研究報告管理辦法

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研究報告管理辦法范文第1篇

國家電子政務工程建設項目管理暫行辦法的性質

《國家電子政務工程建設項目管理暫行辦法》是國家發(fā)展改革委聯(lián)合國信辦等有關部門，根據(jù)國家信息化領導小組的工作部署和要求，結合電子政務工程項目建設管理的特點和問題，在深入調研、廣泛征求意見基礎上編制而成的我國第一部針對信息化工程提出的系統(tǒng)性管理規(guī)范，也是今后一個時期從事政務信息化建設的部門和機構必須嚴格遵守的法規(guī)性文件。

國家電子政務工程建設項目管理暫行辦法的目的

出臺管理辦法力求通過對重要環(huán)節(jié)的嚴格把握，對需求分析、資源共享、招標投標等關鍵點實行有效控制，努力做到需求不清的項目不批，貪大求洋的項目不批，做不到互聯(lián)共享的項目不批，提高電子政務工程質量，發(fā)揮國家投資效益，實現(xiàn)電子政務工程建設的總體目標。

出臺國家電子政務工程建設項目管理暫行辦法的原因

出臺電子政務工程建設項目管理辦法首先是扎實推進電子政務發(fā)展的需要?！秶倚畔⒒I導小組關于我國電子政務建設指導意見》后，我國政務信息化建設取得重大進展，作用日益顯著，已經(jīng)步入了資源共享、業(yè)務協(xié)同的發(fā)展階段。但也存在一些迫切需要解決的突出問題，嚴重制約了電子政務的健康有序發(fā)展。因此，需要通過制定管理辦法來明確立項規(guī)則，強化項目管理，約束政府投資行為，遏制盲目建設風潮。

其次，是規(guī)范審批程序和要求的需要。項目審批時間過長是目前項目建設單位普遍反映的突出問題，通過研究，我們發(fā)現(xiàn)最主要的是項目建設單位不能在規(guī)定期限內提出符合審批要求的立項或可研報告，許多時間被用在對項目方案的反復討論、調整和修改中。這其中雖有申報部門缺乏項目組織經(jīng)驗，申報、審批部門間缺少有效溝通等方面的原因，但很大程度上是由于規(guī)則不清、程序不明造成的。因此，有效解決政務信息化項目審批時間長的矛盾，必須從制定管理辦法、規(guī)范審批程序、明晰審批規(guī)則、改善審批服務這一關鍵環(huán)節(jié)入手。

第三，是強化政務信息化項目管理的需要。電子政務工程與傳統(tǒng)基礎設施項目有著完全不同的建設管理特點和規(guī)律。電子政務工程從任務提出到建設、營運，目前均為同一政務部門，項目建設后能否發(fā)揮應有效益，取決于政務需求的挖掘深度和現(xiàn)行法規(guī)、管理體制對系統(tǒng)的支持程度。因此，需要有比普通基建項目更為嚴格的制約和管理機制，做好立項前的咨詢服務尤其重要。

國家電子政務工程建設項目管理暫行辦法的主要內容

管理辦法分為正文和附件兩大部分。其中，正文共九章三十八條，主要是對國家電子政務工程的項目審批管理、建設管理、資金管理、監(jiān)督管理、驗收評價管理、運行管理等重要環(huán)節(jié)的程序和管理進行規(guī)范，對項目建設主體和審理、監(jiān)管部門的責任、權力做出明確規(guī)定。管理辦法有四個附件，均是項目實施過程中的操作性規(guī)定，包括：項目建議書編制大綱、可行性研究報告編制大綱、初步設計及概算報告編制大綱、項目驗收大綱。管理辦法中對國家電子政務工程全過程進行了規(guī)范，具體解讀如下：

什么是國家電子政務工程

第二條 使用中央財政性資金的國家電子政務工程建設項目（以下簡稱“電子政務項目”）。

第三條 本辦法所稱電子政務項目主要是指：國家統(tǒng)一電子政務網(wǎng)絡、國家重點業(yè)務信息系統(tǒng)、國家基礎信息庫、國家電子政務網(wǎng)絡與信息安全保障體系相關基礎設施、國家電子政務標準化體系和電子政務相關支撐體系等建設項目。

國家電子政務工程涉及的部門及分工

項目建設單位：中央政務部門和參與國家電子政務項目建設的地方政務部門。

項目建設單位職責：負責提出電子政務項目的申請，組織或參與電子政務項目的設計、建設和運行維護。

項目審批部門：國家發(fā)展改革委員會。

項目審批部門職責：負責國家電子政務建設規(guī)劃的編制和電子政務項目的審批，會同有關部門對電子政務項目實施監(jiān)督管理。

國家電子政務工程的約束

國家電子政務工程須嚴格執(zhí)行項目的建設流程和驗收流程。

建設流程應包括：申報和審批管理、建設管理、資金管理、監(jiān)督管理、驗收評價管理和運行管理。

驗收流程應包括：初步驗收（初驗前可組織分項驗收或專項驗收）、竣工驗收和工程后評價。

國家電子政務工程的申報和審批

第六條 項目建設單位應依據(jù)中央和國務院的有關文件規(guī)定和國家電子政務建設規(guī)劃，研究提出電子政務項目的立項申請　。

第七條 電子政務項目原則上包括以下審批環(huán)節(jié)：項目建議書、可行性研究報告、初步設計方案和投資概算。對總投資在3000萬元以下及特殊情況的，可簡化為審批項目可行性研究報告（代項目建議書）、初步設計方案和投資概算。

