管理制度大全

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管理制度大全范文第1篇

辦公室管理制度

第一章 管理大綱

為了加強管理，完善各項工作制度，促進(jìn)公司發(fā)展壯大，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，特制訂本管理細(xì)則。

第一條 公司全體員工必須遵守公司章程，遵守公司的各項規(guī)章制度和決定。

第二條 公司禁止任何部門、個人做有損公司利益、形象、聲譽或破壞公司發(fā)展的事情。

第三條 公司通過發(fā)揮全體員工的積極性、創(chuàng)造性和提高全體員工的技術(shù)、管理、經(jīng)營水平，不斷完善公司的經(jīng)營、管理體系，實行多種形式的責(zé)任制，不斷壯大公司實力和提高經(jīng)濟效益。

第四條 公司提倡全體員工努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和各種常識，努力提高員工的整體素質(zhì)和水平，造就一支思想新、作風(fēng)硬、業(yè)務(wù)強、技術(shù)精的員工隊伍。

第五條 公司鼓勵員工積極參與公司的決策和管理，鼓勵員工發(fā)揮才智，提出合理化建議。

第六條 公司為員工提供平等的競爭環(huán)境和晉升機會;公司推行崗位責(zé)任制，實行考勤、考核制度，評先樹優(yōu)，對做出貢獻(xiàn)者予以表彰、獎勵。

第七條 公司提倡求真務(wù)實的工作作風(fēng)，提高工作效率;提倡厲行節(jié)約，反對鋪張浪費;倡導(dǎo)員工團(tuán)結(jié)互助，同舟共濟，發(fā)揚集體合作和集體創(chuàng)造精神，增強團(tuán)體的凝聚力和向心力。

第八條 員工必須維護(hù)公司紀(jì)律，對任何違反公司章程和各項規(guī)章制度的行為，都要予以追究。

第二章 員工守則

一、 遵紀(jì)守法，忠于職守，愛崗敬業(yè)。

二、 維護(hù)公司聲譽，保護(hù)公司利益。

三、 服從領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)心下屬，團(tuán)結(jié)互助。

四、 愛護(hù)公物，勤儉節(jié)約，杜絕浪費。

五、 不斷學(xué)習(xí)，提高水平，精通業(yè)務(wù)。

六、 積極進(jìn)取，勇于開拓，求實創(chuàng)新。

第三章 行政管理

為完善公司的行政管理機制，建立規(guī)范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各項行政工作有章可循，照章辦事，制定制度。

文印管理規(guī)定

一、文印人員按公司規(guī)定按時打印公司相關(guān)文件。

二、公司禁止私自打印個人資料以及一切與公司無關(guān)的資料。如有違反，依據(jù)情節(jié)輕重給予罰款處理。

三、文印人員應(yīng)愛護(hù)各種設(shè)備，節(jié)約用紙，降低消耗、費用。對種設(shè)備應(yīng)按規(guī)范要求操作、保養(yǎng)，發(fā)現(xiàn)故障，應(yīng)及時報請維修，以免影響工作。

電腦管理規(guī)定

一、辦公室人員遵守公司的保密規(guī)定，輸入電腦的信息屬公司機密，未經(jīng)批準(zhǔn)不準(zhǔn)向任何人提供、泄露。違者視情節(jié)輕重給予處理。

二、辦公室人員必須按照要求和規(guī)定采集、輸入、輸出信息，為領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門決策提供信息資料。( 采集、輸入信息以及時、準(zhǔn)確、全面為原則。)

三、信息載體必須安全存放、保管，防止丟失或失效。任何人不得將信息載體帶出公司。

四、辦公室人員應(yīng)愛護(hù)各種設(shè)備，降低消耗、費用。對各種設(shè)備應(yīng)按規(guī)范要求操作、保養(yǎng)。發(fā)現(xiàn)故障，應(yīng)及時報請維修，以免影響工作。

五、嚴(yán)禁工作期間上網(wǎng)聊天、看電影、玩游戲等做各種與工作無關(guān)事。如有違犯，發(fā)現(xiàn)一次按遲到一次處理，執(zhí)行遲到相關(guān)的罰款制度。

六、電腦室設(shè)備應(yīng)由專業(yè)人員操作、使用。禁止非專業(yè)人員操作、使用，否則，造成設(shè)備損壞的應(yīng)照價賠償。

辦公用品領(lǐng)用規(guī)定

一、公司各部門所需的辦公用，由辦公室統(tǒng)一購置，各部門按實際需要領(lǐng)用。

二、各部門專用的表格，由各部門制度格式，由辦公室統(tǒng)一訂制。

三、辦公室用品用能用于辦公，不得移作他用或私用。

四、所有員工對辦公用品必須愛護(hù)，勤儉節(jié)約，杜絕浪費，禁止貪污，努力降低消耗、費用。

五、購置日常辦公用品或報銷正常辦公費用，由辦公室主任審批，購置大宗、高級辦公用品，必須按財務(wù)管理規(guī)定報總經(jīng)理批準(zhǔn)后始得購置。

電話使用規(guī)定

一、公司電話為辦公配備，原則上只得用于辦公。

二、禁止員工為私事打電話。違者除補交電話費外，給予罰款處理。確有急事者，應(yīng)先請示部門領(lǐng)導(dǎo)同意，并按規(guī)定交相應(yīng)電話費。

三、聯(lián)系業(yè)務(wù)時應(yīng)盡量控制通話時間，降低費用。

第四章 人事管理

為了進(jìn)一步完善人事管理制度，根據(jù)國家有關(guān)勞動人呈法規(guī)、政策及公司章程之規(guī)定，制定本制度。

員工的聘(雇)用管理

一、新進(jìn)人員經(jīng)公司錄用開始上班日起，前三個月為試用考核期，經(jīng)試用合格者將轉(zhuǎn)正，享有公司的一切待遇。

二、考核期間業(yè)績表現(xiàn)優(yōu)良者，經(jīng)主管核報后，可申請?zhí)崆稗D(zhuǎn)正，但試用期不得低于兩個月;若考核成績太差，且無改進(jìn)之意者，可予直接解聘。

三、須辦手續(xù)

第一項：填寫員工資料卡

第二項：繳履歷表及身份證復(fù)印件一份，近照兩張。

第三項：請領(lǐng)手冊，并實施在職教育。

第四項：確認(rèn)該之職務(wù)人。

四、新進(jìn)人員自上班日起七天內(nèi)為新人培訓(xùn)期，若無故離職者，不得向公司申請任何薪資及費用。

五、新人在考核試用期三個月內(nèi)，以個人考核表現(xiàn)，通過后再予調(diào)整薪資。

六、七日內(nèi)實施新人在職教育，熟練掌握公司管理制度及部門獎金條例，結(jié)束教育者必須簽名，始即生效。

七、未經(jīng)部門主管許可，未經(jīng)請假手續(xù)而擅自不上班者，視同曠職，一日扣三日，二日扣六日，三日以上且無正當(dāng)理由者予以開除。

員工的離職管理

一、若因工作環(huán)境不適或因其他個人因素而想自行離職者：

1、在三個月試用期內(nèi)提出離職，須提前15天以書面上報公司，否則以15天薪水相抵，補償公司損失。

2、到職滿三個月以上，已轉(zhuǎn)正后若須辭職者，須提前一個月以書面上報公司，否則以一個月薪水相抵，補償公司損失。

3、工作在一年以上的員工提出離職時，須提前一個月以書面上報公司核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)而自行離職者，自愿放棄上月薪資及任何工作獎金。

二、員工辦理任何請辭時，須先行填寫“書面辭職報告”，經(jīng)核準(zhǔn)后，方可離職。

三、員工在自動離職或請辭期間內(nèi)，因職務(wù)交接不清，或手續(xù)不全而導(dǎo)致公司資金及財物上有所損失，須負(fù)賠償責(zé)任，公司將依法解決。

四、已請辭員工在待退期間，若在公司表現(xiàn)惡劣，或影響公司其他人員或公然破壞公司制度者，可予以直接開除。

五、離職員工交接重點：

第一項：個人職責(zé)所屬資產(chǎn)列報表，清點移交予接管人員。

第二項：原服務(wù)客戶各項余額，資料檔案及后續(xù)服務(wù)重點移交。

第三項：個人所負(fù)責(zé)之各項本冊移交。

第四項：呈報手中未完成的客戶單予會計查核。

注：員工辦理離職手續(xù)完成后，到離職前，若取消去意仍可繼續(xù)恢復(fù)工作。

六、員工無論到職時間長短，表現(xiàn)優(yōu)異者，可直接升級或跳級。員工表現(xiàn)極差者，須實施在職教育，仍不合格者予以辭退。

七、員工的裁減或增加，須以部門業(yè)績表現(xiàn)而改善，淘汰劣質(zhì)員工，保留優(yōu)質(zhì)員工。

員工的辭退管理

公司對有下列行為之一者，給予辭退：

1、一年內(nèi)記過三次者;

2、連續(xù)曠工三日或全年累記超過六日者;

3、營私舞弊、挪用公款、收受賄賂;

4、工作疏忽，貽誤要務(wù)、致使企業(yè)蒙受重大損失者;

5、違抗命令或擅離職守，情節(jié)重大者;

6、聚眾罷工、怠工、造謠生事，破壞正常的工作與生產(chǎn)秩序者;

7、仿效領(lǐng)導(dǎo)簽字、盜用印信或涂改公司文件者;

8、因破壞、竊取、毀棄、隱匿公司設(shè)施、資材制品及文書等行為，致使公司業(yè)務(wù)遭受損失者;

9、品行不端、行為不簡，屢勸不改者;

10、擅自離職為其他單位工作者;

11、違背國家法令或公司規(guī)章情節(jié)嚴(yán)重者;

12、泄漏業(yè)務(wù)上的秘密情節(jié)嚴(yán)重者;

13、辦事不力、疏忽職守，且有具體事實情節(jié)重大者;

14、精神或機能發(fā)生障礙，或身體虛弱、衰老、殘廢等經(jīng)本公司認(rèn)為不能再從事工作者，或因員工對所從事的工作，雖無過失，但不能勝任者;

15、為個人利益?zhèn)卧熳C件，冒領(lǐng)各項費用者 ;

16、年終考核成績不合格，經(jīng)考察試用不合格者;

17、因公司業(yè)務(wù)緊縮須減少一部分員工時;

18、工作期間因受刑事處分而經(jīng)法院判刑確定者;

19、員工在試用期內(nèi)經(jīng)發(fā)現(xiàn)不符合錄用條件者;

20、由于其他類似原因或業(yè)務(wù)上之必要者。

員工請休假制度

一、公司全員請假必須事先申請，經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假，并取消全勤獎。

二、非有重大事故，事假每月不得超過二天，扣除當(dāng)日薪資(同時取消全勤獎)。

三、懷孕達(dá)五個月以上者，可適當(dāng)照顧休息時間，但每月事假限定不得連續(xù)超過兩天，特殊情況酌情另定。

四、一般事假應(yīng)于兩天前請妥(急事經(jīng)核準(zhǔn)則例外)，請假時必須填妥假單及職務(wù)人簽名。

五、請假未準(zhǔn)而私自休假者，以曠工論處，每曠職一日扣除當(dāng)日薪資外，并取消全勤獎。

六、公司上班時間內(nèi)，非有重要事故，不得臨時請假超過2小時以上，否則扣全日薪資。

七、請任何禍假皆須職業(yè)醫(yī)生開具證明，并在48小時內(nèi)回報公司，否則以事假論處。若因傷重住院或臥床無法行動，2日內(nèi)公司皆全薪付給，2日后暫停正薪部分，并留職備核，待正常上班后開始恢復(fù)正常。

八、輕微病假可商請部門經(jīng)理核準(zhǔn)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假。

九、凡在職員工有任何超出正常的休假，例假等公司的福利范圍時，在請假超過7天以上時，皆必須簽立《停薪留職條例》，連同請假單一同處理，否則即視同曠職論處，一律除名!

