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關(guān)鍵詞:對(duì)外直接投資;區(qū)位選擇;FDI區(qū)位;資本輸出;FDI目標(biāo)國(guó)
中圖分類號(hào):F832.48 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1003-9031(2009)01-0029-06
一、引言
經(jīng)濟(jì)、社會(huì)高速發(fā)展的三十年來(lái),我國(guó)的綜合國(guó)力有了顯著增強(qiáng),人均GDP從1980年的272美元上升到2006年的2034美元;金融機(jī)構(gòu)的存款余額增加到2006年的35萬(wàn)億人民幣,人均存款近3萬(wàn)元。按照鄧寧的發(fā)展水平理論,我國(guó)目前已處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第三階段(注:根據(jù)鄧寧的發(fā)展理論,經(jīng)濟(jì)發(fā)展可分為四個(gè)階段,在其中的第三個(gè)階段,本國(guó)對(duì)外投資規(guī)模快速增加,并逐漸超過(guò)引入外資的規(guī)模。人均GDP達(dá)到2000-4750美元間是這一階段的主要特征,筆者注。),即本國(guó)對(duì)外投資快速增加,并將最終超過(guò)引入外資額的階段。這一點(diǎn)已經(jīng)明顯地在我國(guó)經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)出來(lái)。從對(duì)外投資的情況看,在對(duì)外投資之初,我們本著“摸著石頭過(guò)河”的思路,較重視單個(gè)投資項(xiàng)目的操作,而缺乏整體、宏觀的策略。時(shí)至今日,具備相當(dāng)實(shí)力后的我們,考慮對(duì)外貿(mào)易、投資區(qū)位選擇戰(zhàn)略時(shí),應(yīng)該從多重角度,通盤考慮。
理論界至今還未形成企業(yè)國(guó)際化區(qū)位選擇的一般理論,但很多主流國(guó)際直接投資理論都包含了區(qū)位選擇的思想,這些理論分析和實(shí)證研究,對(duì)對(duì)外直接投資(Foreign Direct Investment,以下簡(jiǎn)稱FDI)區(qū)位選擇理論有較為完整的闡述。隨著發(fā)展中國(guó)家對(duì)外投資的發(fā)展,出現(xiàn)了很多專門研究發(fā)展中國(guó)家FDI的理論。我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的歷史不長(zhǎng),與國(guó)外豐富的理論成果相比,中國(guó)學(xué)者更多地從經(jīng)驗(yàn)角度對(duì)FDI區(qū)位理論進(jìn)行了深化,從東道國(guó)區(qū)位因素、投資主體、投資動(dòng)機(jī)等角度研究了中國(guó)企業(yè)FDI的區(qū)位選擇,雖然驗(yàn)證方法不盡相同,但缺乏對(duì)諸多因素合并分析的綜合研究框架。本文在總結(jié)現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)企業(yè)FDI情況進(jìn)行了回顧分析,對(duì)我國(guó)FDI區(qū)位選擇戰(zhàn)略的影響因素進(jìn)行了分析,并從理論角度上,提出結(jié)論。
二、理論研究匯總
(一)FDI區(qū)位選擇理論沿革
對(duì)FDI區(qū)位選擇最早的論述見(jiàn)于壟斷優(yōu)勢(shì)理論,該理論由Hymer(1960)提出,后經(jīng)Kindleberger 和Caves 發(fā)展形成理論體系。該理論認(rèn)為,國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)的不完全性,造成了跨國(guó)公司的壟斷優(yōu)勢(shì),壟斷優(yōu)勢(shì)理論主要從投資動(dòng)因角度分析FDI行為。[1]從中不難推論,擁有壟斷優(yōu)勢(shì)的發(fā)達(dá)國(guó)家是FDI輸出國(guó),而不具有以上優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家則是FDI輸入國(guó)。R. Vernon在壟斷優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)上,提出了產(chǎn)品周期理論,從動(dòng)態(tài)角度解釋了國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)、時(shí)機(jī)與區(qū)位選擇。該理論認(rèn)為,產(chǎn)品在市場(chǎng)上呈現(xiàn)周期特性,經(jīng)歷了創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段的新產(chǎn)品從最初生產(chǎn)該產(chǎn)品的發(fā)達(dá)國(guó)家,依次向其他發(fā)達(dá)國(guó)家、新興工業(yè)化國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家和其他國(guó)家轉(zhuǎn)移,在不同的階段,企業(yè)應(yīng)采取不同的投資戰(zhàn)略。20世紀(jì)70年代,Buckley & Casson(1976)提出了內(nèi)部化理論。該理論認(rèn)為,現(xiàn)代跨國(guó)公司是市場(chǎng)內(nèi)部化過(guò)程的產(chǎn)物。正是內(nèi)部化的動(dòng)機(jī),促使企業(yè)進(jìn)行國(guó)際直接投資。從這個(gè)意義上說(shuō),跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的過(guò)程就是在國(guó)際間實(shí)行市場(chǎng)內(nèi)部化的過(guò)程,交易成本是影響投資區(qū)位選擇的重要變量,跨國(guó)公司投資趨向于交易成本低的地區(qū)。除此之外,信息成本也是影響對(duì)外直接投資的重要因素,Caves(1971)發(fā)現(xiàn)外商直接投資趨向于交易成本低的地區(qū)。
Dunning(1973)在總結(jié)壟斷優(yōu)勢(shì)理論、內(nèi)部化理論并吸收區(qū)位理論的基礎(chǔ)上,提出了國(guó)際生產(chǎn)折衷理論,即OIL(Ownership―Internalization―Location)模型,首次將區(qū)位因素納入了FDI理論分析的范疇。他認(rèn)為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)是企業(yè)對(duì)外直接投資的必要條件,而區(qū)位優(yōu)勢(shì)則是其充分條件。[2]Dunning的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論在企業(yè)優(yōu)勢(shì)的微觀基礎(chǔ)上,對(duì)FDI的動(dòng)因及區(qū)位從宏觀角度做出了解釋。
Kojima根據(jù)日本國(guó)情,發(fā)展了國(guó)際直接投資理論,提出比較優(yōu)勢(shì)論。他指出,對(duì)外直接投資應(yīng)該從本國(guó)已經(jīng)處于或即將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè),即從邊際產(chǎn)業(yè)開(kāi)始,依次進(jìn)行。其結(jié)果不僅可以使國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理,促進(jìn)本國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展,而且還有利于東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的調(diào)整,促進(jìn)東道國(guó)勞動(dòng)密集型行業(yè)的發(fā)展,對(duì)雙方都產(chǎn)生有利的影響。
隨著跨國(guó)公司活動(dòng)的全球化,除了傳統(tǒng)的區(qū)位因素(自然資源、市場(chǎng)規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易壁壘等),集聚經(jīng)濟(jì)已成為FDI區(qū)位選擇的重要決定因素。跨國(guó)公司傾向于把其海外分支機(jī)構(gòu)的區(qū)位選擇在與其具有前向聯(lián)系和后向聯(lián)系的上下游企業(yè)集聚區(qū),以利用有利于自身發(fā)展的集聚效應(yīng)。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的空間集聚會(huì)形成產(chǎn)業(yè)特定的溢出效應(yīng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū),基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá),熟練勞動(dòng)力充足,產(chǎn)業(yè)配套條件較好,知識(shí)和信息等要素的流動(dòng)性較強(qiáng),便于外國(guó)企業(yè)開(kāi)展專業(yè)化分工協(xié)作。Luger & Shetty(1985)通過(guò)其對(duì)產(chǎn)業(yè)的研究,驗(yàn)證了集聚經(jīng)濟(jì)對(duì)公司區(qū)位選擇的重要影響;Porter(1990)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)集聚能加強(qiáng)該產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。[3]