申報：建設單位提出立項申請。

審批環(huán)節(jié)：項目建議書、可行性研究報告、初步設計方案和投資概算，其中，項目建議書不屬于必需環(huán)節(jié)，即在一定條件下，可省略該步驟。同時，初步設計方案和投資概算是同步申報內容，不是先后關系。

第十三條 項目審批部門對電子政務項目的

項目建議書、可行性研究報告、初步設計方案和投資概算的批復文件是項目建設的主要依據(jù)。批復中核定的建設內容、規(guī)模、標準、總投資概算和其他控制指標原則上應嚴格遵守。

項目可行性研究報告的編制內容與項目建議書批復內容有重大變更的，應重新報批項目建議書。項目初步設計方案和投資概算報告的編制內容與項目可行性研究報告批復內容有重大變更或變更投資超出已批復總投資額度百分之十的，應重新報批可行性研究報告。項目初步設計方案和投資概算報告的編制內容與項目可行性研究報告批復內容有少量調整且其調整內容未超出已批復總投資額度百分之十的，需在提交項目初步設計方案和投資概算報告時以獨立章節(jié)對調整部分進行定量補充說明。

調整額度：超過10％與未超10％的操作環(huán)節(jié)截然不同。未超過，則只需在初設報告中單列章節(jié)說明調整情況，如超過，則必須重新申報項目可研，一般此審批時間會較長。

國家電子政務工程的建設管理

第十六條 電子政務項目采購貨物、工程和服務應按照《中華人民共和國招標投標法》和《中華人民共和國政府采購法》的有關規(guī)定執(zhí)行，并遵從優(yōu)先采購本國貨物、工程和服務的原則。

第十八條 電子政務項目實行工程監(jiān)理制。項目建設單位應按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的有關規(guī)定，委托具有信息系統(tǒng)工程相應監(jiān)理資質的工程監(jiān)理單位，對項目建設進行工程監(jiān)理　。

注意進口產(chǎn)品采購：如果國產(chǎn)設備不能完全滿足項目需求，需要進行進口設備采購，應按財政部財庫[2007]119號文件《政府采購進口產(chǎn)品管理辦法》規(guī)定向財政部報批，周期在30天左右。

監(jiān)理依據(jù)：強化了信息系統(tǒng)監(jiān)理的工程依據(jù)。

第十九條 項目建設單位應于每年七月底和次年一月底前，向項目審批部門、財政部門報告項目上半年和全年建設進度和概預算執(zhí)行情況。

項目進展情況報告：加強過程中與項目審批部門及財政主管部門的聯(lián)系，為后續(xù)項目整體驗收打好基礎。

第二十二條 項目建設單位在可行性研究報告批復后，可申請項目前期工作經(jīng)費。項目前期工作經(jīng)費主要用于開展應用需求分析、項目建議書、可行性研究、初步設計方案和投資概算的編制、專家咨詢評審等工作。項目審批部門根據(jù)項目實際情況批準下達前期工作經(jīng)費，前期工作經(jīng)費計入項目總投資。

前期工作經(jīng)費：需要注意前期工作經(jīng)費的歸墊。

國家電子政務工程的驗收評價管理

第二十九條 電子政務項目建設實行驗收和后評價制度。

第三十條 電子政務項目應遵循《國家電子政務工程建設項目驗收工作大綱》（附件四）的相關規(guī)定開展驗收工作。

兩個階段：項目驗收包括初步驗收和竣工驗收。驗收包括工程、技術、財務、檔案等四個方面；

初步驗收由項目建設單位按照《驗收工作大綱》要求自行組織；

竣工驗收由項目審批部門或其組織成立的電子政務項目竣工驗收委員會組織；

對建設規(guī)模較小或建設內容較簡單的電子政務項目項目審批部門可委托項目建設單位組織驗收。

第三十一條 項目建設單位應在完成項目建設任務后的半年內，組織完成建設項目的信息安全風險評估和初步驗收工作。

初步驗收合格后，項目建設單位應向項目審批部門提交竣工驗收申請報告，并將項目建設總結、初步驗收報告、財務報告、審計報告和信息安全風險評估報告等文件作為附件一并上報。

項目審批部門應適時組織竣工驗收。

項目建設單位未按期提出竣工驗收申請的，應向項目審批部門提出延期驗收申請。

第三十二條 項目審批部門根據(jù)電子政務項目驗收后的運行情況，可適時組織專家或委托相關機構對建設項目的系統(tǒng)運行效率、使用效果等情況進行后評價。

后評價認為建設項目未實現(xiàn)批復的建設目標或未達到預期效果的，項目建設單位要限期整改；對拒不整改或整改后仍不符合要求的，項目審批部門可對其進行通報批評。

項目后評價的基本內容主要包括項目效益評價、項目影響評價、項目過程評價和項目持續(xù)性評價。

項目效益評價是通過項目建成投入使用后所產(chǎn)生的實際效益與可行性研究時所預測的經(jīng)濟效益的比較，評價時常預測是否準確，項目投資是否值得，并以項目投入使用后實際取得的數(shù)據(jù)為基礎，重新計算項目的各主要投資效益指標，與當初預測值進行比較，從分析效益目標實現(xiàn)程度和產(chǎn)生的偏差的原因中總結經(jīng)驗教訓，找出改進措施，為提高項目的投資效益和投資決策水平服務。

項目的影響評價主要是指對項目給所在地區(qū)經(jīng)濟、社會、技術

和文化等帶來的影響進行評價。主要是從項目的外部作用和影響來分析和評價特定項目的優(yōu)勢和缺點，分析項目對國家或地區(qū)社會發(fā)展目標的貢獻和影響。