十、員工懷孕七個月后，可申請無給制之停薪留職，年資福利直接累 進(jìn)計算，不予扣除。

十一、公司會議不定期舉行，一定會提前公告通知，全員參加。曠會按曠工論處，遲到按正常上班遲到條例處罰。

第五章 考勤管理

考勤制度

一.總則

本考勤制度為確保公司進(jìn)行有秩序的經(jīng)營管理而制定;

二、考勤細(xì)則

1.出勤

1.1工作時間： 各部門職員須按以下時間出勤：

上班時間8：30—17:30，因季節(jié)變化需調(diào)整工作時間的，由公司另行通知。

1.2簽到：公司全體員工采取簽到考勤。

1.3外出：員工外出必須在“外出登記表”上登記，未登記的視為曠工一天處理。嚴(yán)禁代登記，如若發(fā)現(xiàn)，雙方均按曠工違紀(jì)處理。

1.4遲到：每天上午上班前簽到考勤， 8：30以后算遲到，30分鐘后(不包括30分鐘)到公司的列為曠工半天，過半天未到的為曠工一天。特殊時間以公司通知為準(zhǔn)。

1.5早退：每天下午17:30下班時考勤后離開，17:30前無故離崗者或未簽退者均視為早退，特殊原因需提前向部門經(jīng)理說明。

2.請假：

2.1 員工若早上有事不能直接到公司，應(yīng)在前一日向部門經(jīng)理請假或在當(dāng)日上午8：30前用適當(dāng)方法向部門經(jīng)理請假，部門經(jīng)理將未簽到人員的情況在當(dāng)日上午9：00前報給公司，否則視為曠工處理。

2.2員工當(dāng)日上午請假的，需在8：30前向部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并進(jìn)行請假登記，未在8：30前登記者請假無效，拒絕電話請假，特殊原因需出示證明。

2.3上班時間外出辦事須填寫“外出登記表”。超過規(guī)定上班時間到崗被視為遲到。

2.4員工因公需出差時，在部門經(jīng)理批準(zhǔn)的情況下，登記考勤，否則視為曠工處理。

2.5任何類別的請假都需填寫“請假條”，經(jīng)部門經(jīng)理事前批準(zhǔn)，并進(jìn)行登記。如有緊急情況，不能事先請假的，應(yīng)在兩小時以內(nèi)電話通知本部門經(jīng)理，在上班當(dāng)日補辦手續(xù)，否則以曠工計。

3.請假、遲到、早退和曠工的處理

3.1請假：未滿一天者，以工作時間計算，請假時間在半天內(nèi)的(包括半天)視為請假半天，超過半天的視為請假一天，按個人工資標(biāo)準(zhǔn)由財務(wù)核扣。

3.2遲到：上班開始至30分鐘之內(nèi)未到者視為遲到;30分鐘后(不包括30分鐘)視為曠工處理。(由于公司考慮到可能有些員工住宿比較遠(yuǎn)，可能會出現(xiàn)偶爾堵車，因此每月允許遲到3次，但時間不能超過30分鐘，超出3次視為遲到處理) 遲到考核10元/次。

3.3早退：提前30分鐘之內(nèi)下班視為早退，提前30分鐘以上下班視為曠工，按曠工一天處理。 早退考核10元/次。

3.4曠工：按正常工資的兩倍核算扣曠工工資。

4.公休

4.1當(dāng)月休假、請假一周以上者(含一周)，當(dāng)月考勤以實際出勤天數(shù)為準(zhǔn)。

當(dāng)月工資計算方法：

(月合計工資—全勤獎)÷當(dāng)月天數(shù)×實際出勤天數(shù)

5.考勤統(tǒng)計

5.1每月考勤時間：本月1號至本月31號

5.2有以下情況之一者，扣除當(dāng)月全勤獎：

①全月累計遲到4次者(包括4次)

②除公休外，請假1天者以上者(包括1天)

③月度曠工1次者(包括1次)

5.3對考勤的記錄辦法由公司每月按本規(guī)定，結(jié)合系統(tǒng)考勤記錄、部門的記錄、每日考勤簽到∕簽退記錄、每日外出登記記錄等來進(jìn)行制月度考勤表，并報財務(wù)處理;

公司衛(wèi)生管理制度

為創(chuàng)造一個舒適、優(yōu)美、整潔的工作環(huán)境，樹立公司的良好形象，制定本制度。

一、衛(wèi)生管理的范圍為公司該部門辦公室、門窗等辦公場所及其設(shè)施的衛(wèi)生。

二、衛(wèi)生清理的標(biāo)準(zhǔn)是：門窗(玻璃、窗臺、窗欞)上無浮塵;地面無污物、污水、浮土;四周墻壁及其附屬物、裝飾品無蜘蛛網(wǎng)、浮塵;照明燈等無浮塵;書櫥、鏡子上無浮塵、污跡，書櫥、檔案櫥內(nèi)各類書籍資料排列整齊，無灰塵，櫥頂無亂堆亂放現(xiàn)象;辦公桌上無浮塵，物品擺放整齊，水具無茶銹、水垢;桌椅擺放端正，各類座套干凈整潔;微機、打印機等設(shè)備保養(yǎng)良好，無灰塵、浮土。

三、衛(wèi)生清理實行部門責(zé)任制，部門負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。各部門辦公室的衛(wèi)生，由部門按小組輪流負(fù)責(zé)。具體實施參見各部值日表。

第六章 獎懲制度

第一節(jié) 總則

第一條 為嚴(yán)明紀(jì)律，獎懲分明，提高員工工作積極性，提高工作效率和經(jīng)濟效率，特制訂本制度。

第二條 對員工的獎懲實行以精神鼓勵和思想教育為主、經(jīng)濟獎懲為輔的原則。

第三條 本制度適于公司全體辦公室員工。

第二節(jié) 處罰

員工有違反公司上文提到的行政管理、人事管理、考勤管理規(guī)定者，嚴(yán)格按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)處罰。

第三節(jié) 獎勵

公司設(shè)立以下獎勵方法：

1.大會表揚;

2.獎金獎勵;

測評方法

每個月由總經(jīng)理、各部門經(jīng)理、及相關(guān)人員依據(jù)各項評測標(biāo)準(zhǔn)對辦公室人員做出評價，對各項工作執(zhí)行優(yōu)異的員工，應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)獎勵。

評測標(biāo)準(zhǔn)

1、無遲到，無缺勤，無任何違紀(jì)行為;

2、崗位勝任能力，按時高標(biāo)準(zhǔn)完成工作任務(wù);

3、工作積極、認(rèn)真、努力、用心，同樣錯誤不犯兩遍;

4、執(zhí)行工作有詳細(xì)計劃和分工;

5、工作思路清晰，有預(yù)見性，對問題分析透徹，邏輯嚴(yán)密，不是憑感覺;

6、任勞任怨，不發(fā)牢騷，不對他人工作冷嘲熱諷;

7、犯了錯誤虛心接受批評，總是從自身找原因，不強調(diào)客觀理由，幷勇于承擔(dān)相關(guān)責(zé)任;

8、有創(chuàng)新意識，有高于他人的專業(yè)的獨特的見解。經(jīng)常在工作中改進(jìn)嘗試新辦法，經(jīng)常對公司提出合理化建議，在事情遇到困難時能有辦法推動解決;

9、客觀評價自己的成績與團(tuán)隊的關(guān)系，依靠團(tuán)隊，不搞個人英雄主義;

管理制度大全范文第2篇

第一條為了加強對大型群眾性活動的安全管理，保護(hù)公民生命和財產(chǎn)安全，維護(hù)社會治安秩序和公共安全，制定本條例。

第二條本條例所稱大型群眾性活動，是指法人或者其他組織面向社會公眾舉辦的每場次預(yù)計參加人數(shù)達(dá)到1000人以上的下列活動：

（一）體育比賽活動；

（二）演唱會、音樂會等文藝演出活動；

（三）展覽、展銷等活動；

（四）游園、燈會、廟會、花會、焰火晚會等活動；

（五）人才招聘會、現(xiàn)場開獎的彩票銷售等活動。

影劇院、音樂廳、公園、娛樂場所等在其日常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)舉辦的活動，不適用本條例的規(guī)定。

第三條大型群眾性活動的安全管理應(yīng)當(dāng)遵循安全第一、預(yù)防為主的方針，堅持承辦者負(fù)責(zé)、政府監(jiān)管的原則。

第四條縣級以上人民政府公安機關(guān)負(fù)責(zé)大型群眾性活動的安全管理工作。

縣級以上人民政府其他有關(guān)主管部門按照各自的職責(zé)，負(fù)責(zé)大型群眾性活動的有關(guān)安全工作。

第二章安全責(zé)任

第五條大型群眾性活動的承辦者（以下簡稱承辦者）對其承辦活動的安全負(fù)責(zé)，承辦者的主要負(fù)責(zé)人為大型群眾性活動的安全責(zé)任人。

第六條舉辦大型群眾性活動，承辦者應(yīng)當(dāng)制訂大型群眾性活動安全工作方案。

大型群眾性活動安全工作方案包括下列內(nèi)容：

（一）活動的時間、地點、內(nèi)容及組織方式；

（二）安全工作人員的數(shù)量、任務(wù)分配和識別標(biāo)志；

（三）活動場所消防安全措施；

（四）活動場所可容納的人員數(shù)量以及活動預(yù)計參加人數(shù)；

（五）治安緩沖區(qū)域的設(shè)定及其標(biāo)識；

（六）入場人員的票證查驗和安全檢查措施；

（七）車輛停放、疏導(dǎo)措施；

（八）現(xiàn)場秩序維護(hù)、人員疏導(dǎo)措施；

（九）應(yīng)急救援預(yù)案。

第七條承辦者具體負(fù)責(zé)下列安全事項：

（一）落實大型群眾性活動安全工作方案和安全責(zé)任制度，明確安全措施、安全工作人員崗位職責(zé)，開展大型群眾性活動安全宣傳教育；

（二）保障臨時搭建的設(shè)施、建筑物的安全，消除安全隱患；

（三）按照負(fù)責(zé)許可的公安機關(guān)的要求，配備必要的安全檢查設(shè)備，對參加大型群眾性活動的人員進(jìn)行安全檢查，對拒不接受安全檢查的，承辦者有權(quán)拒絕其進(jìn)入；

（四）按照核準(zhǔn)的活動場所容納人員數(shù)量、劃定的區(qū)域發(fā)放或者出售門票；

（五）落實醫(yī)療救護(hù)、滅火、應(yīng)急疏散等應(yīng)急救援措施并組織演練；

（六）對妨礙大型群眾性活動安全的行為及時予以制止，發(fā)現(xiàn)違法犯罪行為及時向公安機關(guān)報告；

（七）配備與大型群眾性活動安全工作需要相適應(yīng)的專業(yè)保安人員以及其他安全工作人員；

（八）為大型群眾性活動的安全工作提供必要的保障。

第八條大型群眾性活動的場所管理者具體負(fù)責(zé)下列安全事項：

（一）保障活動場所、設(shè)施符合國家安全標(biāo)準(zhǔn)和安全規(guī)定；

（二）保障疏散通道、安全出口、消防車通道、應(yīng)急廣播、應(yīng)急照明、疏散指示標(biāo)志符合法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；