(二)發(fā)展中國(guó)家FDI區(qū)位選擇理論
隨著發(fā)展中國(guó)家FDI活動(dòng)的急劇增加,對(duì)其區(qū)位選擇的理論研究也是FDI理論的重要方面。前蘇聯(lián)學(xué)者阿勃利茲若伊利的觀點(diǎn)很具有代表性。他提出,發(fā)展中國(guó)家往往存在傳統(tǒng)落后的農(nóng)業(yè)部門與采用較新技術(shù)的現(xiàn)代工業(yè)部門,同時(shí)存在的“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”使產(chǎn)業(yè)在技術(shù)水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)組織形式上產(chǎn)生差距,使產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系減弱。同時(shí),由于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門在供給和需求上的低彈性,無(wú)法對(duì)現(xiàn)代工業(yè)部門提供的經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)做出及時(shí)有效的反應(yīng),使產(chǎn)業(yè)間的差距進(jìn)一步擴(kuò)大。這樣,發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代工業(yè)部門在遠(yuǎn)遠(yuǎn)未到規(guī)模效益要求的情況下,出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性供給過(guò)剩乃至個(gè)別行業(yè)或企業(yè)的相對(duì)過(guò)度資本積累或相對(duì)資金富余,于是對(duì)外投資就成為可能。
Louis T. Wells(1983)提出小規(guī)模技術(shù)理論。該理論的最大特點(diǎn)就是摒棄了那種只能依賴壟斷的技術(shù)優(yōu)勢(shì)打入國(guó)際市場(chǎng)的傳統(tǒng)觀點(diǎn),將發(fā)展中國(guó)家FDI競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)生與這些國(guó)家自身的市場(chǎng)特征結(jié)合起來(lái),為發(fā)展中國(guó)家對(duì)外直接投資提供了理論依據(jù)。他認(rèn)為,發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)在于:(1)擁有為小市場(chǎng)需求提供服務(wù)的小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)。(2)發(fā)展中國(guó)家在民族產(chǎn)品的海外生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)。(3)低價(jià)產(chǎn)品營(yíng)銷戰(zhàn)略。該理論指出世界市場(chǎng)是多元化、多層次的,即使對(duì)于那些技術(shù)不夠先進(jìn)、經(jīng)營(yíng)范圍和生產(chǎn)規(guī)模不夠龐大的企業(yè)來(lái)說(shuō),參與對(duì)外直接投資仍有很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力和較大的市場(chǎng)空間。[4]與發(fā)達(dá)國(guó)家相比,發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)公司往往利用東道國(guó)的種族紐帶和人文共性來(lái)對(duì)其投資,因此,擁有小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)適宜對(duì)收入水平較低、市場(chǎng)容量不大的發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資。
Lall(1983)通過(guò)分析印度的跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),提出了技術(shù)地方化理論。該理論認(rèn)為,盡管發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)公司使用標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)和勞動(dòng)密集型技術(shù),但并不是被動(dòng)地模仿和復(fù)制引進(jìn)的技術(shù),而是對(duì)其進(jìn)行了改造、消化和創(chuàng)新。技術(shù)地方化理論更強(qiáng)調(diào)發(fā)展中國(guó)家對(duì)引進(jìn)技術(shù)的再生過(guò)程,按照該理論,發(fā)展中國(guó)家側(cè)重于對(duì)相鄰發(fā)展中國(guó)家的投資,投資區(qū)位上有很大的局限性。
針對(duì)發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家“逆向投資”的現(xiàn)象,Cantwell & Tolentino(1990)拓展了小規(guī)模技術(shù)理論和技術(shù)地方化理論,提出了技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)理論。[5]依據(jù)該理論,發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)公司受“心理距離(Physical Distance)”的影響,其FDI遵循“周邊國(guó)家――發(fā)展中國(guó)家――發(fā)達(dá)國(guó)家”的漸進(jìn)發(fā)展軌跡,即首先在周邊國(guó)家投資,然后向其他發(fā)展中國(guó)家逐步擴(kuò)展;隨著工業(yè)化程度的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),開(kāi)始生產(chǎn)高科技產(chǎn)品。同時(shí),向發(fā)達(dá)國(guó)家投資以獲取更先進(jìn)的制造業(yè)技術(shù)。Dunning(1998)指出,無(wú)形資產(chǎn)在FDI區(qū)位選擇中的影響越來(lái)越大,F(xiàn)DI區(qū)位的決定因素日益綜合化。
小澤輝智(1992)提出動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論,認(rèn)為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有階梯形的等級(jí)結(jié)構(gòu),跨國(guó)投資的模式選擇應(yīng)能激發(fā)國(guó)家現(xiàn)有和潛在的比較優(yōu)勢(shì),并使其最大化。因此,發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)投資模式必須結(jié)合工業(yè)化戰(zhàn)略,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展、比較優(yōu)勢(shì)和跨國(guó)直接投資作為互相作用的三種因素結(jié)合起來(lái)分析。他認(rèn)為提高經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的動(dòng)機(jī)是發(fā)展中國(guó)家從純吸引外資轉(zhuǎn)變成向海外投資,并把這種轉(zhuǎn)換過(guò)程分為四個(gè)階段:第一階段是吸引外商直接投資;第二階段是外資流入并向海外投資轉(zhuǎn)型;第三階段是從勞動(dòng)力導(dǎo)向的對(duì)外投資貿(mào)易支持型向技術(shù)支持型的對(duì)外投資過(guò)渡;第四階段是資本密集型的資金流入和資本導(dǎo)向型對(duì)外投資交叉發(fā)展階段。
(三)其他文獻(xiàn)研究
很多學(xué)者應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法對(duì)FDI的區(qū)位選擇進(jìn)行了實(shí)證研究。Root & Ahmed(1978)利用公司稅率這一變量,研究了財(cái)政政策對(duì)投資者的影響。Nigh(1985)證明了穩(wěn)定的政局對(duì)投資的正面影響。Contractor(1991)證明了政府政策對(duì)FDI投向的影響。Loree & Guisinger(1995)研究了政策變量和非政策變量對(duì)FDI區(qū)位選擇的影響。他們發(fā)現(xiàn)東道國(guó)實(shí)際稅率對(duì)FDI顯著正相關(guān),準(zhǔn)入門檻對(duì)FDI進(jìn)入有顯著負(fù)相關(guān)效應(yīng)。[6]一些非政策性變量,如政局穩(wěn)定、自然距離、人均GDP和基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)FDI流向也有顯著正效應(yīng)。