項目的過程評價是根據(jù)項目效益和影響評價中發(fā)現(xiàn)的變化和問題，對照項目立項時所確定的目標和任務，分析和評價項目執(zhí)行過程，從中找出原因，總結經(jīng)驗教訓。過程評價主要依據(jù)國家現(xiàn)行的有關法令、制度和規(guī)定，對項目的工程技術水平、管理水平和決策水平進行分析。其主要內容包括：前期工作評價；建設實施評價；運營評價；投資執(zhí)行評價；管理工作評價；技術服務和配套投入評價。

項目的持續(xù)性評價是分析項目在建設投入完成之后，項目的既定目標是否還可以持續(xù)；項目是否可以順利地延續(xù)進行下去。持續(xù)性要考慮政策變化、技術因素、社會文化因素的變化對項目持續(xù)性的影響。

項目后評價的結論應該是定性地總結項目的成功度。項目的成功度一般分為五個等級：非常成功的項目，成功的項目，部分成功的項目，不成功的項目，失敗的項目，是項目評價專家組對項目后評價的定性和集體結論。項目成功度評價的程序：首先確定評議專家，選定評價因素及其指標，專家個人打分，集體評議，數(shù)據(jù)處理，得出結論。

項目評價的三個階段采用的方法沒有太大的區(qū)別，一般均采用定量與定性相結合的方法。

項目評價從決策的角度看，其核心內容主要是項目的市場評價、技術評價、經(jīng)濟評價和環(huán)境評價等。

法律責任

第三十五條 相關部門、單位或個人違反國家有關規(guī)定，截留、挪用電子政務項目資金等，由有關部門按照《財政違法行為處罰處分條例》等相關規(guī)定予以懲處；構成犯罪的，移交有關部門依法追究刑事責任。

第三十六條 對違反本文由收集整理本辦法其他規(guī)定的或因管理不善、弄虛作假，造成嚴重超概算、質量低劣、損失浪費、安全事故或者其他責任事故的，項目審批部門可予以通報批評，并提請有關部門對負有直接責任的主管人員和其他責任人員依法給予處分；構成犯罪的，移交有關部門依法追究刑事責任。

信息工程監(jiān)理產(chǎn)生的背景

在國家電子政務工程建設項目管理暫行辦法頒布后，第十八條明確規(guī)定“電子政務項目實行工程監(jiān)理制。項目建設單位應按照信息系統(tǒng)工程監(jiān)理的有關規(guī)定，委托具有信息系統(tǒng)工程相應監(jiān)理資質的工程監(jiān)理單位，對項目建設進行工程監(jiān)理　。”強化了信息工程監(jiān)理的政策依據(jù)，對信息工程監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展起到了良好的支持作用。

信息工程監(jiān)理產(chǎn)生的原因

近年來，我國在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展和信息系統(tǒng)建設方面取得了巨大成就，積累了寶貴的經(jīng)驗。但是，在信息系統(tǒng)建設的過程中也陸續(xù)暴露了許多問題，如：不能滿足設計需求、工期拖延、資金超預算、信息泄露等。更嚴重的是近年來在信息工程建設領域出現(xiàn)了一些“豆腐渣”、“半拉子”工程，極大地浪費了信息化投資。為此，我國信息產(chǎn)業(yè)和信息化建設的主管部門和領導機構在積極推進信息化建設的過程中，對所發(fā)現(xiàn)的問題給予密切關注并且采取了有效措施，在信息系統(tǒng)工程建設中引入監(jiān)理制就是其中一項重要措施。

信息工程監(jiān)理的定義

信息系統(tǒng)工程監(jiān)理是指在政府工商管理部門注冊的具有信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質的單位，受建設單位委托，根據(jù)國家有關法律法規(guī)、技術標準和信息系統(tǒng)工程監(jiān)理合同，對信息系統(tǒng)工程項目實施的監(jiān)督管理。其主要作用和目的是通過信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師“基于職業(yè)謹慎”的工作，力求在計劃的質量、進度、投資以及信息安全的范圍內實現(xiàn)信息系統(tǒng)建設目標。需要著重指出的是信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師“將不是，也不能成為任何信息系統(tǒng)工程承建單位的工程承保人或保證人”。監(jiān)理階段主要包括工程招標、工程設計、工程實施和工程驗收四個階段。

信息工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

信息系統(tǒng)工程監(jiān)理應該說是一個具有中國特色的信息化質量管理標準，它為我國提高信息系統(tǒng)工程建設項目的投資效率、工程質量、技術性能提供了可靠的保證，同時，也對國際信息化發(fā)展提供了很好的參考價值。它主要經(jīng)歷了以下發(fā)展歷程：

1999年，原信息產(chǎn)業(yè)部在起草信息系統(tǒng)集成資質認證的相關文件的同時，也開始著手籌備信息系統(tǒng)工程監(jiān)理相關文件的起草工作。

2002年9月，國務院辦公廳【2002】47號文件轉發(fā)的《振興軟件產(chǎn)業(yè)行動綱要》中，明確提出了“國家重大信息化工程實行招標制、工程監(jiān)理制”。

2002年11月，原信息產(chǎn)業(yè)部部信【2002】570號文件

了《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理暫行規(guī)定》，共六章，二十二條。

2003年3月，原信息產(chǎn)業(yè)部部信【2003】142號文件了《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質管理辦法》和《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位工程師資格管理辦法》。