（三）保障監(jiān)控設(shè)備和消防設(shè)施、器材配置齊全、完好有效；

（四）提供必要的停車場地，并維護(hù)安全秩序。

第九條參加大型群眾性活動的人員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）遵守法律、法規(guī)和社會公德，不得妨礙社會治安、影響社會秩序；

（二）遵守大型群眾性活動場所治安、消防等管理制度，接受安全檢查，不得攜帶爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、腐蝕性等危險物質(zhì)或者非法攜帶槍支、彈藥、管制器具；

（三）服從安全管理，不得展示侮辱性標(biāo)語、條幅等物品，不得圍攻裁判員、運動員或者其他工作人員，不得投擲雜物。

第十條公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）審核承辦者提交的大型群眾性活動申請材料，實施安全許可；

（二）制訂大型群眾性活動安全監(jiān)督方案和突發(fā)事件處置預(yù)案；

（三）指導(dǎo)對安全工作人員的教育培訓(xùn)；

（四）在大型群眾性活動舉辦前，對活動場所組織安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時責(zé)令改正；

（五）在大型群眾性活動舉辦過程中，對安全工作的落實情況實施監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)安全隱患及時責(zé)令改正；

（六）依法查處大型群眾性活動中的違法犯罪行為，處置危害公共安全的突發(fā)事件。

第三章安全管理

第十一條公安機關(guān)對大型群眾性活動實行安全許可制度。《營業(yè)性演出管理條例》對演出活動的安全管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

舉辦大型群眾性活動應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）承辦者是依照法定程序成立的法人或者其他組織；

（二）大型群眾性活動的內(nèi)容不得違反憲法、法律、法規(guī)的規(guī)定，不得違公德；

（三）具有符合本條例規(guī)定的安全工作方案，安全責(zé)任明確、措施有效；

（四）活動場所、設(shè)施符合安全要求。

第十二條大型群眾性活動的預(yù)計參加人數(shù)在1000人以上5000人以下的，由活動所在地縣級人民政府公安機關(guān)實施安全許可；預(yù)計參加人數(shù)在5000人以上的，由活動所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府公安機關(guān)或者直轄市人民政府公安機關(guān)實施安全許可；跨省、自治區(qū)、直轄市舉辦大型群眾性活動的，由國務(wù)院公安部門實施安全許可。

第十三條承辦者應(yīng)當(dāng)在活動舉辦日的20日前提出安全許可申請，申請時，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）承辦者合法成立的證明以及安全責(zé)任人的身份證明；

（二）大型群眾性活動方案及其說明，2個或者2個以上承辦者共同承辦大型群眾性活動的，還應(yīng)當(dāng)提交聯(lián)合承辦的協(xié)議；

（三）大型群眾性活動安全工作方案；

（四）活動場所管理者同意提供活動場所的證明。

依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，有關(guān)主管部門對大型群眾性活動的承辦者有資質(zhì)、資格要求的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)資質(zhì)、資格證明。

第十四條公安機關(guān)收到申請材料應(yīng)當(dāng)依法做出受理或者不予受理的決定。對受理的申請，應(yīng)當(dāng)自受理之日起7日內(nèi)進(jìn)行審查，對活動場所進(jìn)行查驗，對符合安全條件的，做出許可的決定；對不符合安全條件的，做出不予許可的決定，并書面說明理由。

第十五條對經(jīng)安全許可的大型群眾性活動，承辦者不得擅自變更活動的時間、地點、內(nèi)容或者擴大大型群眾性活動的舉辦規(guī)模。

承辦者變更大型群眾性活動時間的，應(yīng)當(dāng)在原定舉辦活動時間之前向做出許可決定的公安機關(guān)申請變更，經(jīng)公安機關(guān)同意方可變更。

承辦者變更大型群眾性活動地點、內(nèi)容以及擴大大型群眾性活動舉辦規(guī)模的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新申請安全許可。

承辦者取消舉辦大型群眾性活動的，應(yīng)當(dāng)在原定舉辦活動時間之前書面告知做出安全許可決定的公安機關(guān)，并交回公安機關(guān)頒發(fā)的準(zhǔn)予舉辦大型群眾性活動的安全許可證件。

第十六條對經(jīng)安全許可的大型群眾性活動，公安機關(guān)根據(jù)安全需要組織相應(yīng)警力，維持活動現(xiàn)場周邊的治安、交通秩序，預(yù)防和處置突發(fā)治安事件，查處違法犯罪活動。

第十七條在大型群眾性活動現(xiàn)場負(fù)責(zé)執(zhí)行安全管理任務(wù)的公安機關(guān)工作人員，憑值勤證件進(jìn)入大型群眾性活動現(xiàn)場，依法履行安全管理職責(zé)。

公安機關(guān)和其他有關(guān)主管部門及其工作人員不得向承辦者索取門票。

第十八條承辦者發(fā)現(xiàn)進(jìn)入活動場所的人員達(dá)到核準(zhǔn)數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)立即停止驗票；發(fā)現(xiàn)持有劃定區(qū)域以外的門票或者持假票的人員，應(yīng)當(dāng)拒絕其入場并向活動現(xiàn)場的公安機關(guān)工作人員報告。

第十九條在大型群眾性活動舉辦過程中發(fā)生公共安全事故、治安案件的，安全責(zé)任人應(yīng)當(dāng)立即啟動應(yīng)急救援預(yù)案，并立即報告公安機關(guān)。

第四章法律責(zé)任

第二十條承辦者擅自變更大型群眾性活動的時間、地點、內(nèi)容或者擅自擴大大型群眾性活動的舉辦規(guī)模的，由公安機關(guān)處1萬元以上5萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。

未經(jīng)公安機關(guān)安全許可的大型群眾性活動由公安機關(guān)予以取締，對承辦者處10萬元以上30萬元以下罰款。

第二十一條承辦者或者大型群眾性活動場所管理者違反本條例規(guī)定致使發(fā)生重大傷亡事故、治安案件或者造成其他嚴(yán)重后果構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，對安全責(zé)任人和其他直接責(zé)任人員依法給予處分、治安管理處罰，對單位處1萬元以上5萬元以下罰款。

第二十二條在大型群眾性活動舉辦過程中發(fā)生公共安全事故，安全責(zé)任人不立即啟動應(yīng)急救援預(yù)案或者不立即向公安機關(guān)報告的，由公安機關(guān)對安全責(zé)任人和其他直接責(zé)任人員處5000元以上5萬元以下罰款。

管理制度大全范文第3篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)藥使用；監(jiān)管；農(nóng)產(chǎn)品；質(zhì)量安全

中圖分類號： F322 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A DOI編號： 10.14025/ki.jlny.2017.07.002

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全是關(guān)系到人們身體健康的重要因素。近年來，因為農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全引發(fā)的食品安全事故頻頻發(fā)生，人們對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的關(guān)注度也越來越高，進(jìn)而引起人們對農(nóng)藥監(jiān)管力度的重視[1]。農(nóng)藥的過度及違規(guī)使用，是造成農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題的主要原因之一。我國農(nóng)民普遍存在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)知識偏低、食品質(zhì)量安全素養(yǎng)不高的問題。受利益驅(qū)使，導(dǎo)致濫用農(nóng)藥現(xiàn)象嚴(yán)重，大大降低了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全，這一問題也引起相關(guān)農(nóng)業(yè)監(jiān)管部門的高度重視。

1農(nóng)藥使用存在的問題

1.1濫用農(nóng)藥現(xiàn)象普遍

據(jù)調(diào)查顯示，農(nóng)民濫用農(nóng)藥現(xiàn)象普遍，主要體現(xiàn)在：農(nóng)民不按照農(nóng)藥使用方法用藥。有20%的人根本不會考慮農(nóng)藥使用的安全隔離期，為了保證農(nóng)產(chǎn)品的視覺效果，部分農(nóng)民甚至在采收農(nóng)產(chǎn)品的前一天，對其施灑藥殺蟲[2]。而70%的農(nóng)民使用農(nóng)藥后，對包裝或藥瓶隨意丟棄，致使環(huán)境被廢棄農(nóng)藥污染，給人畜造成了極大的污染和生存隱患。

1.2農(nóng)藥市場紊亂，增加了監(jiān)管難度

近年來，受國家相關(guān)惠民政策影響，農(nóng)民的生產(chǎn)積極性大大提高，同時也促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)行業(yè)及產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。農(nóng)藥作為當(dāng)前農(nóng)業(yè)殺蟲除草治病的重要手段，其市場利潤空間巨大。而目前農(nóng)藥市場主要是以個體分散經(jīng)營為主，導(dǎo)致很多的經(jīng)營者在利益的驅(qū)使下，采用不正當(dāng)?shù)母偁幨侄危ㄟ^非法的進(jìn)貨渠道，采購假冒偽劣農(nóng)藥進(jìn)行銷售。主要表現(xiàn)在農(nóng)藥銷售者經(jīng)營未取得農(nóng)藥登記證，或者農(nóng)藥臨時登記證已過期的農(nóng)藥；經(jīng)營已撤銷登記的農(nóng)藥；經(jīng)營的肥料中含有農(nóng)藥成分及植物生長調(diào)節(jié)劑，但沒有取得農(nóng)藥登記證或者農(nóng)藥臨時登記證；分裝農(nóng)藥未辦理分裝農(nóng)藥登記證。農(nóng)民購買這些農(nóng)藥，施藥效果不顯著，只能再次購買高毒農(nóng)藥進(jìn)行補施，不僅降低了農(nóng)產(chǎn)品的|量，也增加了監(jiān)管部門的查處難度。

1.3違規(guī)使用高毒農(nóng)藥現(xiàn)象時有發(fā)生

當(dāng)前農(nóng)民違規(guī)使用高毒農(nóng)藥的原因一般有兩種：一是農(nóng)民買到假冒偽劣的農(nóng)藥后，認(rèn)為農(nóng)藥的藥性不足導(dǎo)致殺蟲除草失敗，于是便多次使用高毒農(nóng)藥；二是由于農(nóng)民的農(nóng)業(yè)科技文化素質(zhì)不高，對農(nóng)藥安全使用意識淡薄，缺乏必要的預(yù)防意識，常常是“見病才防，見蟲就殺”，忽視了農(nóng)藥毒性的殘留問題，進(jìn)而降低了農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全。

2加強農(nóng)藥使用監(jiān)管力度，提升農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的具體措施

2.1健全和完善農(nóng)藥監(jiān)管機制

健全監(jiān)管服務(wù)體系，強化責(zé)任落實。建立完善縣、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、村三級農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管服務(wù)體系，全面落實農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管公共服務(wù)職能，強化農(nóng)藥在田間使用監(jiān)管。

