公司法律培訓

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公司法律培訓范文第1篇

關鍵詞：公司法律事務問題措施

中圖分類號：D922文獻標識碼：A文章編號：1672-3791（2017）10（c）-0150-02

自進入新世紀以來，我國在依法治國的道路上穩步前行，廣大公司發展的內外部法治環境有了極大的改善。但與此同時，也應當認識到法治環境的徹底性改變并非一朝一夕之事，我國在這一方面的工作開展經驗還較為不足，依然面臨著諸多的難題考驗，對于公司法律事務的發展進程產生了一定的阻礙影響。對此，本文將基于當前我國社會發展新形勢下公司法律事務工作存在的問題來展開深入研究，并據此進一步就提出了一些針對性的改進措施，以期能夠為促進我國的公司法律事務發展做出應有貢獻。

1新形勢下公司法律事務工作存在的問題

1.1管理機構設置不完善

當前我國絕大部分的公司都還不具備專業化的法律事務機構，公司的法律事務工作大都是其他部門人員同時兼職負責，這不但導致法律事務工作效率大受影響，而且也會導致專業性明顯不足。另一方面，盡管部分公司也建立有法律事務機構，然而僅是起到象征性的意義，并未能夠明確的制定出具體化的制度要求，使得公司的法律事務工作長期處于不規范的狀態之中，也難以為公司的經營管理人員提供以專業的法律咨詢服務。

1.2法律事務工作效果不佳

在公司的長期發展過程中，法律事務工作是其最為關鍵的一項核心資源要素。公司在法律事務工作當中往往要付出巨大的成本代價，其中就包含了組織機構的建設、設備采購、人員配置等多個方面的內容。高水平的法律事務工作可實現對公司在復雜市場中受到風險影響的可能性大大降低。但是，目前仍有大量的公司未能夠將法律事務工作的潛在作用價值充分挖掘出來，公司在投入了大量的資源后，卻并未能夠獲取與之相對應的收益。

1.3人員素質水平普遍偏低

法律事務工作不僅有著廣泛的涉及領域，同時還有著較高的專業性要求，要求相關的工作人員必須具備有較高的綜合素質與專業理論知識，并且伴隨著當前我國市場化經濟體制的高速化發展，現代公司所面臨著的市場環境也變得愈發復雜化，公司所承擔的法律風險也越來越大，對于從事法律事務工作的人員相應的也便有著更高的標準要求。但是，就從目前我國公司法律事務工作者的從業現狀來看，絕大多數法律事務工作人員都屬于兼職性質，是公司為了應對某項法律工作內容而臨時從其他部門所抽調出來的人員，盡管這些人員可能在公司員工中屬于責任心較強的員工，工作起來一絲不茍，但是其畢竟不是專業的法律專業出身，缺乏相應的專業理論知識與法律事務工作經驗，在從事法律事務工作時難免會出現力不從心的情況，使得公司將很難規避法律風險，對于法律事務工作的開展效果將會產生嚴重影響。

2加強公司法律事務工作的措施

2.1完善有關公司法律事務管理機構

公司法律事物工作的順利開展與法律事物管理機構的建立有著密不可分的相關性，公司要想提高法律事務管理的開展成效，就必須要成立專業化的公司法律管理機構來具體負責公司的日常法律事物，并通過公司管理領導來具體負責，明確出相應的法律事務管理辦法、法律事務實施細則等措施來全面增強對法律事物管理工作的具體落實，確保此項工作能夠有效落實。同時確定出嚴格化的監管制度措施，針對公司法律事務工作的具體開展情況展開監督管理。而且，公司法律事務工作的實施也不能夠單單憑借法律事務管理部門，同時也要求其他有關聯的部門能夠給予必要的支持，積極配合法律事務管理機構的日常管理工作，構建起協同合作機制。