研究報告管理辦法范文第2篇

關鍵詞：環(huán)境保護、排污費、專項資金

排污收費制度，是指國家機關依法對排污者根據(jù)向環(huán)境中排放污染物的質量和數(shù)量征收費用的制度。這一制度是西方國家實行“污染者付費原則”的體現(xiàn)，其含義是運用經(jīng)濟手段要求排污者承擔污染對社會損害的責任，把外部不經(jīng)濟內在化，其目的是促使排污者加強經(jīng)營管理，節(jié)約和綜合利用資源，治理污染，改善環(huán)境。實行排污收費是我國環(huán)境保護的一項重要經(jīng)濟政策，是環(huán)境管理中重要的經(jīng)濟手段之一[1]。征收排污費不僅強化了環(huán)境管理，促進了工業(yè)污染防治，為防治工業(yè)污染開辟了一條可靠的資金渠道，因此，排污費資金的使用是排污費征收、管理、使用三者之間的關鍵環(huán)節(jié)，提高排污費的使用效率，是有效發(fā)揮排污收費制度這項經(jīng)濟手段的一個重要環(huán)節(jié)。

1982年國務院《征收排污費暫行辦法》（國發(fā)[1982]21號）[2]。該辦法第九條規(guī)定：“征收的排污費，納入預算內，作為環(huán)境保護資金，按專項資金管理，不參與體制分成；”第十條規(guī)定：“環(huán)境保護補助資金，應當主要用于補助重點排污單位治理污染源的綜合性治理措施”。環(huán)境保護補助資金可適當用于補助環(huán)境保護部門監(jiān)測儀器設備的購置，但不得用于環(huán)境保護部門自身的行政經(jīng)費以及蓋辦公樓、宿舍等非業(yè)務性支出。

依據(jù)原有排污費資金使用相關制定，排污費資金的使用是和排污費收入總額及其組成相聯(lián)系的，其中超標排污費和排污水費的80%用于污染源治理，超標排污費和排污水費的20%和四項收入用于環(huán)保部門自身建設，這一制定在制定之初是完全符合當時的國情和環(huán)保部門的實際情況的，但隨著市場經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，排污費資金的使用制定存在明顯的弊端，如隨著排污收費數(shù)量的增加，污染源治理資金理應隨之增長，但實際上每年排污費收入的50%甚至更多都用于換本部門自身建設，并且隨著環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，環(huán)保部門人員、設備等日益壯大，自身建設資金需求明顯增加，污染源治理資金遠不能滿足污染治理的資金需求，致使一些技術成熟、急需治理的項目因資金原因立不了項，因此容易造成環(huán)境治理的惡性循環(huán)；同時，在環(huán)境保護補助資金使用中，由于當時的有些規(guī)定不完善，因政策原因造成資金積壓，使資金在財政金庫滯留，影響了資金的使用效益。

因此，2003年國務院公布了《排污費征收使用管理條例》[3]。該條例規(guī)定：排污費必須納入財政預算，列入環(huán)境保護專項資金進行管理，主要用于下列項目的撥款補助或者貸款貼息：（一）重點污染源防治；（二）區(qū)域性污染防治；（三）污染防治新技術、新工藝的開發(fā)、示范和應用；（四）國務院規(guī)定的其他污染防治項目。并依據(jù)《排污費資金收繳使用管理辦法》明確規(guī)定環(huán)境保護專項資金不得用于環(huán)境衛(wèi)生、綠化、新建企業(yè)的污染治理項目以及與污染防治無關的其他項目。

根據(jù)《排污費資金收繳使用管理辦法》（簡稱為管理辦法）[4]中規(guī)定，收繳的排污費要列入環(huán)保專項資金進行管理，應當按照管理辦法中規(guī)定的申報程序進行申報和管理。具體使用程序如下：各級財政、環(huán)保部門每年根據(jù)國家環(huán)境保護政策和污染防治重點，編制下一年度環(huán)境保護專項資金申請使用指南。申請使用環(huán)境保護專項資金的，應當提交經(jīng)費的正式文件和每個項目的可行性研究報告，如果是申請貸款貼息還需提交經(jīng)辦銀行出具的專項貸款合同和利息結算清單。各級環(huán)保部門對申報項目進行形式審查后，財政、環(huán)保部門應當組織有關專家進行評審，按項目的輕重緩急及專家評審結果排序，統(tǒng)一納入項目庫管理，并根據(jù)材料狀況聯(lián)合下達項目預算。財政部門按項目進度和資金使用計劃及時撥付資金，并對環(huán)境保護專項資金的?？顚Ｓ脴O其他配套資金的到位情況進行監(jiān)督檢查，確保項目按時完成。項目承擔單位收到環(huán)境保護專項資金后，應當嚴格按照有關規(guī)定組織項目的實施。

按照管理辦法中規(guī)定的環(huán)境保護專項資金使用程序，環(huán)境保護專項資金的資助形式是采取事前或事中，但這樣就會容易產(chǎn)生截留、挪用、隨意改變資金的用途和私設小金庫等違規(guī)使用環(huán)境保護專項資金的問題。因此，可以采取事后資助形式對申報項目進行無償補助或貸款貼息。這樣可以有效杜絕截留、挪用、隨意改變資金的用途和私設小金庫等違規(guī)行為，同時也有利于企業(yè)對環(huán)境污染治理項目工程改造積極性的提高，并保障項目工程的施工進度，也有利于保障項目工程的質量。