加強農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地的農(nóng)藥經(jīng)營和使用管理。在農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地，所有農(nóng)藥經(jīng)營網(wǎng)點應(yīng)公開張貼質(zhì)量安全承諾書，建立健全農(nóng)藥進(jìn)、銷臺賬，建立質(zhì)量安全承諾、不合格產(chǎn)品召回制度和農(nóng)資購買索證索票制度；實行農(nóng)藥經(jīng)營登記備案制度，建立農(nóng)藥等主要農(nóng)業(yè)投入品質(zhì)量安全追溯和誠信檔案系統(tǒng)，實行“黑名單”制度和退出機制；推廣農(nóng)資連鎖經(jīng)營和配供配送，建立放心農(nóng)資核心示范門店；推行高毒農(nóng)藥定點經(jīng)營或?qū)９皲N售，杜絕高毒禁用農(nóng)藥的銷售和使用。

2.2加強對農(nóng)民及農(nóng)業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)

為提高農(nóng)藥使用的監(jiān)管及控制力度，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的提高，必須加強對農(nóng)民及相關(guān)農(nóng)業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行農(nóng)藥安全使用技術(shù)的培訓(xùn)。一是加大對高毒農(nóng)藥危害的宣傳，同時對替代高毒農(nóng)藥的使用技術(shù)進(jìn)行大力宣傳，從主觀意識上引導(dǎo)農(nóng)民對低毒、高效、安全的農(nóng)藥替代產(chǎn)品進(jìn)行使用及推廣；二是加強對農(nóng)藥精準(zhǔn)施用技術(shù)方面的培訓(xùn)，真正實現(xiàn)農(nóng)藥的效果；三是加強環(huán)保理念的宣傳，通過技術(shù)培訓(xùn)，引導(dǎo)農(nóng)民對農(nóng)藥廢棄包裝進(jìn)行收集，并統(tǒng)一焚毀，減少對環(huán)境的危害。

2.3加大對農(nóng)藥市場的監(jiān)查力度，提升農(nóng)藥監(jiān)管水平

對農(nóng)藥市場的監(jiān)管，是從源頭保證農(nóng)藥使用及農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，因此必須加大對農(nóng)藥市場的監(jiān)查力度，嚴(yán)厲懲處制假售假行為。建立多部門聯(lián)動機制，聯(lián)合采取集中整治與日常監(jiān)管相結(jié)合的方式，加大農(nóng)業(yè)執(zhí)法力度，加大對農(nóng)藥經(jīng)營和使用的監(jiān)管力度，依法取締無證無照經(jīng)營，嚴(yán)厲查處假冒偽劣農(nóng)藥的生產(chǎn)、銷售和使用行為；加大對農(nóng)藥的抽檢力度，對標(biāo)識標(biāo)簽不規(guī)范、添加禁限用物質(zhì)成分、假冒偽劣投入品、生產(chǎn)不合格農(nóng)產(chǎn)品和偽造、冒用、超范圍使用“三品一標(biāo)”標(biāo)志等行為，實施檢打聯(lián)動。不定期組織開展專項檢查，對經(jīng)營者是否違規(guī)經(jīng)營高毒、劇毒或高殘留的農(nóng)藥進(jìn)行全面核查；對市場上存在的銷售、經(jīng)營假冒偽劣農(nóng)藥等嚴(yán)重坑農(nóng)害農(nóng)的惡劣行為進(jìn)行檢查；對農(nóng)藥市場內(nèi)是否建有完整的農(nóng)藥經(jīng)營檔案等進(jìn)行核查[3]。真正做到從源頭處杜絕劇毒、高毒以及高殘留農(nóng)藥產(chǎn)品進(jìn)入市場銷售及使用。

2.4加強對農(nóng)藥安全使用及病蟲害預(yù)防知識的宣傳

加強對農(nóng)藥安全使用以及對病蟲害預(yù)防知識的宣傳，提高人們對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的重視程度。例如，印刷《禁用和限用農(nóng)藥名單》及具體地區(qū)相關(guān)的《農(nóng)藥管理條例》，下發(fā)到農(nóng)民手中。開展相關(guān)法律法規(guī)和必要的農(nóng)藥安全使用知識宣傳，明確指出高毒、劇毒農(nóng)藥不得用于瓜果、蔬菜和中藥材的病蟲害防治。通過印發(fā)《常見病蟲害預(yù)防手冊》，讓農(nóng)民學(xué)習(xí)掌握科學(xué)應(yīng)對具體病蟲害的方法，減少施藥頻率，真正實現(xiàn)高效的開展農(nóng)產(chǎn)品病蟲害的治理。

3結(jié)語

當(dāng)前加強農(nóng)藥使用監(jiān)管力度，促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全是保證人們身體健康，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。國家要加強對相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)體系、認(rèn)證體系及檢測體系的建設(shè)，并加強對農(nóng)藥市場的監(jiān)管力度，從源頭上確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，為我國農(nóng)業(yè)的健康發(fā)展提供保障。

參考文獻(xiàn)

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[2]陳磊. 吉林省農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全政府監(jiān)管研究[J].吉林農(nóng)業(yè)大學(xué)，2014.

管理制度大全范文第4篇

內(nèi)容提要: 澳大利亞政府深感國家安全利益的威脅，加之不斷復(fù)雜化、具有隱蔽性的金融工具在直接投資領(lǐng)域中廣泛運用，原有的法律難于實現(xiàn)對這些新投資工具的統(tǒng)一規(guī)制。澳大利亞自2008年以來圍繞以上問題，兩次大規(guī)模修訂其1975年《澳大利亞外國收購與接管法》及相關(guān)實施細(xì)則，并且頻繁出臺外資政策，這些舉措澄清了國家安全的考察因素，完善了對政府及相關(guān)投資實體的規(guī)定，將新的投資工具納入到法律規(guī)制當(dāng)中，從諸多方面提高了國家安全審查標(biāo)準(zhǔn)，增強了國家安全審查力度。這些新發(fā)展，對我國進(jìn)一步完善以2011年初頒布的《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》為中心建立的外資并購國家安全審查的法律制度有很大啟示。

澳大利亞面對不斷蔓延的金融危機，特別是集中在礦產(chǎn)資源領(lǐng)域來自他國的國有投資，這些大規(guī)模的并購掌握了某些領(lǐng)域幾乎100%的控股權(quán)，如果這些權(quán)益在外國國有投資者掌控之下被私有化，澳大利益的戰(zhàn)略利益面對的威脅將不斷增加。澳大利亞希望調(diào)整國家安全審查制度中的措施來加強對外國政府投資者及相關(guān)實體的審查力度，在準(zhǔn)入階段就將具有國家安全威脅的不利資本排除在外。與此同時，金融創(chuàng)新帶動了結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，這些復(fù)雜的、具有控制權(quán)隱蔽性特征的投資工具也游離于澳大利亞外資并購法的規(guī)制之外。因此，從2008年到2012年澳大利亞外資并購法的修訂及相關(guān)的投資政策的出臺正是對以上癥結(jié)的救助，既具有較大的代表性也反映了目前的最新實踐。

本文首先對澳大利亞外資并國家安全審查制度的主要內(nèi)容做出概要性的評述，其次圍繞澳大利亞政府為了應(yīng)對威脅國家安全利益的新問題而及時出臺的新外資政策、1975年《澳大利亞外國收購與接管法》[1]（The Foreign Acquisition and Takeovers Act of 1975，F(xiàn)ATA，以下簡稱《75年并購法》）外資并購的基本法律，《1989外資兼并與接管規(guī)則》（Foreign Acquisition and Takeovers Regulation，以下簡稱《89年并購規(guī)則》）[2]的修訂，集中介紹并評析澳大利亞在國家安全審查制度中“國家安全”內(nèi)涵的發(fā)展，再從審查權(quán)益的擴展、外國政府投資規(guī)定的完善兩個方面闡釋在具體審查標(biāo)準(zhǔn)中的新發(fā)展，并在此基礎(chǔ)上為我國國家安全審查制度的完善提供有益的借鑒。

一、澳大利亞國家安全審查制度概要

隨著投資自由化趨勢不斷增強，資本在世界市場的流動也愈加頻繁，很多國家日益重視使用與國家安全相關(guān)的投資措施來限制不利資本流入，保障國家基本安全利益，近五年來各國利用對外資并購審查加強了國家安全審查力度。[3]由于不同國家法律體制的差異，國家安全審查制度在設(shè)計上也呈現(xiàn)出不同的法律特征。澳大利亞沒有獨立的國家安全審查制度立法，依據(jù)已有的法律形成了外資政策、外資并購法及實施細(xì)則協(xié)同運作的國家安全審查體系。其外資并購法《75年并購法》是外資并購的基本法律，同時還有相關(guān)的實施細(xì)則《89年并購規(guī)則》對并購活動的具體事項做出細(xì)化規(guī)定。相比較而言，《1989外資兼并與接管規(guī)則》修訂更加頻繁，這是對澳大利亞的投資政策的及時反應(yīng)，成為落實國家投資政策的有效法律工具。澳大利亞國家安全審查法律體制的最顯著特征是財政部每年外資政策，此政策也是指引外國投資活動、政府進(jìn)行投資管理的重要依據(jù)。

在外資并購國家安全審查制度中，“國家安全”利益的內(nèi)涵不僅決定著國家安全審查制度的范圍，更作為審查標(biāo)準(zhǔn)的一部分，為國家安全審查提供了一種宏觀的、抽象的參考標(biāo)準(zhǔn)。如果國家安全審查制度僅以此作為審查標(biāo)準(zhǔn)，對投資者而言缺乏明確性和可預(yù)見性，對吸引外資的東道國政府而言在審查中也難于操作，《75年并購法》和《89年并購規(guī)則》規(guī)定了國家安全審查的量化標(biāo)準(zhǔn)，這種“國家安全”的抽象標(biāo)準(zhǔn)和量化標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合，使澳大利亞國家安全審查制度具有了鮮明特色。

一般而言，控制規(guī)模和部門清單是國家安全審查制度通行的兩個識別標(biāo)準(zhǔn)。[4]澳大利亞除了按照政策中澄清的“國家安全”利益的考察因素審核之外，更為具體的標(biāo)準(zhǔn)是按照《75年并購法》規(guī)定的“重大商業(yè)利益標(biāo)準(zhǔn)”來決定投資計劃是否會帶來國家安全威脅，此標(biāo)準(zhǔn)要考慮并購所在領(lǐng)域是否是敏感[5]和權(quán)益的規(guī)模大小。在權(quán)益規(guī)模大小方面，澳大利亞采控股所占比例和數(shù)額價值雙重標(biāo)準(zhǔn)，具體的規(guī)模計算方法依據(jù)《75年并購法》第一部分13A和13B的要求進(jìn)行，除了按照“重大商業(yè)利益標(biāo)準(zhǔn)”以一定的比例為限度，同時數(shù)額大小還要參考年度的貨幣限額。[6]

澳大利益外資并購審查采取強制申報和自愿申報相結(jié)合的制度。第26節(jié)規(guī)定了向財長強制申報的事項，但在第13A節(jié)對某些公司和商業(yè)活動做出了豁免安排，即某些事項不適用強制申報，這些被豁免的事項所具有共同點是并購的目標(biāo)價值低于某一貨幣限額。《89年并購規(guī)則》的重要規(guī)則（Principal Regulations）部分對豁免的分類做了一般性規(guī)定，第13條列出了以年度為基礎(chǔ)的貨幣限額指數(shù)逐年增加的計算公式。這個公式是在前一年GDP的物價折算指數(shù)基礎(chǔ)上的適量增加額。[7]澳大利亞外資并購法對并購規(guī)模的控制不僅考慮控制力度的大小，即并購后所占總權(quán)益的比例，還同時考察用貨幣折算后的價值大小，以雙重標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格控制外資的并購。