通過(guò)分析美國(guó)對(duì)OPEC國(guó)家的FDI數(shù)據(jù),Olibe & Crumbley(1997)發(fā)現(xiàn),政府資本性支出為顯著正影響因素,而人口規(guī)模的影響并不顯著。[7]Mudambi(1999)運(yùn)用理論,分析了政府投資機(jī)構(gòu)在吸引投資方面的作用。Reuber等(1973)對(duì)不同國(guó)家FDI流量及特點(diǎn)進(jìn)行了綜合分析,發(fā)現(xiàn)FDI更多地流向發(fā)達(dá)國(guó)家。另外,也有研究關(guān)注FDI初次進(jìn)入市場(chǎng)的情況,而不是對(duì)FDI進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。但從FDI投資路徑上分析,的確存在地域性因素。這種觀點(diǎn)認(rèn)為隨著東道國(guó)社會(huì)環(huán)境的變化,F(xiàn)DI類型也在發(fā)生變化。欠發(fā)達(dá)國(guó)家吸收的FDI大多集中于資源開(kāi)采和勞動(dòng)力密集型行業(yè)。隨著這些國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技水平的不斷進(jìn)步,勞動(dòng)者勞動(dòng)技能水平的不斷提高,他們會(huì)吸引更多附加值高的投資。當(dāng)然,公司戰(zhàn)略和其他宏觀經(jīng)濟(jì)因素也會(huì)對(duì)FDI產(chǎn)生影響。
三、我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資實(shí)踐回顧
(一)我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資回顧
我國(guó)對(duì)外直接投資始于改革開(kāi)放初期。最初幾年規(guī)模很小,年均投資流量不足4000萬(wàn)美元。然而,隨著改革的進(jìn)行,對(duì)外投資量迅速擴(kuò)大。至2006年底,我國(guó)5000多家境內(nèi)投資主體在海外設(shè)立對(duì)外直接投資企業(yè)近萬(wàn)家,共分布在全球172個(gè)國(guó)家(地區(qū)),對(duì)外直接投資累計(jì)凈額達(dá)906.3億美元(見(jiàn)圖1、圖2、圖3)。我國(guó)對(duì)外直接投資的發(fā)展大致經(jīng)歷了產(chǎn)生(1979―1984)、早期繁榮(1985―1991)、穩(wěn)定發(fā)展(1992―1998)、貿(mào)易跟隨(1999―2002)、“走出去”(2003至今)等幾個(gè)階段。
2002年十六大的召開(kāi),明確了鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”的產(chǎn)業(yè)政策。“走出去”不僅指企業(yè)增加出口,也包含企業(yè)增加對(duì)外投資。這一政策轉(zhuǎn)變也是我國(guó)深化改革的重要一步。由于受制于發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè),我國(guó)雖然成為全球“制造中心”,但還是缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力,通過(guò)“走出去”的政策,也有利于我國(guó)培育更多的優(yōu)秀企業(yè)和優(yōu)秀品牌,真正參與全球化競(jìng)爭(zhēng)。
(二)我國(guó)對(duì)外直接投資目標(biāo)國(guó)區(qū)位分析
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,我國(guó)對(duì)外直接投資雖然遍及世界172個(gè)國(guó)家或地區(qū),但其區(qū)位分布并不平衡。從2006年的投資流量來(lái)看,拉丁美洲地區(qū)和亞洲是我國(guó)的兩大投資地點(diǎn),分別占非金融類對(duì)外投資總量的48%和43.4%。投資流出地區(qū)分布具體情況見(jiàn)表1。
表1 2006年中國(guó)對(duì)外FDI流量區(qū)位分布
數(shù)據(jù)來(lái)源:商務(wù)部,《2006年中國(guó)對(duì)外投資公報(bào)》(M),北京。
從國(guó)家(地區(qū))來(lái)看,2006年,我國(guó)對(duì)外直接投資流向靠前的國(guó)家、地區(qū)分別為開(kāi)曼群島、中國(guó)香港、英屬維京群島、俄羅斯、美國(guó)、新加坡等。從我國(guó)對(duì)外投資存量來(lái)分析,截至2006年底的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),亞洲和拉丁美洲是我國(guó)對(duì)外投資的主要目標(biāo)區(qū)域,分別吸收中國(guó)對(duì)外直接投資的63.9%和26.3%。接下來(lái)依次是非洲(3.4%)、歐洲(3%)、北美洲(2.1%)和大洋洲(1.3%)。我國(guó)對(duì)外投資的區(qū)位分布隨時(shí)間而變化,北美在早期吸引了更多的中國(guó)投資。至1990年,33%的投資投到了北美。此數(shù)字在1991年跳升到86%,但在隨后的大多數(shù)年份,至2001年回落到21%。與此同時(shí),對(duì)拉丁美洲的投資則持續(xù)上升。相比之下,中國(guó)對(duì)亞洲的投資則比較穩(wěn)定,在90年代的多數(shù)年份,有30%以上的投資都投向了亞洲。
表2 2006年中國(guó)對(duì)外FDI流量前十位國(guó)家(地區(qū))
數(shù)據(jù)來(lái)源:商務(wù)部,《2006年中國(guó)對(duì)外投資公報(bào)》(M),北京。
我國(guó)對(duì)外直接投資在不同組別國(guó)家之間的分布也十分不均衡。在1979―2001年間,我國(guó)對(duì)中東歐國(guó)家總共才投資了355個(gè)項(xiàng)目,涉及投資額1.78億美元,只占我國(guó)對(duì)外直接投資的4%。同一期間,發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家分別吸收了我國(guó)對(duì)外直接投資的35%和60%。我國(guó)對(duì)兩類國(guó)家的投資有三個(gè)特點(diǎn)。一是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的投資項(xiàng)目平均規(guī)模大于對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資項(xiàng)目平均規(guī)模。二是在1991年之前,我國(guó)對(duì)外直接投資高度集中于發(fā)達(dá)國(guó)家。具體講來(lái),在1979―1991年間,我國(guó)對(duì)外直接投資流量的72%以上進(jìn)入了發(fā)達(dá)國(guó)家,而發(fā)展中國(guó)家只獲得了24%。這一特點(diǎn)與一般公認(rèn)的發(fā)展中國(guó)家對(duì)外投資應(yīng)主要投向發(fā)展中國(guó)家的觀點(diǎn)大相徑庭。三是1992年以后,我國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家投資持續(xù)增長(zhǎng),對(duì)發(fā)展中國(guó)家投資比例從1991年的6%飚升到1992年的42%,在隨后的三年分別達(dá)到59%,76%和68%,在1996―2000年更是達(dá)到83%。[8]
我國(guó)對(duì)外直接投資在不同國(guó)家之間分布的差異要比在不同地區(qū)或不同組別國(guó)家之間的差異大得多。總體而言,我國(guó)的海外投資流量高度集中于美國(guó)、加拿大和澳大利亞三個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家。至2001年,約30%的海外投資投到了這三個(gè)國(guó)家,各分別占中國(guó)對(duì)外投資的13%、9%和8%。這三國(guó),加上香港、秘魯、泰國(guó)、墨西哥、津巴布韋、俄羅斯、柬埔寨、南非和巴西,共占去我國(guó)對(duì)外直接投資的67%。
四、我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資區(qū)位選擇:影響因素分析
(一)對(duì)外直接投資區(qū)位選擇影響因素
根據(jù)鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論(Dunning,1993a),只有當(dāng)三類影響條件同時(shí)具備時(shí),F(xiàn)DI才可能發(fā)生。這三類影響條件分別是:跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、東道國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和企業(yè)的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。