在管理辦法中規(guī)定，環(huán)保部門對申報環(huán)境保護專項資金進行形式審查后，并經(jīng)專家評審對符合國家法律規(guī)定、技術可行、經(jīng)濟合理、環(huán)境和社會效益顯著的項目，按其輕重緩急及專家評審結果進行統(tǒng)一排序，納入項目庫管理，并根據(jù)財力狀況聯(lián)合下達項目預算。換而言之，財政和環(huán)保部門聯(lián)合下達撥付給項目申報單位的環(huán)境保護專項補助或貸款貼息的資金，是根據(jù)專家對可行性研究報告的評審結果以及項目輕重緩急程度來決定給予項目最終的補助金額。補助金額的多少，以及項目所獲得的補助金額占項目總投資的比例多少，即環(huán)境保護專項資金的分配將直接影響到污染治理項目實施完成后的效益評價和績效評估的。這樣就需要制定一套科學、嚴謹、全面的專家評審準則，對項目可行性研究報告進行全面系統(tǒng)性的評估評審，對同類型的申報項目做出客觀公正和合理的評審結果。這樣既有利于公平公正對待所有參與申報環(huán)境保護專項資金的項目，也有利于提高企業(yè)對落實環(huán)境污染治理設施的優(yōu)化升級改造積極性，促進了環(huán)保事業(yè)的發(fā)展，使有限的排污費資金發(fā)揮最大的環(huán)境效益和社會效益。

總之，排污費資金的使用是排污費征收、管理、使用三者之間的關鍵環(huán)節(jié)，對于促進企業(yè)的污染治理、湊集污染治理資金和環(huán)境保護事業(yè)發(fā)展等都起到了十分重要的作用。

參考文獻：

[1]國家環(huán)境保護總局.排污收費制定[M].北京：中國環(huán)境科學出版社，2003.

[2]中華人民共和國國務院《征收排污費暫行辦法》（國發(fā)[1982]21號）.1982.

研究報告管理辦法范文第3篇

xxx，男，漢族，19**年10月出生，xx祁縣人，畢業(yè)于xx礦院，大學文化，高級工程師，歷任xx市經(jīng)濟委員會副處長、處長、市煤炭工業(yè)局副局長、局長，現(xiàn)任xx市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局局長兼黨組書記，xx省煤炭協(xié)會常務理事、全國職業(yè)安全健康協(xié)會理事；20*年被評為xx省煤炭科技專家、優(yōu)秀煤炭科技工作者等光榮稱號。

多年來，他認真踐行黨的“三個代表”重要思想，落實科學發(fā)展觀，努力工作，開拓進取，做出了突出的貢獻。他先后榮獲xx市勞動模范、省安全生產(chǎn)立功個人、200*年連續(xù)三年省政府安全生產(chǎn)先進個人、全國安全生產(chǎn)監(jiān)督管理先進個人等光榮稱號。

九十年代，xx市作為省會城市、全國能源重化工基地，由于技術結構重型化，形成產(chǎn)品結構的重型化和不合理，造成全市調整產(chǎn)品結構步伐艱難，xxx同志在摸清全市技術機構的底數(shù)情況下，對xx市的工業(yè)技術結構進行了現(xiàn)狀分析，提出了xx市工業(yè)技術結構調整的思路和對策，撰寫的《xx市工業(yè)技術結構現(xiàn)狀評價》、《xx市工業(yè)產(chǎn)品結構可行性研究報告》，對全市工業(yè)技術結構的調整、促進工業(yè)技術結構的優(yōu)化、推動全市經(jīng)濟發(fā)展起到了積極的作用，并獲得了省市科技二等獎、一等獎；近幾年，xxx同志先后主持編寫了建國以來安全生產(chǎn)法律法規(guī)匯編、《小煤礦安全知識讀本》、《安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)范性文件匯編》、《xx市煤炭工業(yè)可行性研究報告》，撰寫的《以人為本安全為天構建安全生產(chǎn)長效機制》，提出了當前安全監(jiān)管的有創(chuàng)新且行之有效的做法，發(fā)表于《中國安全生產(chǎn)報》，先后被《xx安全監(jiān)管》、《鮮紅的黨旗》等雜志轉載；由于現(xiàn)行的有關礦山安全生產(chǎn)法律、法規(guī)對礦山安全保障的規(guī)定過于籠統(tǒng)，對礦山安全生產(chǎn)違法行為的處罰不具體，處罰力度不夠，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和執(zhí)法隊伍難以操作，導致礦山安全生產(chǎn)違法行為不能得到有效制止。20*年，他組織制定《xx市礦山企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》，對加強礦山安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，規(guī)范礦山企業(yè)安全生產(chǎn)行為，預防和減少礦山安全事故，保障礦山企業(yè)生產(chǎn)安全，促進xx市經(jīng)濟發(fā)展和人民群眾生命、財產(chǎn)安全做出積極貢獻。目前，《xx市礦山企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》，已經(jīng)省人大批準實施。多年來，通過他帶領安監(jiān)局全體同仁努力工作，推動了xx市煤炭行業(yè)及全市安全生產(chǎn)逐年好轉，創(chuàng)歷史最好水平，得到國家局、省政府的表彰。

研究報告管理辦法范文第4篇

關鍵詞：上市公司；信息披露；措施 公平

《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）已于2007年1月30日正式頒布實施。原先的《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》（以下簡稱《實施細則》）實施于1993年，其對于上市公司信息披露的規(guī)定已經(jīng)不能滿足要求?！豆芾磙k法》總結了十多年來上市公司信息披露的實踐，并根據(jù)新的上市管理辦法以及上市公司收購管理辦法等新規(guī)定中對信息披露的規(guī)定，對于上市公司信息披露提出了新的、更為細致的要求。

值得關注的是，《管理辦法》第二條規(guī)定：“上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息，以使所有者平等獲悉同一信息。”第四十二條規(guī)定：“上市公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通時，不得提供未公開重大信息?！笨梢哉f，這兩條規(guī)定體現(xiàn)了證監(jiān)會要求公平信息披露的要求。