二、“國家安全”內(nèi)涵的發(fā)展

澳大利亞對外資進(jìn)行審查的核心標(biāo)準(zhǔn)是“是否與國家利益相悖”。在澳大利亞國家安全審查制度中，《75年并購法》和《89年并購規(guī)則》兩部法律中并未真正出現(xiàn)“國家安全”的表述，而代之以“國家利益”作為判斷的標(biāo)準(zhǔn)。在外資并購的審查過程中，通常財長根據(jù)《75年并購法》第18、19、20節(jié)的規(guī)定以個案為基礎(chǔ)否決其認(rèn)為可能“與國家利益相悖（contrary to the national interests）”的并購交易。“國家利益”的判斷取決于財長以個案為基礎(chǔ)的自由裁量，澳大利亞政府對這一問題不采用僵硬的審批標(biāo)準(zhǔn)，“在保護(hù)澳大利亞利益的同時，對僵硬的規(guī)則采取靈活的方法，因為僵化的規(guī)則可能會阻止有益的投資流入，而這也不是外資并購審查制度的初衷所在。”[8]

澳大利亞對“國家利益”的考察不僅依據(jù)外資并購法的規(guī)定進(jìn)行，而且及時融入最新外資政策的要求，使得“國家利益”如同“國家安全”這個概念一樣，成為一個動態(tài)而靈活的范疇。要對這樣靈活、動態(tài)的概念進(jìn)行全面而準(zhǔn)確的把握，就要將《75年并購法》、《89年并購規(guī)則》和最新的澳大利亞外資政策結(jié)合考察。《75年并購法》在2011年外資政策頒行前，財長對一項并購申請進(jìn)行“國家利益”的裁量主要考慮三個方面：（1）是否符合當(dāng)前全部政府的政策和法律，特別是涉及國家利益的敏感領(lǐng)域；（2）是否符合國家安全戰(zhàn)略利益；（3）是否有利于國家經(jīng)濟發(fā)展。[9]這些對“國家利益”的抽象解釋仍然缺乏明確性及審查的可操作性。

2011年2月澳大利亞政府頒布的對外資政策[10]通過“國家利益的測評”進(jìn)一步明確了“國家利益”審查的考慮因素，豐富了“國家利益”的內(nèi)涵：

第一，國家安全。在評估某一投資是否會帶來國家安全威脅時，澳大利亞政府要聽取有關(guān)國家安全機構(gòu)的建議。此前澳大利亞對外資審查是以外國投資審查委員會（Foreign Investment Review Board，F(xiàn)IRB，以下簡稱外資審查委員會）單一部門的意見為依據(jù)的，此次修訂后，則要求必須重視國家安全機構(gòu)從整個國家宏觀戰(zhàn)略的高度對具有重大影響的投資做出的評估意見。

第二，競爭。除澳大利亞競爭和消費者委員會進(jìn)行審查之外，外資審查委員會也對外國投資進(jìn)入的行業(yè)、領(lǐng)域所有權(quán)的集中度考察，確保外資所有權(quán)的多樣性和分散性，促進(jìn)健康競爭。澳大利亞在公平競爭方面的考慮不斷加強，2012年頒行的外資政策特別提出“不論國內(nèi)還是外國投資者，也不論投資價值的大小都必須遵守法律，其中重要的一個例子就是要求所有的投資者遵守澳大利亞的競爭政策，競爭與消費保護(hù)委員會要嚴(yán)格評估所有會產(chǎn)生競爭因素的申請，包括潛在的競爭性影響。”[11]

第三，澳大利亞政府的其他政策。主要包括對澳大利亞稅收和環(huán)境目標(biāo)的影響，這是為解決由于吸引外資而以當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境資源犧牲為代價的問題，例如，如何使這種經(jīng)濟的外部性轉(zhuǎn)化為企業(yè)的成本。

第四，投資對整個經(jīng)濟的影響。從經(jīng)濟整體運行的角度考慮：（1）企業(yè)收購后重組帶來的經(jīng)濟影響；（2）收購資金來源的性質(zhì)，并購后當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的參與程度；（3）雇員、債權(quán)人和其他關(guān)系人在社會福祉方面的利益。（4）投資者開發(fā)的項目確保澳大利亞人民取得公平回報的程度，能否使澳大利亞在此領(lǐng)域繼續(xù)保持可靠供應(yīng)國。

第五，外國投資者的特征。澳大利亞政府不但會考慮投資者的商業(yè)運作透明度能否接受業(yè)務(wù)透明化的監(jiān)管，而且還會考慮外國投資者的公司治理狀況。若投資者為基金管理公司（包括主權(quán)財富基金），就會考慮基金的投資政策，以及基金提案是如何在并購后的企業(yè)中行使表決權(quán)的。

三、安全審查權(quán)益范圍的擴展

2011年對《75年并購法》的修訂通過增加一組概念，將近來新出現(xiàn)的由結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品構(gòu)成的擴展型權(quán)益也納入到外資并購法中，這些擴展型權(quán)益在并購審查階段接受統(tǒng)一監(jiān)管。政府及相關(guān)實體的投資往往集中在一國戰(zhàn)略性領(lǐng)域，澳大利亞外資并購國家安全審查對這些領(lǐng)域的權(quán)益控制是通過對投資主體審查的強化來實現(xiàn)的。此二者也是此次立法修訂的重點，也是對外資并購審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步的完善。

（一）“潛在表決權(quán)”、“未來權(quán)益”和“股份權(quán)益”

在《75年并購法》中增加“潛在表決權(quán)”（potential voting power）和“未來權(quán)益”（future interest）兩個術(shù)語。通過這兩個概念，將未來可能對權(quán)益控制產(chǎn)生影響的各種證券化金融工具納入到審查階段并購份額的計算之中，防止此種潛在的、具有隱蔽性的權(quán)益在建立運營階段轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實的控制權(quán)，而在審查時規(guī)避監(jiān)管。伴隨“潛在表決權(quán)”出現(xiàn)的“股份權(quán)益”（shareholding power）也是2010年4月對《75年并購法》修訂新增加的術(shù)語，將擴展性權(quán)益都納入并購法。

《75年并購法》第一部分全新增加第14節(jié)，這一節(jié)分兩個部分對這些術(shù)語做出了界定。“股份權(quán)益”是指一個公司在股東全體大會上能夠投出的最大數(shù)額的表決權(quán)；[12]“潛在表決權(quán)”是指公司的股份權(quán)益，在股東全體大會上投出的以下權(quán)益：（1）因為實施此權(quán)利（不論此權(quán)利是現(xiàn)在實施，還是將來實施，也不論是否是在符合條件的情況下完全履行），在將來可能會存在的權(quán)利；（2）如果實現(xiàn)，這項權(quán)利可以用于在公司的全體大會上投票。[13]在對“潛在的表決權(quán)”定義后，接下來的一款界定了“潛在表決權(quán)”的數(shù)額如何確定：在認(rèn)定一個特定時間處于公司控制地位的人擁有多少“潛在的表決權(quán)”的時候考慮以下因素：（1）這項存在的權(quán)利如果實施，能使處于控制地位的這個人控制公司更多的潛在權(quán)利，即比這項權(quán)利不存在時處于控制地位的人多；（2）如果不能在那個時間點確認(rèn)（不論從那項權(quán)利本身還是那個時候的條件來看）是否實施這項權(quán)利會導(dǎo)致如此的結(jié)果，都要假定那項權(quán)利在那個時候是存在的。[14]

《75年并購法》對潛在表決權(quán)的認(rèn)定有別于通用的定義。在會計標(biāo)準(zhǔn)中通行的“潛在的表決權(quán)”定義是指當(dāng)期可轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債、當(dāng)期可執(zhí)行的認(rèn)股權(quán)證等，不包括在將來某一日期或?qū)戆l(fā)生某一事項才能轉(zhuǎn)換的公司債券或者才能執(zhí)行的認(rèn)股權(quán)證等，也不包括諸如行權(quán)價格的設(shè)定，使得在任何情況下都不可能轉(zhuǎn)換的實際表決權(quán)的其他債務(wù)工具或權(quán)益工具。[15]《75年并購法》與會計統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)中的定義相比，對潛在表決權(quán)的外延擴大，將未來可能發(fā)生的，以及不論是否是在全部履行條件得到滿足時產(chǎn)生的證券權(quán)益都包括在審查的范圍之內(nèi)。

相應(yīng)地，第20節(jié)（3）（a）“已經(jīng)擁有”（has had）、“將會擁有”（will have）也是擴大權(quán)益范圍的新修訂。同時，新增加第18（aa）節(jié)“對潛在表決權(quán)控制的地位”都指向未來權(quán)益。在第11節(jié)“權(quán)益份額”的定義中新增加（2a）節(jié)，“為了避免疑慮，第11節(jié)（2）（a）或（c）的權(quán)利包括按照說明、協(xié)議或者安排，不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施的，也不管是按照條件能否全部履行”，“在確定這個人擁有的這項份額權(quán)益時，這一權(quán)益是否與特定的份額有關(guān)并不重要”[16]第11節(jié)（2）（b）和（c）的權(quán)利分別是指“不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施，也不管是按照條件能否全部實現(xiàn)，此人根據(jù)信托擁有一項份額權(quán)益，按照他或她的指令可以轉(zhuǎn)變?yōu)樗约旱臋?quán)益。”“依據(jù)期權(quán)有權(quán)取得一項權(quán)益或股權(quán)，而不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施，也不管是按照條件能否全部履行。”除此以外，第11節(jié)（2）（a）新增修訂將當(dāng)事方意思自治的合同、安排也予以法律保護(hù)，納入到可能對公司控制權(quán)產(chǎn)生影響的范圍內(nèi)。

這些新增加的概念，也將會普遍適用于其他章節(jié)，即相關(guān)章節(jié)也進(jìn)行了相應(yīng)的修訂，這樣通過從時間期限的角度將“潛在表決權(quán)”、“未來權(quán)益”提前計算，當(dāng)事人意思自治達(dá)成的合同安排也予以法律確認(rèn)的立法修訂，擴大投資審查范圍、使復(fù)雜交易工具適用統(tǒng)一法律，其結(jié)果是將潛在威脅國家安全的權(quán)益置于準(zhǔn)入審查范圍之內(nèi)。

（二）“重大權(quán)益”和“累積重大權(quán)益”

“重大權(quán)益”（substantial interests）和“累計重大權(quán)益”（accumulated substantial interests）是《75年并購法》外資并購審查的基礎(chǔ)概念和核心標(biāo)準(zhǔn)。以這兩術(shù)語為核心的“重大商業(yè)利益標(biāo)準(zhǔn)”是澳大利亞獨有的標(biāo)準(zhǔn)，也是較“國家利益”更為具體的量化審查標(biāo)準(zhǔn)。