企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)可以抵補(bǔ)企業(yè)在別國(guó)投資的額外成本,東道國(guó)本土企業(yè)的優(yōu)勢(shì)也會(huì)被削弱。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)應(yīng)與東道國(guó)的某些區(qū)位優(yōu)勢(shì)(如市場(chǎng)容量、資源成本、基礎(chǔ)設(shè)施等)配合作用。所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)取決于跨國(guó)企業(yè)本身,而區(qū)位優(yōu)勢(shì)則是來(lái)自東道國(guó)的影響因素。只具備所有權(quán)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)可通過(guò)出口、特許銷售、專利轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)入該市場(chǎng)。同時(shí)具備所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)后,企業(yè)就會(huì)考慮通過(guò)FDI的形式進(jìn)入該市場(chǎng),條件就是東道國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)的存在。如此便知,東道國(guó)可通過(guò)區(qū)位影響因素影響FDI。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議在其的《World Investment Report》中對(duì)FDI東道國(guó)的區(qū)位因素有著較為深刻的闡述,其將東道國(guó)區(qū)位因素分為政策性因素、經(jīng)濟(jì)性因素和其他商業(yè)性因素三類,并對(duì)不同動(dòng)機(jī)的FDI影響因素進(jìn)行了分門別類的分析(見(jiàn)表3和表4)。
表3 FDI東道國(guó)區(qū)位因素
數(shù)據(jù)來(lái)源:聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議,《World Investment Report》(M),1998。
表4 不同類型FDI,經(jīng)濟(jì)性因素的不同影響
數(shù)據(jù)來(lái)源:聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議,《World Investment Report》(M),1998。
(二)我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資區(qū)位選擇:影響因素分析
從我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資情況來(lái)看,市場(chǎng)導(dǎo)向型投資與資源導(dǎo)向型投資是我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資兩個(gè)最為重要的誘因。而對(duì)這兩類投資而言,東道國(guó)市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、資源稟賦、消費(fèi)偏好等因素都會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)FDI產(chǎn)生重要影響。
毋庸諱言,在我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資之初,仍見(jiàn)“貪大求全”、“趕英超美”的觀念(注:如1979―1991年間,我國(guó)對(duì)外直接投資流量的72%以上進(jìn)入了發(fā)達(dá)國(guó)家,而發(fā)展中國(guó)家只占24%。),但客觀衡量企業(yè)在“大國(guó)”的投資前景后不難想見(jiàn),發(fā)達(dá)國(guó)家本就是資本輸出大國(guó),其市場(chǎng)已接近飽和,競(jìng)爭(zhēng)激烈?guī)捉鼩埧幔骄缴踔敛患皣?guó)內(nèi),而且其經(jīng)營(yíng)管理、技術(shù)進(jìn)步、成本控制、產(chǎn)品創(chuàng)新方面已經(jīng)達(dá)到了較高的水平,我國(guó)企業(yè)進(jìn)入后市場(chǎng)拓展空間有限,進(jìn)入的障礙和進(jìn)入后的管制成本高昂,較高的人力成本、高房租和低市場(chǎng)空間,會(huì)使得我國(guó)企業(yè)難以發(fā)揮企業(yè)對(duì)外直接投資的優(yōu)勢(shì)。
中國(guó)被稱為“中央大國(guó)”,一個(gè)重要原因就是鄰國(guó)眾多,這一點(diǎn)不同于美英日。與美國(guó)接壤的國(guó)家,北面是加拿大,南面是墨西哥;英國(guó)和日本都是島國(guó),沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家與其陸地接壤。而中國(guó)則不同,與中國(guó)陸地接壤的國(guó)家有十四個(gè)之多,其中不乏如“金磚四國(guó)”中的俄羅斯和印度那樣的大國(guó),也不乏經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭很猛的小國(guó),如越南。如果再向南延伸,我們可以看到很多具有潛力的國(guó)家,那是一片被稱為“新興市場(chǎng)”的地區(qū),經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿σ约芭c之相伴的金融業(yè)發(fā)展?jié)摿薮蟆Q绊懸蛩氐乃悸罚c我國(guó)貿(mào)易聯(lián)系緊密、GDP總量達(dá)到一定規(guī)模、政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、“心理距離”短的周邊國(guó)家,才應(yīng)是我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的首選。
五、我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資區(qū)位選擇:理論探討
針對(duì)我國(guó)FDI區(qū)位選擇的命題,我國(guó)學(xué)者也進(jìn)行了不少研究。徐滇慶和耿健(2000)[9]指出我國(guó)的資本輸出應(yīng)遵循“快半拍”準(zhǔn)則,林毅夫和湯敏(2002)提出了我國(guó)對(duì)外投資應(yīng)遵循“早半拍”的原則,同時(shí)他們分別進(jìn)一步指出,符合其原則的有東歐、中亞等地區(qū)。趙春明和何艷(2002)從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)出發(fā),指出目前我國(guó)對(duì)外直接投資的重點(diǎn)應(yīng)首先考慮東盟國(guó)家,其次是前蘇聯(lián)的一些國(guó)家和地區(qū)。[10]楊大楷等(2003)基于對(duì)國(guó)際直接投資區(qū)位理論的回顧和對(duì)我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資區(qū)位選擇的影響因素分析,指出現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)的對(duì)外直接投資應(yīng)以東南亞發(fā)展中國(guó)家為重。江心英(2004)認(rèn)為國(guó)際投資區(qū)位選擇是跨國(guó)公司與東道國(guó)之間的正和博弈,利益原則是雙方經(jīng)濟(jì)交往和合作的基礎(chǔ),F(xiàn)DI區(qū)位選擇最終取決于東道國(guó)引資目標(biāo)與投資主體投資目標(biāo)相吻合的程度。
馬先仙(2006)運(yùn)用28個(gè)國(guó)家和地區(qū)的數(shù)據(jù)建立多元線性回歸模型,分析了影響我國(guó)企業(yè)FDI區(qū)位選擇的因素,回歸結(jié)果顯示,我國(guó)從東道國(guó)的進(jìn)口、建交時(shí)間、人均GDP和距離等因素對(duì)直接投資沒(méi)有顯著影響。[11]程惠芳、阮翔(2004)應(yīng)用引力模型對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資的區(qū)位選擇問(wèn)題進(jìn)行了分析,認(rèn)為對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō),“引力巨大型”的國(guó)家和地區(qū)有美國(guó)、日本、韓國(guó)、中國(guó)香港和澳門。[12]“引力型”的國(guó)家和地區(qū)包括菲律賓、泰國(guó)、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、越南、德國(guó)和馬來(lái)西亞,主要是東盟和中亞轉(zhuǎn)型國(guó)家,位于中國(guó)的周邊位置。“引力一般型”的國(guó)家包括新加坡、印度尼西亞、俄羅斯、英國(guó)、法國(guó)和意大利,處在這一檔次的國(guó)家也主要集中在東盟和歐盟國(guó)家。“引力不足型”的國(guó)家包括加拿大、埃及、澳大利亞、新西蘭、贊比亞、馬里、南非和巴西。這些研究都對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資活動(dòng)具有一定的指導(dǎo)意義,但沒(méi)有涵蓋影響FDI區(qū)位選擇的所有影響因素,也未構(gòu)建一個(gè)完整的中國(guó)對(duì)外FDI區(qū)位選擇研究框架。