公平信息披露(fair disclosure)的反面對應非公平的選擇性披露（selective disclosure），是指當上市公司（包括其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他代表上市公司的人員）、相關信息披露義務人非公開重大信息時，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息；不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。以前，許多上市公司對信息披露實行差別對待政策，即往往把一些重要信息，諸如公司盈利情況預測等，以電話或者小型見面會的形式，先行披露給證券分析師或機構投資者，這就是所謂的選擇性信息披露。機構投資者通過獲悉這些非公開信息，可能獲得更多利潤或避免損失。選擇性信息披露違背了市場主體有權公平獲取信息的原則，從而使得部分人可以借機牟取高額利潤。

1 公平信息披露規(guī)則出臺背景

以前，證券分析師等中介機構是中小投資者獲得信息的主要途徑，因此上市公司將非公開信息向其進行披露是很常見的，各國雖然均通過立法明確禁止泄密行為，但對于選擇性信息披露則沒有命令禁止。為了保證中小投資者在信息知情權方面的公平性，確保證券分析師的研究報告保持獨立性和客觀性，美國證券監(jiān)督委員會(sec)首先在2000年8月通過了一項新規(guī)定，從2000年10月23日起，美國上市公司公開財務信息時，對證券分析師和中小投資者一視同仁，即以往上市公司與證券分析師和機構投資者之間的先行溝通不復存在，中小投資者將與他們一同分享相關信息。此即是同年10月美國正式生效的公平披露規(guī)則法案?？梢哉f，美國的這一行為對于世界各國在如何公平披露上市公司信息方面起到了很好的借鑒作用。

目前對于公平信息披露原則的要求主要體現(xiàn)在證券交易所的規(guī)定中。上海與深圳證券交易所2004年修訂的上市規(guī)則中的部分條文就體現(xiàn)了公平信息披露的精神。2006年8月，深交所先后了《上市公司公平信息披露指引》和《中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》（以下簡稱《指引》），要求上市公司、相關披露義務人非公開重大信息時，必須向所有投資者公開披露，以使所有投資者均可以同時獲悉同樣的信息。同時要求上市公司不得私下提前向證券分析師等特定對象單獨披露、透漏或泄漏。這次《管理辦法》將公平信息披露原則規(guī)定在總則部分，是第一次以規(guī)范性法律文件的形式，確認該原則作為信息披露的基本原則。

2 公平信息披露規(guī)則的相關內容

從新頒布的《管理辦法》和《指引》中，我們可以看到證監(jiān)會所要求的上市公司公平信息披露原則的內容主要有以下幾方面：

（1）“重大信息”的概念。

《管理辦法》第三十條規(guī)定：“可能對上市公司股票及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響?！痹谠摋l第二款中，又較為詳盡地列舉了公司地經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍地重大變化、重大投資行為和重大地購置財產(chǎn)地決定、訂立重要合同等20種可以作為重大事件地情形。雖然《管理辦法》沒有直接規(guī)定上述重大情形應予以公平披露，但是結合第四十二條中上市公司不得通過業(yè)績說明會、調研會等形式向任何機構透漏非公開重大信息地規(guī)定，上述重大事件應當不得進行選擇性披露。

（2）“非公開信息”的概念。

我國深交所出臺的《指引》對“非公開信息”的定義相對較為寬泛

，即認為，公開信息是指上市公司及相關信息披露義務人經(jīng)交易所對擬披露的信息登記后，在中國證監(jiān)會指定媒體上公告信息。而未公開披露的信息為非公開信息。顯然，針對目前我國中小板市場上信息披露較為混亂的情況，《指引》采取嚴格的公開信息披露規(guī)定，將有助于維護投資者的信息公平。針于這一點，筆者認為，證監(jiān)會應當將上市公司及其相關信息披露義務人，為已公開披露的且被市場誤解的信息采取私下提供澄清式的定義或量化解釋的行為視為一種“非公開信息”披露的違規(guī)行為。

（3）披露時機方面的規(guī)定。

在披露時機方面，《管理辦法》第三十一條規(guī)定，上市公司董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時、有關各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時以及任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉重大事件發(fā)生報告時，應當及時履行披露義務。還規(guī)定，在重大事件難以保密、重大事件已經(jīng)泄漏或者出現(xiàn)傳聞或者公司股票及衍生品種交易發(fā)生異常波動的情況下，上市公司應當及時披露相關事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素。但是，筆者認為，上述規(guī)定主要涉及臨時報告提出的時間，用來規(guī)范公平信息披露的時機還有所缺陷。例如，上市公司無意中將重大信息透漏給特定對象，而沒有在市場上出現(xiàn)傳聞或者發(fā)生估價的異常波動，則是否需要按照公平信息披露原則進行補救？上述情況都可能破壞公平信息披露原則，對中小投資者公平獲得信息的權利造成侵害。

3 公平信息披露規(guī)則的應對措施

首先，隨著《管理辦法》和《指引》的出臺，表明證監(jiān)會對于公平信息披露和規(guī)范證券市場的決心。雖然當前我國證券市場上誠信意識普遍缺失，實際施行難度可能較大。但是，不可否認，加強公平信息披露監(jiān)管實乃大勢所趨。所以，投資者不應心存任何僥幸，而應充分做好相應的思想和行動準備。

其次，股票分析師在與上市公司董秘以外的其他高管、供應商與銷售商接觸時，應注意對可能獲得的非公開重大信息進行辨別與保密；應避免通過不同方式直接或間接地向公司一線人員打探消息；在撰寫研究報告時，應注意研究報告中信息來源的可靠性和可獲得性。

4 總結

從整體趨勢看，各國越來越關注信息披露的公平性問題，公平信息披露原則正是這一趨勢的體現(xiàn)。隨著《管理辦法》和《指引》的頒布，中小投資者在獲取信息方面將有很大的提高，這極大的保護了中小投資者的權益。