“重大權(quán)益”指當(dāng)外國投資者（和任何投資合伙人）擁有15%所有權(quán)或數(shù)個外國投資者（或投資合伙人）合計擁有40%及以上公司、商業(yè)或信托的所有權(quán)，[17]其中居民或非居民的獲取不動產(chǎn)、信托資產(chǎn)均屬于重大權(quán)益，必須強制申報接受審查。《75年并購法》中的澳大利亞城市土地（Australia urban land）指非農(nóng)業(yè)用地。城市土地用地是借助農(nóng)業(yè)用地來定義的，第5節(jié)定義部分對農(nóng)業(yè)用地定義，澳大利亞農(nóng)業(yè)用地（Australianrural land）是指位于澳大利亞完全并且排他性地用來從事初級作物生產(chǎn)活動的土地。[18]與農(nóng)業(yè)用地相對應(yīng)的城市土地是在1989年《75年并購法》修正案中作為單獨的一整節(jié)“第12節(jié)澳大利亞城市土地權(quán)益”納入投資法律規(guī)制之中的，建立在城市土地基礎(chǔ)上的概念還有“澳大利亞城市土地公司”，“澳大利亞城市土地信托不動產(chǎn)”，[19]與城市土地相關(guān)權(quán)益成為近來澳大利亞安全審查關(guān)注的重點，歷次修訂都更新貨幣限額[20]作為強制申報的起點。

在《75年并購法》的一些章節(jié)也通過“重大權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)”的運用，將更多更廣泛的權(quán)益納入重大利益累計的范圍內(nèi)。例如，第26（2）節(jié)中的擬獲取澳大利亞公司的股份“shareholding”修改為重大權(quán)益“substantial interest”，修訂后重大權(quán)益就不僅限于股份權(quán)益，還包括比如對一項商業(yè)安排能夠施加影響的能力，這種能力構(gòu)成的權(quán)益并非以股權(quán)方式表示，也不限于用比例份額來衡量。此外還有其他的立法修訂，如第25（4）節(jié)將此人擁有的“期權(quán)”（an option）修訂為“一項權(quán)利（包括依據(jù)期權(quán)擁有的一項權(quán)利）”（a right，including a rightunder an option），把當(dāng)前日益增加的各種復(fù)雜的結(jié)構(gòu)衍生金融工具、以及新型的融資方式包括在“權(quán)利”的范圍內(nèi)。達(dá)到新的交易工具與原有的權(quán)益統(tǒng)一適用《75年并購法》的目標(biāo)，使得澳大利亞外資并購法對投資權(quán)益的規(guī)制趨于統(tǒng)一、明確。

綜上，不論是從時間角度將權(quán)益擴展到未來時刻，還是從權(quán)益影響的實質(zhì)重大性角度將按比例衡量擴展到“重大權(quán)益”和“累計重大權(quán)益”，又從“股份份額表決權(quán)”轉(zhuǎn)向“權(quán)益表決權(quán)”，這些法律修訂都是在細(xì)化申報制度的審查標(biāo)準(zhǔn)，使《75年并購法》第26節(jié)的強制申報制度趨于完善。強制申報制度標(biāo)準(zhǔn)的高低直接影響投資者的積極性，過寬泛的權(quán)益納入計算范圍更容易限制有益投資流入，此種立法在納入更多投資提請審查的同時，要更加審慎地做出否決，從而實現(xiàn)擴大審查范圍而不排除有益投資。

四、外國政府投資規(guī)定的完善

（一）外國政府及其相關(guān)實體投資的界定

當(dāng)前，外國政府及相關(guān)實體的國有投資、主權(quán)財富基金管理機構(gòu)等這樣的投資主體引起東道國的重視，但是對這樣的特殊投資主體在法律中做出規(guī)定實為少數(shù)。在《75年并購法》的法律條文中，外國政府投資者則是被法律明確規(guī)定的主體之一，為當(dāng)前形勢下進(jìn)行特殊規(guī)制奠定了基礎(chǔ)。

《75年并購法》將審查對象分為兩類：外國人（普通常住非居民，外國公司或合伙投資者，外國政府投資者）以及在澳大利亞的商業(yè)活動。在《75年并購法》第5節(jié)定義部分給出了外國人的一般定義。[21]第17節(jié)對外國政府投資者定義如下：一個實體是外國政府投資者，如果（1）這個實體是（ⅰ）外國國家政治實體；（ⅱ）構(gòu)成外國國家某部分的政治實體；（ⅲ）以上兩者中實體的一部分；（2）被以上（1）提到的實體所控制的實體；（3）滿足了《89年并購規(guī)則》規(guī)定條件的并被（ⅰ）擁有控制的實體。[22]外國政府投資者由于其資金實力雄厚，常常以主權(quán)財富基金的方式在東道國開展投資活動，資本集中于一國的能源、房地產(chǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等對一國發(fā)展具有戰(zhàn)略重要性的領(lǐng)域，就很容易控制投資企業(yè)，加之具有政府背景的投資在公司治理方面基于政治性和主權(quán)性而運作不夠透明，東道國擔(dān)心這種投資具有非商業(yè)性的政治戰(zhàn)略意圖。其影響力和運作方式不同于非政府投資者，所以有必要將這類主體獨立于一般私人投資者列為專項進(jìn)行規(guī)定。

事實上，這類主體不是《75年并購法》在1975年首次立法時就規(guī)定的，而是在2004年修訂時增加的第17F節(jié)“外國政府投資者”[23]中加以規(guī)定。在8年前澳大利亞外資并購法已經(jīng)開始關(guān)注這類投資的特殊性和重要性，從《75年并購法》第17C節(jié)所屬的這一章Part I A“被豁免的外國投資者”以及第17C節(jié)的具體內(nèi)容來看，起初外國政府投資者仍然是屬于豁免的主體之一，[24]只要投資的資產(chǎn)數(shù)額在一定的規(guī)模之下，并且所處的領(lǐng)域不是當(dāng)時的敏感領(lǐng)域，仍然享有豁免的機會。2008年澳大利亞的外資政策不僅將這種豁免取消，還要求所有的外國政府及其相關(guān)實體的投資都要向外資審查委員會強制申報。

（二）針對政府投資者的六大考察因素

《75年并購法》雖然規(guī)定外國投資者，但是對這類主體的審查標(biāo)準(zhǔn)仍然是模糊的。2009年2月澳大利亞頒行對外投資政策附錄A《外國政府在澳大利亞投資的指導(dǎo)原則》，專門針對外國政府及其實體的投資制定了基于國家安全的考察標(biāo)準(zhǔn)。澳大利亞對外國政府及其相關(guān)機構(gòu)的并購依然是以個案為基礎(chǔ)進(jìn)行考察，除了考慮股權(quán)規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和投資領(lǐng)域外，將以下6種考慮因素作為重點：（1）外國投資者的經(jīng)營是否獨立于相關(guān)的政府；（2）投資者是否符合法律，并遵從一般性商業(yè)行為準(zhǔn)則；（3）是否可能妨害競爭或?qū)е孪嚓P(guān)行業(yè)和領(lǐng)域不適當(dāng)?shù)募谢蚩刂疲唬?）是否可能妨害澳大利亞政府的稅收和其他政策；（5）是否可能妨害國家安全；（6）是否可能妨害澳大利亞商業(yè)運營和發(fā)展及其在經(jīng)濟社會中的作用。[25]

此六項考查因素付諸實施后的影響是深遠(yuǎn)的，最直接的影響是來自其他國家的政府實體投資將被予以更高標(biāo)準(zhǔn)的審核。由于國有投資與一般私人投資相比具有的非透明化運作和非商業(yè)性的特征，所以澳大利益政府更關(guān)注并購計劃商業(yè)性目標(biāo)和公司治理、對市場競爭和社會、經(jīng)濟帶來的公共利益的影響。從兩年之后的2011年2月的外資政策“國家利益評測”來看，“國家利益評測”考察的五個方面，幾乎與此處六點考查因素如出一轍，差異只在2011年“國家利益評測”將此處六點考查因素中第（4）和第（6）項合并為“澳大利亞政府會考慮投資對整個經(jīng)濟的影響”。當(dāng)前“國家利益評測”已經(jīng)成為外資審查委員會審查外來投資的慣常考慮因素，不僅是針對外國政府及相關(guān)實體投資，而是“國家利益評測”的一般標(biāo)準(zhǔn)，從這一發(fā)展來看，澳大利亞從整體上提高了國家安全的審查標(biāo)準(zhǔn)。

轉(zhuǎn)貼于

（三）對外國政府投資的緩和措施

對外國政府及其相關(guān)實體的投資，在六大考察因素之外澳大利亞政府又提出了一些靈活的考慮因素，當(dāng)一項提請申報并購計劃由于某些方面不能通過，有違澳大利亞國家利益的政治或者戰(zhàn)略目標(biāo)時，財長可以不做全盤否定，而是附條件地審核通過并購計劃，這些所附條件就是緩和措施。[26]

2011年2月修訂的外資政策附錄A對緩和措施做出了規(guī)定，這些因素可以為澳大利亞政府確定外國政府及其相關(guān)實體的投資是否損害到國家利益時提供更靈活的考慮，包括（1）投資所涉及的、現(xiàn)有的外部合伙人或股東；（2）非關(guān)聯(lián)性所有權(quán)益的比例；（3）治理結(jié)構(gòu)安排；（4）非商業(yè)交易中保護(hù)澳大利亞權(quán)益的現(xiàn)行安排；（5）目標(biāo)企業(yè)是否在澳大利亞證券交易所或其他承認(rèn)的證券交易所上市或保持上市。[27]

緩和措施最初是外資審查委員會在對中國礦業(yè)并購審查時使用的，對中國礦業(yè)并購給予附加一定條件的審核。這樣做的目的是澳大利亞政府希望建立和保持外國投資者的合作關(guān)系，在避免不適當(dāng)?shù)馗深A(yù)投資企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)的同時，能夠使投資者承擔(dān)一些社會責(zé)任。[28]例如，對于治理結(jié)構(gòu)，兗州煤業(yè)于對FelixResource的投資，2009年10月獲得附條件批準(zhǔn)：（1）兗州通過一家澳大利亞公司經(jīng)營其澳大利亞煤礦，總部及其管理團(tuán)隊要設(shè)在澳大利亞，首席執(zhí)行官與首席財務(wù)需常駐澳大利亞；（2）并購后的公司至少有兩名董事常駐澳大利亞，且其中一位為獨立董事。這樣有利于確保當(dāng)?shù)貙ΦV產(chǎn)資源利益的控制。

對于目標(biāo)企業(yè)是否上市的情形，兗州煤礦對Felix Resource的投資于2009年10月獲得附條件批準(zhǔn)，即兗州煤礦的澳大利亞經(jīng)營公司必須在2012年年底之前在澳大利亞證券交易所上市，屆時兗州煤礦的持股比例降至70%，上市公司運營將遵守嚴(yán)格的信息披露以及透明度方面的要求，為控制外國政府及其相關(guān)實體在非商業(yè)性運作方面提供了監(jiān)督機制。

從以上發(fā)生在中國并購澳大利亞的實踐可以看出，這些緩和因素是在實踐基礎(chǔ)上的立法抽象，通過以市場為導(dǎo)向的商業(yè)運作機制來維護(hù)澳大利亞的“國家利益”，即決策服從股東的決定，投資及權(quán)益流動均取決于市場力量，而不是外界的政治戰(zhàn)略等非商業(yè)因素。