結(jié)合上一部分中對(duì)我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資影響因素的分析,并套用技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)理論(Cantwell & Tolentino, 1990),作為最大的發(fā)展中國(guó)家的我們?cè)趯?duì)企業(yè)對(duì)外直接投資區(qū)位進(jìn)行戰(zhàn)略考量時(shí),也應(yīng)遵循“周邊國(guó)家――發(fā)展中國(guó)家――發(fā)達(dá)國(guó)家”的漸進(jìn)軌跡,充分利用我國(guó)與睦鄰國(guó)家經(jīng)貿(mào)往來(lái)密切、心理距離短、華人華僑分布廣泛、漢文化影響深遠(yuǎn)等獨(dú)特優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)外FDI效益的最大化。
六、結(jié)論
第一,我國(guó)目前已處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第三階段,在我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資之初,我們本著“摸著石頭過(guò)河”的思路,注重單個(gè)投資項(xiàng)目的操作,而缺乏整體、宏觀的策略。時(shí)至今日,具備相當(dāng)實(shí)力后的我們,考慮對(duì)外貿(mào)易、投資伙伴國(guó)時(shí),應(yīng)該從多重角度,慎重考慮。
第二,理論界對(duì)FDI區(qū)位選擇的研究早已有之,從Hymer的壟斷優(yōu)勢(shì)理論到Kojima的比較優(yōu)勢(shì)理論,從針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的“小規(guī)模技術(shù)模型”到對(duì)“逆向投資”現(xiàn)象的研究等等。其中,值得一提的是技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)理論,對(duì)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外FDI區(qū)位選擇非常具有參考意義。
第三,我國(guó)對(duì)外直接投資在不同組別國(guó)家之間的分布也十分不均衡,1991年之前,我國(guó)對(duì)外直接投資高度集中于發(fā)達(dá)國(guó)家,至2001年,約30%的海外投資投到了美國(guó)、加拿大和澳大利亞三個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家。
第四,F(xiàn)DI區(qū)位選擇受到跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部的所有權(quán)優(yōu)勢(shì),東道國(guó)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和企業(yè)的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)等三類因素的制約。從我國(guó)情況看,與我國(guó)貿(mào)易聯(lián)系緊密、GDP總量達(dá)到一定規(guī)模、政治經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、“心理距離”短的周邊國(guó)家,才應(yīng)是我國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資的首選。■
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個(gè)人簡(jiǎn)歷的自我評(píng)價(jià)通常包括:
2)工作技能與專長(zhǎng)總結(jié)。求職者與應(yīng)聘崗位最匹配的2-3條工作技能與專長(zhǎng),如應(yīng)聘翻譯,可說(shuō)明自己擁有專業(yè)8級(jí)證書;
3)工作風(fēng)格總結(jié)。這部分是個(gè)人的工作特點(diǎn),如積極進(jìn)取,能夠克服別人無(wú)法克服的困難,或者擅長(zhǎng)數(shù)據(jù)處理,有敏銳的洞察力等等;
關(guān)鍵字:職業(yè)決策自我效能,個(gè)體因素,家庭因素,學(xué)校因素,干預(yù)措施 分類號(hào):B849:C93
1 引言
1983年Taylor和Betz綜合了自我效能理論和職業(yè)成熟理論的精髓,提出了職業(yè)決策自我效能(Career Decision-Making SelfEfficacy)的概念,認(rèn)為職業(yè)決策自我效能是指?jìng)€(gè)體對(duì)自己完成擇業(yè)相關(guān)任務(wù)所需能力的信心程度。其操作性定義包括五方面具體任務(wù):個(gè)體對(duì)自身完成準(zhǔn)確自知、收集職業(yè)信息、目標(biāo)定向、制訂計(jì)劃、問(wèn)題解決等所需能力的信心水平。職業(yè)決策自我效能與職業(yè)自我效能不同。職業(yè)自我效能是指“個(gè)體對(duì)實(shí)施與生涯有關(guān)的行為、教育和生涯的選擇以及對(duì)其堅(jiān)持性的信念”。它包括與職業(yè)內(nèi)容有關(guān)的自我效能和與職業(yè)選擇過(guò)程相關(guān)的自我效能,職業(yè)決策自我效能屬于后者的一種。職業(yè)決策自我效能是社會(huì)認(rèn)知的職業(yè)理論中的核心概念,它代表著個(gè)體對(duì)于職業(yè)選擇的自信心程度,也是評(píng)價(jià)個(gè)體決策困難程度的重要工具。
研究已發(fā)現(xiàn)職業(yè)決策自我效能對(duì)個(gè)體的職業(yè)行為有諸多影響,如它與職業(yè)不確定性有負(fù)相關(guān),與職業(yè)探索行為(包括對(duì)自我和對(duì)環(huán)境)有正相關(guān),與多樣化的職業(yè)認(rèn)同有關(guān),與職業(yè)態(tài)度也呈正相關(guān)。由于職業(yè)決策自我效能與職業(yè)行為關(guān)系密切,總結(jié)影響它的因素及如何干預(yù)有重要的實(shí)踐意義。本文將綜述近十年國(guó)內(nèi)外關(guān)于影響職業(yè)決策自我效能的因素的研究和干預(yù)措施研究。
2 影響職業(yè)決策自我效能的因素
影響職業(yè)決策自我效能的因素主要包括個(gè)體、家庭和學(xué)校三個(gè)方面。由于國(guó)內(nèi)目前的影響因素研究甚少,只是一些現(xiàn)狀分析中涉及人口學(xué)方面的因素,以下各因素主要是綜述國(guó)外的研究。
2.1 個(gè)體因素
2.1.1 情緒因素
情緒管理是Bandura提出的自我效能的四種來(lái)源之一,研究者關(guān)注的對(duì)職業(yè)決策制定過(guò)程有影響的個(gè)人情緒因素主要是焦慮。Hardin等認(rèn)為焦慮因素很重要,它既是貫穿職業(yè)決策過(guò)程的個(gè)體變量,又是情境變量。
研究者關(guān)注特質(zhì)焦慮較早,Gloria、Hird等研究發(fā)現(xiàn),特質(zhì)焦慮對(duì)職業(yè)決策自我效能有顯著影響,特質(zhì)焦慮較高的學(xué)生職業(yè)決策自我效能水平較低。由于職業(yè)決策過(guò)程某些活動(dòng)的社會(huì)性,以后研究可考慮研究概念更具體的社交焦慮對(duì)職業(yè)決策自我效能的預(yù)測(cè)作用。
2.1.2 一般能力
Paulsen和Betz提出,大學(xué)生的職業(yè)決策自我效能可能與一般自我效能關(guān)系密切,他們推測(cè)個(gè)人感知到的一般能力可能對(duì)職業(yè)決策自我效能有影響。他們選擇了大學(xué)教育關(guān)注的6種代表性能力:數(shù)學(xué)、科學(xué)、技術(shù)使用、寫作、領(lǐng)導(dǎo)力、文化敏感性,采用回歸分析來(lái)考察這些能力對(duì)職業(yè)決策自我效能的預(yù)測(cè)作用。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn),在樣本總體和各個(gè)分樣本中,個(gè)人對(duì)自己領(lǐng)導(dǎo)能力的自信心都是職業(yè)決策自我效能最重要的預(yù)測(cè)因素。對(duì)文化敏感性能力的自信心是女性和歐裔美國(guó)人的職業(yè)決策自我效能的顯著預(yù)測(cè)源,但對(duì)男性和亞裔美國(guó)人預(yù)測(cè)作用不顯著。對(duì)男性來(lái)說(shuō),個(gè)體科學(xué)能力自信心的預(yù)測(cè)作用僅次于領(lǐng)導(dǎo)能力,但對(duì)非裔美國(guó)人來(lái)說(shuō),技術(shù)使用能力自信心、數(shù)學(xué)能力自信心和科學(xué)能力自信心的預(yù)測(cè)作用一起排在領(lǐng)導(dǎo)能力自信心之后。