參考文獻

研究報告管理辦法范文第5篇

第一條為促進國家技術創(chuàng)新計劃的科學化管理，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等有關法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條國家技術創(chuàng)新計劃（以下簡稱創(chuàng)新計劃）是在國家財政、金融政策支持下，引導和吸收社會力量，加快技術創(chuàng)新，增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力和市場競爭能力的國家計劃。

第三條創(chuàng)新計劃圍繞國民經(jīng)濟發(fā)展的總體要求，針對國家產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品結構調整中的突出問題，通過開展技術創(chuàng)新，重點解決產(chǎn)業(yè)中的共性、關鍵性和前瞻性技術，并有效地促進科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，保障國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展。

第四條創(chuàng)新計劃包括產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)、工業(yè)性試驗、新技術推廣應用示范、產(chǎn)學研聯(lián)合開發(fā)、重大技術裝備研制、技術中心建設、技術創(chuàng)新服務體系建設和新產(chǎn)品試產(chǎn)等內容。

第二章組織管理

第五條國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會（以下簡稱國家經(jīng)貿(mào)委）是創(chuàng)新計劃的主管部門，主要履行下列職責：

（一）研究提出技術創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃；

（二）組織確定創(chuàng)新計劃重點領域，項目指南；

（三）編制和下達年度創(chuàng)新計劃；

（四）組織、協(xié)調創(chuàng)新計劃的實施與管理工作。

第六條各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）作為項目主持單位，負責本地區(qū)創(chuàng)新計劃的組織與實施；部分中央企業(yè)作為項目主持單位負責創(chuàng)新計劃中本企業(yè)（集團）項目的組織與實施。

項目主持單位主要履行下列職責：

（一）組織本地區(qū)和本企業(yè)（集團）創(chuàng)新計劃項目的匯總及申報工作；

（二）組織國家技術創(chuàng)新計劃項目可行性研究報告的論證和審查工作，與項目承擔單位簽訂國家技術創(chuàng)新計劃項目目標責任書；

（三）監(jiān)督、檢查項目的執(zhí)行情況；

（四）將本地區(qū)和本企業(yè)（集團）的年度項目執(zhí)行情況匯總并報國家經(jīng)貿(mào)委；

（五）承擔國家經(jīng)貿(mào)委委托的其他有關工作。

第七條創(chuàng)新計劃的項目承擔單位應具備下列條件：

（一）具有法人資格；

（二）具備較好的經(jīng)營管理水平和健全的財務核算管理體系；

（三）具備承擔項目所需的技術創(chuàng)新能力和經(jīng)濟實力。

創(chuàng)新計劃項目承擔單位，主要履行下列職責：

（一）確定項目責任人；

（二）編制并向項目主持單位提交國家技術創(chuàng)新計劃項目申請表、國家技術創(chuàng)新計劃項目立項建議書和國家技術創(chuàng)新計劃項目可行性研究報告；

（三）與項目主持單位簽訂國家技術創(chuàng)新計劃項目目標責任書，并嚴格執(zhí)行；

（四）準確、如實報告項目年度實施情況和經(jīng)費安排；

（五）接受主管部門和項目主持單位或其委托的機構所進行的評估和檢查；

（六）及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；

（七）報告項目執(zhí)行中知識產(chǎn)權管理情況，提出建議；

（八）項目完成后，及時向項目主持單位提交項目驗收申請。

第三章計劃編制

第八條編制創(chuàng)新計劃應當遵循下列原則：

（一）堅持技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新相結合，發(fā)揮整體優(yōu)勢，全面有效地推動產(chǎn)業(yè)技術進步；

（二）以開發(fā)共性、關鍵性、前瞻性技術為重點，形成系統(tǒng)配套，加快產(chǎn)業(yè)技術升級；

（三）以市場為導向，以效益為中心，以增強企業(yè)創(chuàng)新能力和市場競爭力為目標，加快高新技術和先進適用技術的推廣應用；

（四）以企業(yè)為主體，鼓勵企業(yè)與高等院校、研究院所聯(lián)合，提高技術創(chuàng)新的起點和水平；

（五）鼓勵自主創(chuàng)新，促進形成具有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品和技術；

（六）保障國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展。

第九條編制創(chuàng)新計劃的依據(jù)為：

（一）國民經(jīng)濟和社會發(fā)展計劃；

（二）國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和國家產(chǎn)業(yè)技術政策；

（三）全國技術創(chuàng)新綱要；

（四）全國企業(yè)技術進步工作的整體部署；

（五）近期技術創(chuàng)新發(fā)展重點；

（六）國家重大技術裝備研制規(guī)劃。

第十條編制創(chuàng)新計劃的程序為：

（一）國家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要、經(jīng)濟運行情況以及產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展方向，確定并技術創(chuàng)新計劃項目指南，內容包括當年發(fā)展的產(chǎn)業(yè)技術領域、研究開發(fā)重點和技術創(chuàng)新目標等。

（二）項目承擔單位依據(jù)項目指南提出立項申請，并提交項目申請表和項目立項建議書等申報材料。

（三）項目主持單位根據(jù)項目指南和有關要求對申報材料進行審查后，上報國家經(jīng)貿(mào)委。

（四）國家經(jīng)貿(mào)委組織專家組或委托相關機構對申報項目進行評審和篩選，提出評審意見。

（五）國家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)《國家技術創(chuàng)新項目招標投標管理辦法》，對重大項目組織招標，確定項目承擔單位。

（六）國家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)評審意見或招標結果，組織編制并下達年度國家技術創(chuàng)新計劃。