五、對我國的啟示

中國自2006年《反壟斷法》以法律的形式正是提出國家安全審查以來，日益增多的外資并購也呼喚我國盡快出臺國家安全審查方面的立法，以使我國外資并購安全審查有法可依，增強外國投資者投資的預(yù)見性和信心。2011年2月28日，國務(wù)院《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（以下簡稱《并購安全審查制度通知》），至此，中國第一部系統(tǒng)規(guī)定外資并購國家安全審查制度的法規(guī)正式頒行實施，我國初步建立了外資并購國家安全審查制度。作為《并購安全審查制度通知》的實施細(xì)則，為審查程序性事項方面提供辦事依據(jù)，2011年4月24日又了《商務(wù)部關(guān)于實施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的辦事指南》，進(jìn)一步對并購審查所需提供的材料及審查事項，也對事先商談、審批時間、聯(lián)席會議與商務(wù)部工作的銜接也都做了明確、細(xì)致的規(guī)定。

我國頒行的《并購安全審查制度通知》及是實施細(xì)則具有的框架性特征，其制度設(shè)置的仍舊比較粗糙，不能滿足當(dāng)前新的投資形勢需要，很多方面尚需要不斷細(xì)化完善，此次澳大利亞國家安全審查制度的新發(fā)展為我國提供了諸多立法完善的啟示。

（一）細(xì)化投資主體的劃分

中國對投資主體的劃分相對簡單，應(yīng)當(dāng)基于管理的需要細(xì)化投資主體的分類，在此基礎(chǔ)上完善審查標(biāo)準(zhǔn)。對于國家安全審查的對象，中國對外國投資者的規(guī)定分類簡單，分為中外合資、中外合作和外國投資企業(yè)。澳大利亞《75年并購法》就將審查的對象劃分為人和商業(yè)活動兩大類，[29]又將人劃分為自然人、法人，法人又分為外國政府投資者和一般投資者。而商業(yè)活動的劃分又是依據(jù)投資標(biāo)的特征分類，劃分為一般在澳大利亞的營業(yè)活動、土地不動產(chǎn)商業(yè)活動、信托商業(yè)活動、采礦業(yè)活動。這種立足于公法管制視角的分來是有利于國家行政監(jiān)管。

澳大利亞在2004年對《75年并購法》增加獨立的一節(jié)“外國政府投資者”，對這類具有特殊性的主體單獨規(guī)制。從2004年起就開始注意這種實體的特殊性，接下來的幾年都在針對外國政府投資者加強國家安全審查，不斷豐富和細(xì)化考察因素，將主權(quán)財富基金一類的外國政府國有投資的管理納入在并購法之中。

相比而言，日后中國完善立法，也可以對外商投資主體進(jìn)行細(xì)化，完善相關(guān)規(guī)定。中國立法可以參考澳大利亞外資并購法對審查對象的分類，即外資并購主體依據(jù)我國的國情細(xì)分，劃分出外國政府投資者一類主體，在此劃分的基礎(chǔ)上再規(guī)定審查標(biāo)準(zhǔn)，這樣對外國國有投資的審查標(biāo)準(zhǔn)的制定就具有了針對性。澳大利亞并購法2004年增加了“外國政府投資”一節(jié)之后，當(dāng)時仍然規(guī)定了在一定比例內(nèi)的投資時豁免申報，但是隨著外國政府投資的增大，基于對國家安全利益的考慮，2009年外資政策要求所有的外國政府投資強制申報，在2011年又將“直接投資”比例減低到10%，就擴大外國政府投資的審查范圍。我國可以借鑒這種把政策目標(biāo)通過立法技術(shù)轉(zhuǎn)化成、具有明確性、可操作性、權(quán)威的法律的治理方法。

（二）審查權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)要比例與數(shù)額并重

對于審查標(biāo)準(zhǔn)，中國和澳大利亞也有很大差異。中國對外資并購申報制度是全面的強制申報審查制度，要求所有的并購都必須申報，當(dāng)達(dá)到50%的實際控制權(quán)[30]并且涉及到敏感領(lǐng)域[31]就要向商務(wù)部提交安全審查的申請。澳大利亞實施的是強制與自愿申報相結(jié)合的申報制度，如果按照“重大利益標(biāo)準(zhǔn)”達(dá)到了外資并購法強制申報要求的才必須申報，也就是說首先一項并購要落入強制申報的范圍內(nèi)時才進(jìn)一步考察安全審查問題，安全審查的依據(jù)主要是對“國家利益”的解釋、并購規(guī)模和所處的領(lǐng)域。

澳大利亞并購審查的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)是值得中國借鑒的。澳大利亞對并購規(guī)模不僅規(guī)定了比例限額，同時還規(guī)定了貨幣價數(shù)額，貨幣價值限額還根據(jù)通貨膨脹率、GDP情況不斷折算調(diào)整。中國的安全的審查標(biāo)準(zhǔn)只籠統(tǒng)規(guī)定達(dá)到50%的實際控制權(quán)要接受安全審查，沒有數(shù)額方面的限制，這就使得小規(guī)模并購雖然達(dá)到50%，數(shù)額不大的也要接受安全審查，小規(guī)模企業(yè)在一個產(chǎn)業(yè)或整體社會發(fā)展格局中一般不會產(chǎn)生安全威脅，對這些投資也進(jìn)行審查無疑增加了企業(yè)和行政成本。

我國在立法中也應(yīng)當(dāng)將規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步完善。出臺的實施細(xì)則對“重要農(nóng)產(chǎn)品”、“重要能源和資源”、“重要基礎(chǔ)設(shè)施”、“重要運輸服務(wù)”、“關(guān)鍵技術(shù)”、“重大裝備制造”中的重要、關(guān)鍵、重大進(jìn)行解釋，明確其范圍，使投資者很容易知道其并購的企業(yè)是否在安全審查的范圍內(nèi)。[32]對“重要”的解釋可以在規(guī)定實際控制權(quán)達(dá)到50%的比例之外，用貨幣價值額來規(guī)定數(shù)量規(guī)模，并且也隨著年度更新貨幣限額。當(dāng)然對貨幣數(shù)值的確定有一定難度，但可以參考澳大利亞《外國收購與接管規(guī)則1989》第13節(jié)的規(guī)定，經(jīng)過統(tǒng)計模型計算出符合我國的貨幣限額。

（三）股份權(quán)益應(yīng)納入潛在權(quán)益

中國外資并購法對控制權(quán)制度的規(guī)定過于簡單。控制權(quán)有名義控制權(quán)和實際控制權(quán)之分，隨著投資方式的擴展，用名義控制權(quán)的表示方式的投資增多，這種具有隱蔽性、缺乏透明性的投資工具，在審查的時候難以得知未來時刻這種潛在權(quán)益的狀況，這不僅對股東利益保護(hù)還是對行政機關(guān)監(jiān)管都很不利，因此，各國在并購控制中逐漸采用實際控制權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。

我國商務(wù)部2009年第6號令對《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》做出修訂，其中最后一款將第42條第1款第（1）項和第44條第1款第（3）項中的“最終控制人”修改為“實際控制人”。[33]盡管規(guī)定了實際控制，而沒有考慮期權(quán)、可轉(zhuǎn)換債券等未來期限權(quán)益所隱含的實際控制權(quán)，這方面可以和澳大利亞2010年對《75年并購法》修訂增加“重大權(quán)益”“累計重大權(quán)益”“未來利益”等立法技術(shù)借鑒。用抽象的概念如“累計重大權(quán)益”、“未來利益”將這種新的金融投資工具納入到控制權(quán)益中，也就是說在計算一個企業(yè)對投資的控制程度時，審查階段就把未來可能實現(xiàn)的權(quán)益計算在當(dāng)前的份額內(nèi)。這種計算的轉(zhuǎn)換應(yīng)該首先在并購立法中實現(xiàn)，同時在《并購安全審查制度通知》第一部分第3款規(guī)定控制權(quán)時做出相應(yīng)的表述實現(xiàn)兩部法律的銜接，使得50%的控制權(quán)所包含的內(nèi)容更加全面、精準(zhǔn)，防止?jié)撛诘臋?quán)益在企業(yè)運用后的某時刻轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的權(quán)益時難于控制，在審查階段規(guī)避監(jiān)管，形成潛在的安全威脅。

注釋:

[1]FATA自1975年首次立法以來經(jīng)歷過1976年、1981年、1989年、2004年、2008年、2010年六次修訂，在此法典中，修訂不是以附則或修正案的形式予以表述，而是以每一項下增加下一層級的款項來表示，例如（1）對某一章中的條款進(jìn)行修訂就直接用新條文替代原條文，（2）如果在第1節(jié)下增加某條款，就以1A作為新條款。在法案的附件中對每一條款的修訂時間和狀況以目錄的形式進(jìn)行說明。

[2]它是依據(jù)FATA1975第39節(jié)授權(quán)制定的，依照澳大利亞聯(lián)邦行政理事會的建議實施。

[3]See OECD Guidelines：More governments invoke national security to restrict foreign investment，http：//www．oecd．org/document/22/0，3746，en_2649_34887_43384662_1_1_1_1，00．html．

[4]See OECD：Identification of foreign investors：a fact finding survey of investment review procedures，p．7，www．oecd．org/dataoecd/4/3/45425060．pdf．

[5]然而除了美國－澳大利亞自由貿(mào)易協(xié)定外，澳大利亞一直沒有列出禁止、限制的清單作為審查的參考，直到2012年頒行的外國投資政策才列出了敏感領(lǐng)域的范圍，其主要包括：電信；媒體；交通（包括在澳大利亞境內(nèi)提供或者往來于澳大利亞的機場，港口設(shè)施，鐵路基礎(chǔ)設(shè)施，國際和國內(nèi)航空以及船運服務(wù)）；為澳大利亞國防軍或其他國防軍提供培訓(xùn)、人力資源以及生產(chǎn)或供應(yīng)軍用物品、設(shè)備或技術(shù)；生產(chǎn)或供應(yīng)能夠用于軍事用途的物品，設(shè)備或技術(shù)；開發(fā)，生產(chǎn)或供應(yīng)加密安全技術(shù)、通信系統(tǒng)或者提供相關(guān)服務(wù)；以及萃取鈾或鈽（或持有萃取鈾、鈽的權(quán)利）或運營核設(shè)施。詳細(xì)參見Australia’s Foreign Invest-ment Policy，Annex 1，January 2012，p．12，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp，visited on 23，F(xiàn)ebruary．

[6]2012年1月公布的澳大利亞外國投資政策中對預(yù)審的貨幣限額由2011年的2．31億澳元上升為2．44億澳元，美國由10．04億澳元上升為10．62億澳元，參見Australia Foreign Investment Policy，January 2012，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/default．a(chǎn)sp．

[7]限額在每年的1月1日按照指定的數(shù)額調(diào)整。在2011年對第13條的兩款修訂，針對超過5000萬限額的相關(guān)調(diào)整方修正案，具體參見Authority of the deputy prime minister and treasurer：Explanatory Statement of Select Legislative Instrument2011 No．275，http：//www．comlaw．gov．a(chǎn)u/Details/F2011L02620/Explanatory%20Statement/Text．

[8]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．1，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[9]參見曾智慧：《澳大利亞外資并購安全審查制度概述》，載《商品與質(zhì)量》2011年1月刊。

[10]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．6，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[11]Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．17，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[12]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（1）．