盡管該研究不是因果研究,不能證明學(xué)生的一般能力自信心與其職業(yè)決策自我效能之間的因果關(guān)系,但是可以假設(shè)的是缺乏職業(yè)決策自我效能的學(xué)生也很可能缺乏這些一般能力方面的自信心,這提示研究者今后除了直接進(jìn)行職業(yè)效能干預(yù),還可能通過(guò)提高這些一般能力來(lái)增加職業(yè)決策自我效能。
2.1.3 社會(huì)地位
1996年,Brown等回顧了社會(huì)地位和職業(yè)行為的相關(guān)研究,提出社會(huì)地位不應(yīng)只是一個(gè)人口學(xué)變量,職業(yè)心理學(xué)家應(yīng)該關(guān)注社會(huì)地位作為功能變量對(duì)職業(yè)選擇等職業(yè)行為的影響。隨后職業(yè)研究者開(kāi)始在研究中關(guān)注社會(huì)地位的結(jié)構(gòu)并探究它與職業(yè)感知和決策制定的關(guān)系。Blustein等研究發(fā)現(xiàn),在學(xué)校一工作轉(zhuǎn)換時(shí)期,社會(huì)地位對(duì)個(gè)體的職業(yè)決策制定過(guò)程起著關(guān)鍵作用。
Blustein等的研究中采用了傳統(tǒng)的社會(huì)地位概念,僅從職業(yè)、教育背景、收入等方面把被試分為高社會(huì)地位和低社會(huì)地位。但有研究者提出疑問(wèn),社會(huì)地位只是指這些方面嗎?Rossides曾提出從經(jīng)濟(jì)資源、社會(huì)威望、社會(huì)權(quán)力三個(gè)維度‘理解社會(huì)地位。其中經(jīng)濟(jì)資源的含義與傳統(tǒng)的社會(huì)地位含義很相似。這個(gè)多維觀點(diǎn)已被職業(yè)心理學(xué)家廣泛接受。Thompson,Subich采用這個(gè)三維結(jié)構(gòu)對(duì)大學(xué)生進(jìn)行了研究,結(jié)果表明這三個(gè)維度均與高水平的職業(yè)決策自我效能相關(guān),而且這三個(gè)因素分別獨(dú)立影響職業(yè)決策自我效能,當(dāng)它們同時(shí)做預(yù)測(cè)變量時(shí),預(yù)測(cè)效應(yīng)并不累加。然而盡管該研究中社會(huì)地位的預(yù)測(cè)作用顯著,但回歸方程中,社會(huì)地位變量占的方差比例并不大,這使得對(duì)社會(huì)地位的作用解釋還需謹(jǐn)慎,未來(lái)研究也需要在更廣泛的樣本群中驗(yàn)證。
2.1.4 種族認(rèn)同
Parham和Austin認(rèn)為研究者應(yīng)重視文化和種族對(duì)職業(yè)發(fā)展和職業(yè)行為的影響,并指出如果種族認(rèn)同是個(gè)體概念的重要部分,它們將很可能影響職業(yè)認(rèn)同發(fā)展。
Luzzo發(fā)現(xiàn),與美國(guó)白人相比,非裔、亞裔、西班牙和菲律賓裔美國(guó)人更可能認(rèn)為種族地位是其職業(yè)發(fā)展的障礙。Hacker和Byars研究發(fā)現(xiàn),種族認(rèn)同發(fā)展能揭示出非裔美國(guó)女性的職業(yè)相關(guān)自我效能信仰。Gloria和Hird對(duì)白人占95%的山區(qū)大學(xué)的研究發(fā)現(xiàn),與黑人學(xué)生相比,白人學(xué)生有較高的職業(yè)決策自我效能。與特質(zhì)焦慮和所學(xué)專業(yè)相比而言,種族認(rèn)同及相關(guān)變量是職業(yè)決策自我效能的更顯著的預(yù)測(cè)因素。Gushue研究表明,種族認(rèn)同與職業(yè)決策自我效能呈正相關(guān),同時(shí)種族認(rèn)同與職業(yè)計(jì)劃和結(jié)果期望的關(guān)系受自我效能的調(diào)節(jié)。該研究結(jié)果證明了種族認(rèn)同對(duì)亞文化群體的自我探索和職業(yè)指導(dǎo)的作用。
但Chung對(duì)美國(guó)南部大學(xué)生的研究卻表明,黑人的職業(yè)決策自我效能和職業(yè)承諾得分明顯高于白人。這可能是本研究群體中黑人學(xué)生比例較大(27%),校園里廣泛的黑人團(tuán)體中的黑人擁有更多的可能資源和角色模型。
2.1.5 人口學(xué)因素
目前為止,國(guó)外以大學(xué)生為被試的研究并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)職業(yè)決策自我效能存在性別上的差異。Betz對(duì)美國(guó)中西部大學(xué)生的研究和Chung對(duì)美國(guó)南部大學(xué)生的研究都假設(shè)性別可能影響職業(yè)決策自我效能,但結(jié)果并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)性別差異。Arnold等研究也發(fā)
現(xiàn)性別只對(duì)職業(yè)決策自我效能有很微弱的影響。Guay和Senecal等的研究同樣沒(méi)有發(fā)現(xiàn)職業(yè)決策自我效能存在性別差異。
關(guān)于年齡與職業(yè)決策自我效能關(guān)系的國(guó)外研究結(jié)果并不一致。Luzzo指出大學(xué)生的年齡與職業(yè)決策自我效能水平?jīng)]有顯著相關(guān),而Peterson的結(jié)論與此相反,認(rèn)為職業(yè)決策自我效能與年齡、年級(jí)正相關(guān),年齡越大,年級(jí)越高,學(xué)生的職業(yè)決策自我效能越高。另外有研究者指出,與年輕學(xué)生相比,在校的成人學(xué)生表現(xiàn)出更高的的職業(yè)決策自我效能水平。
國(guó)內(nèi)有研究者調(diào)查了大學(xué)生的職業(yè)決策自我效能現(xiàn)狀,對(duì)性別、年級(jí)、文理科、生源地等人口學(xué)因素進(jìn)行了差異分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn),男大學(xué)生的職業(yè)決策自我效能普遍高于女大學(xué)生,理科生高于文科生,不同年級(jí)間不存在差異,來(lái)自農(nóng)村和城市的學(xué)生間不存在差異。這些結(jié)果反映了國(guó)內(nèi)外的差別,但國(guó)內(nèi)同類研究也有不同結(jié)果,仍有待以后的研究者進(jìn)一步驗(yàn)證。
2.2 家庭因素
不僅自身因素會(huì)影響個(gè)體的職業(yè)決策自我效能,家庭因素對(duì)個(gè)體職業(yè)決策過(guò)程的作用也已被眾多職業(yè)理論提到,畢竟在家庭這一個(gè)體社會(huì)化的最初場(chǎng)所,個(gè)體開(kāi)始形成自己應(yīng)對(duì)職業(yè)決策要求的方式。近年來(lái)有不少實(shí)證研究關(guān)注家庭變量對(duì)職業(yè)行為的影響,其中多數(shù)研究從以下兩個(gè)方面進(jìn)行。
2.2.1 個(gè)體依戀方式
一些研究將依戀理論引入職業(yè)發(fā)展領(lǐng)域,發(fā)現(xiàn)分離或依戀安全性變量與生涯決策間只有微弱的相關(guān)甚至沒(méi)有相關(guān),如Blustein等研究并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)父母的心理分離與青少年的職業(yè)決策自我效能之間有關(guān)系,O’Brien等發(fā)現(xiàn)女大學(xué)生和父母間的依戀關(guān)系與職業(yè)決策自我效能有較低相關(guān)。
但Tokar等關(guān)于大學(xué)生的研究發(fā)現(xiàn)安全性依戀的某些組成與職業(yè)決策相關(guān)。Wolfe和Betz擴(kuò)展了這類研究,研究結(jié)果表明,對(duì)女生來(lái)說(shuō),職業(yè)決策自我效能與同母親和同齡人間的依戀均呈正相關(guān),并與安全型依戀方式呈正相關(guān),對(duì)男生來(lái)說(shuō),職業(yè)決策自我效能與不安全依戀方式間呈較低但很顯著的負(fù)相關(guān)。結(jié)果表明與父母間的依戀關(guān)系是職業(yè)決策自我效能的一個(gè)重要預(yù)測(cè)變量。
2.2.2 家庭系統(tǒng)角度
另一類研究從職業(yè)發(fā)展的家庭系統(tǒng)觀出發(fā),研究家庭系統(tǒng)內(nèi)的互動(dòng)、情感依賴等變量對(duì)個(gè)體職業(yè)決策能力的影響。近年來(lái)研究者多利用三維的家庭環(huán)境問(wèn)卷(FES)以測(cè)量家庭功能的不同方面,如Whiston、Hargrove等、Hargrove等的研究均使用了FES,這一系列研究可比性很強(qiáng),能更好地從實(shí)證角度驗(yàn)證家庭環(huán)境和職業(yè)決策自我效能之間的關(guān)系。
Whiston的研究表明家庭關(guān)系維度的情感表達(dá)因素對(duì)職業(yè)決策過(guò)程有影響。Hargrove等對(duì)大學(xué)生的研究結(jié)果也表明,家庭關(guān)系維度的矛盾和情感表達(dá)兩個(gè)因素是職業(yè)決策自我效能的顯著預(yù)測(cè)源。情感表達(dá)與目標(biāo)設(shè)置、職業(yè)信息利用自我效能呈正相關(guān),而矛盾因素與目標(biāo)設(shè)置、問(wèn)題解決和自我評(píng)價(jià)效能呈負(fù)相關(guān)。Hargrove等進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)情感表達(dá)因素與高中生的職業(yè)計(jì)劃活動(dòng)也相關(guān)。