第十一條申報新產(chǎn)品試產(chǎn)項目的，由具有法人資格的單位填寫國家重點新產(chǎn)品試產(chǎn)計劃申請表，并附省部級新產(chǎn)品鑒定證書、技術總結報告、專利證書、獎勵證書、用戶意見和檢測報告等，報省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設兵團經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）審查后報國家經(jīng)貿(mào)委。

國家經(jīng)貿(mào)委組織專家評審后，編制并下達年度國家重點新產(chǎn)品試產(chǎn)計劃。

第四章計劃實施

第十二條創(chuàng)新計劃的項目管理實行項目目標責任制。

第十三條創(chuàng)新計劃下達后，項目主持單位應當盡快組織開展項目可行性研究報告的編制工作，與項目承擔單位簽訂國家技術創(chuàng)新計劃項目目標責任書。

第十四條項目主持單位負責可行性研究報告編制的組織工作，項目承擔單位具體負責項目可行性研究報告的編制工作。

第十五條項目承擔單位應當嚴格履行項目目標責任書，因故延期履行的，應當按程序逐級上報審批，但延期最長不得超過1年。

第十六條項目承擔單位應當確定項目負責人，并保證項目實施的各項條件，及時協(xié)調解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。

第十七條創(chuàng)新計劃項目開始實施后，項目承擔單位應當于每年年底前向項目主持單位報告項目的執(zhí)行情況總結，包括項目進展、資金落實情況以及下一年度安排等，并由項目主持單位匯總后報國家經(jīng)貿(mào)委。

第十八條對重大項目應進行中期評估，其結論作為項目繼續(xù)實施或調整的依據(jù)。

第十九條創(chuàng)新計劃項目完成后，項目承擔單位應及時向項目主持單位提出驗收申請，由項目主持單位報國家經(jīng)貿(mào)委批準后依據(jù)項目目標責任書組織驗收。

第二十條項目驗收時項目承擔單位應提交相應的文件和資料，包括計劃下達文件、國家技術創(chuàng)新計劃項目目標責任書、項目驗收申請、項目總結報告、有關測試報告、工業(yè)性試驗報告、用戶使用報告、項目經(jīng)費決算表和有關成果、專利、查新報告和技術標準等。

第二十一條創(chuàng)新計劃項目主持單位在組織項目驗收時，應組成項目驗收組開展驗收工作。驗收組不應少于7人，其成員應當是熟悉本專業(yè)并在本領域或本行業(yè)內有一定權威的技術、經(jīng)濟、管理和工程方面的專家，并且具備優(yōu)良的職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實事求是地提出具體意見。與驗收項目有利害關系的人員，應當回避。

第二十二條項目實施過程中所形成的技術成果，可以在項目驗收時按照《新產(chǎn)品新技術鑒定驗收管理辦法》的要求進行鑒定工作。

第二十三條創(chuàng)新計劃項目驗收后2年內，項目主持單位應對項目進行跟蹤。

第五章資金管理

第二十四條創(chuàng)新計劃的項目資金由多渠道籌措組成，主要資金構成包括項目承擔單位的自有資金、金融貸款、市場融資，項目主持單位補助資金和國家撥款等。

第二十五條對國家撥款的項目，地方也應給予相應的撥款支持。

第二十六條國家資助撥款要嚴格按照財政部、國家計委、國家經(jīng)貿(mào)委、科技部制定的《產(chǎn)業(yè)技術研究與開發(fā)資金管理辦法》的有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條項目主持單位應將當年項目經(jīng)費下達、落實和使用情況報國家經(jīng)貿(mào)委備案。

第六章計劃調整

第二十八條屬于下列情況之一的項目，應當予以調整或撤銷：

（一）市場需求發(fā)生急劇變化的；

（二）技術經(jīng)濟指標已低于國內已有同類技術的；

（三）同一項目同時列入其他國家級科技計劃的；

（四）實施項目的主要經(jīng)費不能落實或挪作他用的；

（五）與其銜接的技術引進、技術改造、基本建設計劃難以落實的；

（六）項目承擔單位的項目負責人及技術骨干發(fā)生重大變化，致使項目無法繼續(xù)實施的；

（七）項目主持單位組織管理不力的；

（八）因其他原因應予調整或撤銷的。

第二十九條出現(xiàn)第二十八條規(guī)定的情形，項目需要進行調整的，項目承擔單位應當向項目主持單位提出調整申請，由項目主持單位提出意見報國家經(jīng)貿(mào)委批準。

第三十條出現(xiàn)第二十八條規(guī)定的情形，項目應予撤銷的，項目主持單位應當及時提出撤銷處理意見，報國家經(jīng)貿(mào)委批準。

第三十一條國家經(jīng)貿(mào)委對項目進行評估后可直接予以調整或撤銷。

第三十二條項目承擔單位應保證按期完成項目內容。延期項目未驗收前，項目承擔單位不得再申報新項目。

第三十三條已確定調整和撤銷的項目，項目承擔單位應作出經(jīng)費決算按程序報批。對調整的項目應當按調整方案作出財務處理，撤銷項目的剩余國家撥款應當如數(shù)上繳。

第七章成果管理

第三十四條創(chuàng)新計劃項目取得的技術成果歸屬，按照項目目標責任書規(guī)定執(zhí)行；未作規(guī)定的，按照有關法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十五條技術創(chuàng)新成果推廣應用中所涉及的知識產(chǎn)權問題，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條技術創(chuàng)新項目在實施過程中所形成的實物資產(chǎn)，應當按國家財務制度的有關規(guī)定進行管理。

第三十七條技術創(chuàng)新項目取得的技術成果可以作為申請國家、地方人民政府有關表彰獎勵的依據(jù)。

第八章罰則