[13]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（2）．

[14]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 14（3）．

[15]John Black：《牛津英漢雙解經(jīng)濟學(xué)詞典》，上海外語教育出版社2006年版。

[16]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 11（4）．

[17]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 9，（1A）．

[18]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5 Interpretation．

[19]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5，13C，13D．

[20]以下土地權(quán)益不論交易額的大小都屬于強制申報的事項：1．所有空置的非住宅用地；2．所有住宅地產(chǎn)（某些豁免權(quán)適用）；3．澳大利亞城市土地公司或信托地產(chǎn)的所有股份或單位；4．外國政府或其機構(gòu)進(jìn)行的所有直接投資。以下是數(shù)額規(guī)模之上的強制申報：500萬澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產(chǎn)（如果該地產(chǎn)被列入遺產(chǎn)名錄）；5300萬澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產(chǎn)（如果該地產(chǎn)未被列入遺產(chǎn)名錄）。

[21]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 5（a）

[22]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[23]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[24]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Exempt foreign investment Part，Section 17C．

[25]Australia’s Foreign Investment Policy，Attachment A，September 2009，p．12，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[26]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．7，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[27]Australia’s Foreign Investment Policy，June 2011，http：//www．firb．gov．a(chǎn)u/content/policy．a(chǎn)sp．

[28]See 11th Roundtable on Freedom of Investment，National Security and“Strategic”Industries，Paris，F(xiàn)rance－7 October2009，http：//www．oecd．org/dataoecd/22/32/44029101．pdf．

[29]See The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，section 5（a），Section 17F．

[30]參見《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》第一部分第3款。

[31]關(guān)于并購安全審查范圍，參見《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》。

管理制度大全范文第5篇

關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理，物資采購公路施工企業(yè)

 

1采購風(fēng)險采購過程是公路施工企業(yè)與外部環(huán)境的接口，它的風(fēng)險來自原材料市場，主要包括兩個方面，供應(yīng)商交貨時間的波動和原材料價格的波動。

由于采購是施工企業(yè)供應(yīng)鏈的源頭，所以采購活動是一項很重要的行為和活動，采購過程中的任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差，都會影響到物資采購預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)，這就使得物資采購活動中面臨著一些采購風(fēng)險。采購風(fēng)險是指在采購過程中由于各種意外情況的出現(xiàn)，使采購的實際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相偏離的程度和可能性。

需要說明的是原材料價格的波動，近些年來，一方面新技術(shù)的不斷應(yīng)用使某些原材料或設(shè)備的價格下跌迅速，在采購這些原材料時，就存在一定的風(fēng)險；另一方面，由于世界經(jīng)濟日益一體化，國際市場上物資的價格大幅度上升，而今年鋼材又進(jìn)一步回落，價格波動隨時發(fā)生。論文大全。

公路施工企業(yè)對鋼材、水泥、地材的需求量極大，它的風(fēng)險主要來自于原材料價格的劇烈波動。論文大全。

2采購風(fēng)險的分類采購風(fēng)險主要分為7種類型：

2.1增大開支的風(fēng)險

由于在采購過程中各種增加支出因素的存在，誓如采購和保管部門費用的增加、庫存太多引起的倉儲費用的增加等，使完成一項采購過活動所需的最終采購支出比預(yù)期的采購支出有所增加。所以，采購面臨著增支風(fēng)險。

2.2供應(yīng)商延遲交貨的風(fēng)險

由于供應(yīng)商在生產(chǎn)要素的組織管理等方面存在不足或決策食物，使其交貨日期遲于采購合同所要求的日期，從而使采購機構(gòu)不能及時采購到委托單位所需的貨物等一系列服務(wù)，給采購工作帶來延期交貨的風(fēng)險。

2.3采購質(zhì)量不符合要求的風(fēng)險

施工企業(yè)購到物資質(zhì)量過分低劣，將直接影響工程質(zhì)量。供應(yīng)商偷工減料，以次充好，所提供的物資達(dá)不到采購合同的要求給采購帶來的風(fēng)險。

2.4采購中的道德風(fēng)險

2.5合同風(fēng)險

2.6預(yù)付款風(fēng)險

2.7存貨風(fēng)險

3采購風(fēng)險防范采購風(fēng)險的存在，直接地響到采購預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)。

3.1明確采購目的

物資采購部門在認(rèn)識上首先明確采購的物資必須是企業(yè)所需要的。必須是生產(chǎn)市場所要求的產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，這就要求采購機構(gòu)在采購過程中不應(yīng)一味地追求采購價格最低化，不應(yīng)把節(jié)約資金作為采購的首要和唯一目標(biāo)，而應(yīng)對所要采購的物資或質(zhì)量和效用進(jìn)行通盤考慮，在為企業(yè)節(jié)約采購資金的同時，應(yīng)保證采購質(zhì)量。

3.2建立供應(yīng)商資格審查制度

在訂立采購合同之前，需對參加投標(biāo)的所有供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，包括資格預(yù)審，資格復(fù)審

3.3建立保證金制度

采購中使用的主要保證金類型有（1）投標(biāo)保證金。它可使采購機構(gòu)防止投標(biāo)商在開標(biāo)后撤回其投標(biāo)；（2）支付保證金。他經(jīng)常用于工程建筑中，要求承包商保證向供應(yīng)商及時支付；（3）履約保證金。其目的是保護(hù)采購機構(gòu)，防止供應(yīng)商不能履行合同給企業(yè)帶來的損失。

3.4建立對采購人員監(jiān)督管理制度

3.4.1建立和完善采購信息公開制和程序公開制度

3.4.2制定《采購道德規(guī)范》，規(guī)范采購行為

《采購道德規(guī)范》應(yīng)充分體現(xiàn)公正、誠實、忠誠原則。

3.4.3參與專業(yè)系統(tǒng)和相關(guān)知識的培訓(xùn)與學(xué)習(xí)

由于采購自身的復(fù)雜性和重要性，對采購人員的職業(yè)素質(zhì)要求很高。采購人員需要具備相關(guān)的職業(yè)素質(zhì)。并且不斷提高采購人員的職業(yè)素質(zhì)，并積極參加各種專業(yè)系統(tǒng)和相關(guān)知識的培訓(xùn)。

3.4.4推行采購人員資格認(rèn)證制度

對采購人員進(jìn)行資格認(rèn)證，保證采購人員的素質(zhì)是對采購人員進(jìn)行管理的重要內(nèi)容，也是促進(jìn)采購人員向?qū)I(yè)化發(fā)展的一項重要內(nèi)容。

3.4.5建立健全施工企業(yè)內(nèi)部的管理制度

企業(yè)內(nèi)部管理制度是強化企業(yè)內(nèi)部管理的一種自律行為，是企業(yè)為完成既定目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險控制的有效措施。建立《物資招標(biāo)采購制度》、《物質(zhì)采購管理制度》、《合同管理制度》、《物質(zhì)進(jìn)出庫計量及量差賬務(wù)處理制度》、《物資訂貨、驗收、索賠業(yè)務(wù)管理制度》、《物資供應(yīng)質(zhì)量保證工作標(biāo)準(zhǔn)》等等，公司、項目按照這種制度定期對其采購活動進(jìn)行追蹤檢查、考核、做到有法可依，有章可循，正確采購，規(guī)范管理。

建立物資采購合同會簽制度，工程部、經(jīng)營部、財務(wù)部共同會簽。論文大全。

3.5選擇合適的采購方式

公路施工企業(yè)在采購活動中，應(yīng)注意選擇合適的采購方式。目前，采購的方式很多，有議價采購、比較采購、招標(biāo)采購、詢價采購、談判采購等，每一只采購方式都有其自身的優(yōu)缺點和使用范圍，如果在選擇采購方式是不根據(jù)采購項目的要求和特點靈活選取，必然會增大采購風(fēng)險，增加不必要的人力、物力和財力消耗。從公路施工企業(yè)采購的實踐來看，堅持采用的主要有：議價采購、比價采購和招標(biāo)采購三種方式。下面詳細(xì)介紹這三種方式。

3.5.1議價采購

是指由買賣雙方直接討價還價實現(xiàn)交易的一種采購行為。議價采購一般不進(jìn)行公開競標(biāo)，僅向固定的供應(yīng)商直接采購。議價采購分兩步進(jìn)行，第一步由采購商向供應(yīng)商發(fā)詢價表，邀請供應(yīng)商報價；第二步如果供應(yīng)商報價基本達(dá)到預(yù)期價格標(biāo)準(zhǔn)，即可簽訂采購合同，完成采購活動。議價采購主要適用與需要量大、質(zhì)量穩(wěn)定、定期供應(yīng)的大宗物資的采購。

議價采購的優(yōu)點主要有；1、節(jié)省采購費用；2、節(jié)省采購時間；3、采購中心靈活性大，可依據(jù)環(huán)境變化，對采購規(guī)格、數(shù)量及價格做靈活的調(diào)整；4、有利于和供應(yīng)商建立互惠關(guān)系，穩(wěn)定供需關(guān)系。

缺點：1、議購?fù)鶅r格較高；2、缺乏公開性，信息不對稱。3、容易形成不公平競爭等。

因而在議價采購中應(yīng)掌握供應(yīng)商的信息，以保證企業(yè)在采購中處于有利地位。

3.5.2比價采購

是指在買方市場條件下，在選定兩家以上供應(yīng)商的基礎(chǔ)上，由供應(yīng)商分開報價，最后選擇報價最低的為企業(yè)供應(yīng)商的采購方式。優(yōu)點是1、節(jié)省采購的時間和費用。2、較公開透明3、采購過程規(guī)范。缺點是1、在供應(yīng)商有限情況下，可能出現(xiàn)輪流坐莊；2、可能出現(xiàn)惡性搶標(biāo)；3、供應(yīng)品種規(guī)格上的差異，可能影響生產(chǎn)效率提高，并加大消耗。

3.5.3招標(biāo)采購

是指通過面向社會公開競爭招標(biāo)或邀請招標(biāo)采購的一種行為。在招標(biāo)采購中，其最大的特征在于其公開性。凡是符合資質(zhì)規(guī)定的供應(yīng)商都有權(quán)參加投標(biāo)。

優(yōu)點1、有利于做到采購工作的公公公平2、有利于形成符合市場的真實價格3、有利于提高采購物資的質(zhì)量。4、有利于采購方建立供應(yīng)商的信息資源庫，增大選擇范圍5、有利于降低采購成本。缺點1、采購費用較高2、容易出現(xiàn)供應(yīng)商合謀或搶標(biāo)—即過度壓低價格而中標(biāo)，出現(xiàn)偷工減料，以次充好，影響產(chǎn)品質(zhì)量；3、采購程序復(fù)雜，應(yīng)變性差。自推行招標(biāo)采購以來，招標(biāo)采購得以廣泛推行。取得力較好的效益。例如2003年2月邀請了12家單位對鋼材、碎石、砂等材料進(jìn)行招投標(biāo)采購工作。黃砂最高報價37.8元/t,最終采用31元/t中標(biāo)；石料最高46元/t，最低39元/t。同年6月對波紋管、錨具的公開招標(biāo)。錨具參與單位7家。最高620.76萬元，最低報價公司587.5萬元中標(biāo)，波紋管單位6家，最高872萬元，最低842萬元。最終定標(biāo)價為840萬元。節(jié)約成本數(shù)百萬元。

3.6針對不同風(fēng)險采取不同措施

4結(jié)束語綜上所述公路施工企業(yè)的物資采購人員應(yīng)從自身做起，學(xué)習(xí)專業(yè)和相關(guān)知識等，把采購風(fēng)險降低到最小限度。

參考文獻(xiàn)

【1】郝淵曉、王茜草等編著《現(xiàn)代物流采購管理》

【2】丁立言、張鐸等編著《物資企業(yè)管理》