Whiston對(duì)214名大學(xué)生的研究結(jié)果表明家庭環(huán)境的個(gè)人成長(zhǎng)維度與職業(yè)決策自我效能顯著相關(guān),表現(xiàn)為家庭的知識(shí).文化傾向與被試的職業(yè)信息利用效能、現(xiàn)實(shí)決策制定效能之間存在正相關(guān),但獨(dú)立性和成就導(dǎo)向與職業(yè)信息利用效能之間呈負(fù)相關(guān)。Hargrove等也發(fā)現(xiàn)知識(shí)-文化導(dǎo)向與大學(xué)生的總體職業(yè)決策自我效能呈顯著正相關(guān),但與Whiston不一致的是,他們還發(fā)現(xiàn)成就導(dǎo)向與職業(yè)決策自我效能之間也是正相關(guān),倫理宗教觀因素對(duì)準(zhǔn)確評(píng)價(jià)自我的效能有負(fù)向預(yù)測(cè)作用。然而,Hargrove等發(fā)現(xiàn)家庭的知識(shí).文化導(dǎo)向與高中生的職業(yè)計(jì)劃態(tài)度之間沒(méi)有相關(guān),他們認(rèn)為這可能說(shuō)明了高中生和大學(xué)生感知到的家庭功能關(guān)系不一樣。
Whiston的研究中,家庭的系統(tǒng)維持維度和職業(yè)決策自我效能之間相關(guān)的假設(shè)得到了證實(shí)。但Hargrove等的研究結(jié)果都表明家庭內(nèi)的組織和控制性對(duì)大學(xué)生的職業(yè)決策自我效能沒(méi)有顯著影響。
以上依戀方面的研究證實(shí)了以往研究者將依戀理論引入職業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的必要性,同時(shí)利用FES測(cè)量家庭功能的研究也支持了家庭變量對(duì)職業(yè)決策行為的作用,這些鼓勵(lì)職業(yè)咨詢師去考慮并探究個(gè)體對(duì)家庭關(guān)系的感知如何影響了他們的職業(yè)決策。
2.3 學(xué)校因素
除了個(gè)體和家庭因素,學(xué)校開(kāi)展的職業(yè)決策輔導(dǎo)也是影響大學(xué)生職業(yè)決策自我效能的重要因素。職業(yè)決策輔導(dǎo)可由團(tuán)體輔導(dǎo)和個(gè)體輔導(dǎo)交替組成,其中個(gè)體輔導(dǎo)關(guān)注反思與調(diào)查,團(tuán)體輔導(dǎo)的范圍從3~4人的小團(tuán)體到包括整個(gè)班級(jí)的大團(tuán)體,在團(tuán)體活動(dòng)中可以交流不同的觀點(diǎn)。這些輔導(dǎo)方案通常為學(xué)生提供面試和觀察的機(jī)會(huì),并進(jìn)行分析,它們也經(jīng)常提供工作現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)方面的建議。職業(yè)決策輔導(dǎo)方案通常是精心設(shè)置的,整體目標(biāo)也很明確,其中的每項(xiàng)活動(dòng)都有相應(yīng)的具體目的。這些活動(dòng)涉及職業(yè)決策活動(dòng)的各方面,如自我認(rèn)知、探索能力、確定目標(biāo)、制定職業(yè)計(jì)劃、問(wèn)題解決、決定或利用可利用資源方面。這些方案通常是針對(duì)認(rèn)知方面的,并努力傳遞關(guān)于實(shí)踐體驗(yàn)的知識(shí)和想法。完成這些方案需要幾個(gè)小時(shí)至貫穿幾年的五十小時(shí)不等的時(shí)間。
最近有研究者對(duì)職業(yè)決策輔導(dǎo)方面的文獻(xiàn)進(jìn)行了元分析,篩選出了不同輔導(dǎo)中的5種核心因素:關(guān)于未來(lái)計(jì)劃和職業(yè)分析類的書面練習(xí);針對(duì)當(dāng)事人的個(gè)別解釋和回饋;收集關(guān)于工作領(lǐng)域的信息;提供職業(yè)探索、決策制定和生涯執(zhí)行的榜樣;支持當(dāng)事人的職業(yè)決策和計(jì)劃。這些因素直接影響職業(yè)決策輔導(dǎo)的效果。研究發(fā)現(xiàn),不包括任何一個(gè)核心因素的干預(yù)平均效果為0.22,而涉及了一種、兩種、三種核心因素(不管輔導(dǎo)中有無(wú)其他非核心因素)的干預(yù),其平均效果分別為0.45、0.61、0.99。研究者從而推斷說(shuō)不管是個(gè)體、團(tuán)體、班級(jí)還是自我指導(dǎo)式的職業(yè)決策干預(yù),只要包含了這五種核心因素,輔導(dǎo)效果就會(huì)很好。相信這些核心因素的發(fā)現(xiàn)將使學(xué)校里職業(yè)決策自我效能的輔導(dǎo)更順利有效的展開(kāi)。
3 職業(yè)決策自我效能感的干預(yù)措施
前面總結(jié)了影響職業(yè)決策自我效能的各方面因素,那么從實(shí)踐角度來(lái)看,應(yīng)該從哪些方面入手來(lái)提高個(gè)體的職業(yè)決策自我效能,使個(gè)體更順利的進(jìn)行職業(yè)決策活動(dòng)?國(guó)外關(guān)于職業(yè)決策自我效能干預(yù)方面的研究已經(jīng)取得了不少成果,研究者們根據(jù)不同的理論指導(dǎo),利用歸因訓(xùn)練、團(tuán)體輔導(dǎo)、職業(yè)決策技能訓(xùn)練、認(rèn)知重構(gòu)、計(jì)算機(jī)輔助系統(tǒng)等方式,設(shè)計(jì)出了一系列有效的干預(yù)措施。
3.1 歸因訓(xùn)練
在歸因理論的指導(dǎo)下,Luzzo,F(xiàn)unk和Strang考察了歸因再訓(xùn)練對(duì)提高職業(yè)決策自我效能的效果,研究中被試觀看了8分鐘的彩色錄像,內(nèi)容是男女兩名大學(xué)畢業(yè)生勸說(shuō)被試把職業(yè)決策結(jié)果歸因于個(gè)體的努力程度。結(jié)果揭示歸因再訓(xùn)練過(guò)程能有效增加外部職業(yè)控制點(diǎn)學(xué)生的職業(yè)決策自我效能水平,
但不是提高內(nèi)部職業(yè)控制點(diǎn)學(xué)生的職業(yè)決策自我效能的有效方式。
3.2 團(tuán)體輔導(dǎo)
Betz提出,根據(jù)Bandura的理論,自我效能有四種來(lái)源,對(duì)自我效能的干預(yù)也應(yīng)從這四種來(lái)源出發(fā)。Sullivan利用了該標(biāo)準(zhǔn),干預(yù)設(shè)計(jì)從以往成就、多種學(xué)習(xí)、情緒評(píng)價(jià)、言語(yǔ)說(shuō)服四方面來(lái)提供職業(yè)相關(guān)自我效能信息,該干預(yù)考察團(tuán)體輔導(dǎo)對(duì)女性職業(yè)相關(guān)自我效能的有效性,并考察其對(duì)職業(yè)探索行為和承諾的影響。研究共包括6次團(tuán)體輔導(dǎo),每次90分鐘。結(jié)果發(fā)現(xiàn),團(tuán)體輔導(dǎo)有效增加了女性的職業(yè)決策自我效能。
3.3 職業(yè)決策技能訓(xùn)練
1999年O’Brien等針對(duì)學(xué)業(yè)和職業(yè)發(fā)展困境中的7年級(jí)學(xué)生設(shè)計(jì)了一套職業(yè)探索訓(xùn)練,訓(xùn)練由5次活動(dòng)組成,每次2小時(shí),涉及了四個(gè)方面的活動(dòng):探索職業(yè)自我、信息收集、決策制定、了解女性及少數(shù)人群職業(yè)發(fā)展中的特殊需要。研究發(fā)現(xiàn)該訓(xùn)練對(duì)學(xué)生的職業(yè)發(fā)展有幫助,并提高了他們的職業(yè)決策自我效能。將該職業(yè)探索訓(xùn)練修改后,2000年O’Brien進(jìn)行了擴(kuò)展研究。擴(kuò)展后的訓(xùn)練持續(xù)五周,每周五次,其中增加了針對(duì)職業(yè)決策過(guò)程的活動(dòng)(如參觀大學(xué)生職業(yè)測(cè)評(píng)中心),并鼓勵(lì)學(xué)生擴(kuò)大職業(yè)選擇,教給學(xué)生生活中可能用到的決策策略。該技能訓(xùn)練提高職業(yè)決策自我效能的效果較原來(lái)明顯。
3.4 認(rèn)知重構(gòu)
利用貝克和艾利斯的認(rèn)知行為理論,McAuliffe設(shè)計(jì)了一種通過(guò)挑戰(zhàn)職業(yè)不合理信念來(lái)提高職業(yè)決策自我效能的方法,即認(rèn)知重構(gòu)。認(rèn)知重構(gòu)的第一步是咨詢師和當(dāng)事人通過(guò)評(píng)估找出阻礙職業(yè)發(fā)展的具體信念,這種評(píng)估可能借助職業(yè)決策方面的量表進(jìn)行;接下來(lái)是咨詢師詢問(wèn)當(dāng)事人這些具體信念正確的證據(jù),使當(dāng)事人意識(shí)到自己的潛在假設(shè);第三步是檢驗(yàn)信念的正確性,為具體的不合理信念命名,并找出其存在的原因,也可以提供和當(dāng)事人有類似特征的角色模范,使當(dāng)事人意識(shí)到自己的其他選擇;第四步是通過(guò)現(xiàn)實(shí)中的行為等信息進(jìn)一步確定,并最終得出合理的決定。之后Peng采用實(shí)驗(yàn)研究證實(shí)了認(rèn)知重構(gòu)方法能有效提高學(xué)生的職業(yè)決策自我效能。
3.5 計(jì)算機(jī)輔助系統(tǒng)
最早的計(jì)算機(jī)輔助系統(tǒng)是DISCOVER,根據(jù)Crites的職業(yè)成熟度理論,自我評(píng)價(jià)是職業(yè)決策中的一個(gè)重要組成部分,DISCOVER為個(gè)體提供了一個(gè)自我測(cè)評(píng)機(jī)制,幫助來(lái)訪者做出職業(yè)決策。DISCOVER已被證明能有效提高大學(xué)生的職業(yè)決策自我效能。
Gaff和Asher提出了一個(gè)系統(tǒng)的制定職業(yè)決策的三階段模型一PIC,PIC為三個(gè)階段的英文首字母:預(yù)先篩選(pre-screening stage)、深度探索(in-depth exploration stage)、決策(choice stage)。PIC模型尤其適用于有很多備選項(xiàng)的決策情景,就如同大多數(shù)職業(yè)決策的情形。預(yù)先篩選階段的目的是定位較少數(shù)量的與個(gè)體的職業(yè)偏好相匹配的可能選擇。深度探索階段的目的是全面收集每個(gè)可能選擇的信息并檢驗(yàn)其適宜性。決策階段的目的是鎖定最匹配的選擇,主要是關(guān)注那些可能選擇的不同點(diǎn)來(lái)進(jìn)行比較。研究已證明PIC能有效提高大學(xué)生的職業(yè)決策自我效能。
Turner和Lapan提供了一種新的計(jì)算機(jī)職業(yè)指導(dǎo)輔助系統(tǒng)一描繪職業(yè)挑戰(zhàn)(Mapping VocationalChallenges,MVC),MVC中包括多種職業(yè)途徑的教育和職業(yè)信息,能使青少年對(duì)自己的興趣、效能、多種職業(yè)價(jià)值觀等進(jìn)行自我評(píng)估,也能為生涯咨詢師提供解釋報(bào)告,使其更好的幫助青少年理解并利用自己的評(píng)估結(jié)果。研究表明MVC能顯著增加中學(xué)生的職業(yè)計(jì)劃及探索自我效能、學(xué)業(yè)及職業(yè)發(fā)展自我效能。雖然研究中暫未考察職業(yè)決策自我效能的改變,但可以預(yù)測(cè)MVC也能對(duì)其有積極改善作用。
與前因變量研究相比,國(guó)內(nèi)職業(yè)決策自我效能的干預(yù)研究相對(duì)較多,多是以團(tuán)體輔導(dǎo)形式進(jìn)行職業(yè)決策技能訓(xùn)練或歸因訓(xùn)練,取得了不錯(cuò)的干預(yù)效果。但總體感覺(jué)目前國(guó)內(nèi)各干預(yù)方案針對(duì)性不夠,有些雖屬于職業(yè)生涯輔導(dǎo)的大概范圍,并不是專門設(shè)計(jì)來(lái)提高職業(yè)決策自我效能的。另外國(guó)內(nèi)的不少干預(yù)方案是從實(shí)踐得來(lái)的,缺乏有力的理論依據(jù)。
4 結(jié)語(yǔ)
如前所述,目前關(guān)于影響職業(yè)決策自我效能的因素的研究已取得了許多成果,個(gè)體因素、家庭因素和學(xué)校因素均對(duì)職業(yè)決策自我效能有一定的預(yù)測(cè)作用。但這些研究多是探討某一類因素下某些具體變量對(duì)職業(yè)決策自我效能的影響,對(duì)于職業(yè)決策自我效能的具體影響機(jī)制或影響因素之間的關(guān)系的實(shí)證研究較為缺乏,如在影響職業(yè)決策自我效能時(shí),這三類因素之間以及每一類因素中的具體變量之間是否存在交互作用?另外,是否還存在其它影響職業(yè)決策自我效能的重要變量?如有研究表明人格變量對(duì)職業(yè)不確定性、職業(yè)決策困難等均有一定的預(yù)測(cè)作用,個(gè)體的人格特點(diǎn)是否會(huì)影響職業(yè)決策自我效能?這些研究主題的深入將進(jìn)一步明確個(gè)體、家庭和學(xué)校因素是如何影響職業(yè)相關(guān)問(wèn)題。
1.終身教育的需要
20世紀(jì)70年代以后,終身教育理念日受重視,生涯發(fā)展的研究,已不只偏重個(gè)人的職業(yè)選擇方面,進(jìn)而擴(kuò)大到個(gè)人自我潛能的發(fā)揮。教師逐漸體會(huì)到在職進(jìn)修的必要性,光憑過(guò)去所學(xué)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),實(shí)在很難勝任目前的教學(xué)工作,必須不斷地進(jìn)修,吸取各種經(jīng)濟(jì)、政治、科技和教育知識(shí),以擴(kuò)大知識(shí)領(lǐng)域,提升專業(yè)能力,最大程度地?cái)U(kuò)大個(gè)人自我潛能。
2.教師自身發(fā)展的需要
我們大家都知道,教育質(zhì)量的提升,主要在于教師能否將教學(xué)工作當(dāng)作終生的志業(yè),或是將教學(xué)工作當(dāng)作一生值得奉獻(xiàn)的專業(yè)。
因此,教師必須有自我發(fā)展需要和自我發(fā)展意識(shí)。
教師規(guī)劃自我發(fā)展就是“理智地復(fù)現(xiàn)自己、籌劃未來(lái)的自我、控制今后的行為”,使得“已有的發(fā)展水平影響今后的發(fā)展方向和程度”,使得“未來(lái)發(fā)展目標(biāo)支配今日的行為。”
教師發(fā)展傳統(tǒng)的模式是學(xué)校要求—學(xué)校組織學(xué)習(xí)—教師實(shí)踐—總結(jié)。教師發(fā)展應(yīng)有的模式:“自我認(rèn)識(shí)和自我反思—制定職業(yè)生涯規(guī)劃—理論的學(xué)習(xí)和準(zhǔn)備—實(shí)踐和行動(dòng)研究—總結(jié)提升”。
3.有助于教師確立發(fā)展目標(biāo)
上班已接近五年時(shí)間的我,過(guò)去缺乏生涯設(shè)計(jì)的概念和意識(shí),也了解到不少教師對(duì)自己要達(dá)到什么目標(biāo),通過(guò)幾個(gè)階段達(dá)到自己的目標(biāo),現(xiàn)在自己處于什么階段等等問(wèn)題,往往是模糊的,有的甚至從來(lái)就沒(méi)有這樣考慮過(guò)。在工作上,就是聽(tīng)從領(lǐng)導(dǎo)安排,以完成任務(wù)為目標(biāo),沒(méi)有自己的追求,態(tài)度被動(dòng);當(dāng)工作不滿意時(shí),往往歸因于外部的環(huán)境制約,認(rèn)為自己盡了力,沒(méi)有辦法克服困難。
所以,生涯規(guī)劃,可化被動(dòng)為主動(dòng),在追求中體會(huì)快樂(lè)人生。
4.有助于教師適應(yīng)未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)與社會(huì)需求
處于世紀(jì)的轉(zhuǎn)型期,教師面臨的問(wèn)題將愈來(lái)愈復(fù)雜,所要處理的問(wèn)題,可能不只是學(xué)校內(nèi)部教學(xué)的事情,同時(shí)還要面對(duì)社會(huì)、科技、家庭所帶來(lái)的各種挑戰(zhàn)。所以,教師必須對(duì)生涯發(fā)展有所了解,并且進(jìn)行有效的生涯規(guī)劃。
5.有助于解決教師的職業(yè)倦怠
職業(yè)倦怠有多方面的癥狀和表現(xiàn)。首先,精力耗竭,表現(xiàn)為疲勞、煩躁、易怒、過(guò)敏、情緒緊張,早晨去上班常常感到畏懼;其次,人格缺失,對(duì)學(xué)生抱消極態(tài)度,有意減少甚至斷絕與學(xué)生的聯(lián)系,見(jiàn)到學(xué)生也不理睬;成就感降低,對(duì)自己的工作看不到成就,對(duì)困難不愿努力去克服,甚至產(chǎn)生放棄教師職業(yè)的消極想法。
職業(yè)倦怠不是由某一個(gè)事件造成的,而是由日常工作中的挫折、焦慮、沮喪日積月累造成的。一些教師由于缺少有意識(shí)地訓(xùn)練,因而教學(xué)水平和能力往往處于高原狀態(tài),沒(méi)有成就感和發(fā)展感,這樣很快就會(huì)出現(xiàn)職業(yè)的倦怠和退縮。職業(yè)倦怠是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程,一個(gè)難以突破的惡性循環(huán)。我們發(fā)現(xiàn),在教師中這種情況比較普遍,應(yīng)引起社會(huì)的廣泛關(guān)注。
作為一名教師,承擔(dān)著教書育人的偉大使命,我相信:一個(gè)能做好生涯規(guī)劃的教師,必能有目的、積極主動(dòng)并快樂(lè)地投入教學(xué),使學(xué)生學(xué)習(xí)具有效率。
職業(yè)觀可以寫對(duì)于自己未來(lái)的職業(yè)有什么規(guī)劃,寫自己對(duì)于未來(lái)的誘惑有著堅(jiān)決拒絕的決心,堅(jiān)持自己的職業(yè)價(jià)值觀,最后就總結(jié)自己的職業(yè)價(jià)值觀,需要再次重述自己的理想與信念,還有對(duì)未來(lái)生活的憧憬與期待。
職業(yè)價(jià)值觀是指人生目標(biāo)和人生態(tài)度在職業(yè)選擇方面的具體表現(xiàn),也就是一個(gè)人對(duì)職業(yè)的認(rèn)識(shí)和態(tài)度以及他對(duì)職業(yè)目標(biāo)的追求和向往。人們對(duì)職業(yè)價(jià)值觀的種類劃分不同,包括收入與財(cái)富、興趣特長(zhǎng)、權(quán)力地位、自由獨(dú)立、自我成長(zhǎng)、自我實(shí)現(xiàn)、人際關(guān)系、身心健康、環(huán)境舒適、工作穩(wěn)定等。
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