2.2正確認識公司法律事務管理的重要性

首先要明確一點，公司領導對于公司資源起著主要的支配與決定權，因此，要想確保法律事務工作能夠在公司發展過程中發揮出應有的作用價值，便應當從領導層著手來對這一項工作予以高度關注，只有得到了領導的支持才能夠確保法律事務工作的開展，獲得相應的人力、物力支持。因而，公司領導便應不斷加強對相關法律事務的學習，努力提升自身的法律素養，建立起現代化的法律經營理念。其次，要大力加強公司全體員工的法律意識。員工是公司法律事務工作開展的主力軍，只有公司員工建立起了正確的法律觀念，方可實現在日常工作過程中提高對國家相關法律與公司規范的執行力度，并可同時在公司的日常經營、發展過程中建立起強烈的法律氛圍。對此，公司也就必須大力開展針對廣大員工的法律培訓工作，采用深入淺出的間諜方式，引導全體員工積極配合好法律事務工作的順利開展。

2.3提高法律事務人員素質水平

公司的法律事務管理工作對于人員專業能力有著較高的標準要求。相關的法律事務工作人員不但要具備有扎實的專業知識背景，同時還應掌握一定的貿易知識、管理知識等內容，要能夠在處理相關法律事務工作知識，能夠代表公司開展對外來往，起到公司法律發言人的角色。這對于法律事務工作者而言，除了有著一定的專業知識要求外，同時還對于其個人的人際交往能力、臨時變通能力等也有著一定的要求。為了確保法律事務管理人員能夠具備有較高的綜合素養，就必須要確定出高度嚴格的人才篩選機制，以期能夠促進對法律事務人員綜合素質水平的全面提升。

3結語

總的來說，在當前的社會發展新形勢之下，公司法律事務管理工作的順利開展對于公司發展而言意義重大。現代公司要想加強對法律事務工作的準確認知，就必須采取一定的措施手段來開展好法律事務管理工作，同時還應當結合以當前新形勢之下我國公司的普遍發展規律與特征，來選找到適宜于公司發展的新型法律管理途徑，以期能夠為實現公司的長久、可持續發展保駕護航。

參考文獻 

[1] 朱益旦.集團公司法律事務管理體系探究[J].法制與社會，2016（13）. 

[2] 楊建新.法律事務服務于公司科學發展的思考[J].中國外資（下半月），2013（4）：197. 

[3] 宮玉忠.加強法律事務工作依法構建公司法律保障體系[J].經濟視野，2013（8）：184. 

公司法律培訓范文第2篇

關鍵詞：證券公司；法律；合規管理；問題建議

一、證券公司法律合規的含義

隨著我國證券行業近20年的發展，證券公司對內部法律合規開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規部門專門負責合規風險，合規管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監會在《證券公司合規管理施行規定》的第二條對合規管理的定義為：“證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為?！币虼耍⒔∪暮弦幑芾眢w系，是確保證券公司合法、合規經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規監管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監會《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司的法律合規管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規管理仍然出現不少問題，法律合規的職能經常發揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規管理的獨立性是有效實現合規的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規管理獨立性不足的問題，最主要表現在對高級管理人員的合規管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規管理施行規定》中明確了證券公司的合規管理人員具有一定的獨立性的規定，但是由于合規管理部門甚至合規總監其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規的獨立性很難得到保障。

2.法律合規管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業務進行合規監管，而法律合規部門要對各部門的合規情況進行復核，但法律合規部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，保證證券公司規避可能因此出現合規風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須將重點放在合規經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規部門卻極少合規經營管理層的業務，更多的是審核業務部門的業務是否合規，而業務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規的任務完全交給法律合規部門來審核，就出現法律合規部門將主要精力放在日常的常規性合規業務上，忽略了最重要的對管理層的合規工作。

3.法律合規部門淪為應付外部監管的專職機構

由于證券公司法律合規部門不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規部門的建設相比較經濟業務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規管理對內流于形式，把設立法律合規部門的目的定性為應付對外部監管機構的監察上，把所有的工作職責放在與外部監管機構的“公關”上，只要做到外部監管能應對自如，證券公司的法律合規就算完成了。

4.法律合規專業性人才不足，缺乏合規人才的培養機制

由于證券公司法律合規近幾年才剛有所起步，對合規人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規部門的員工不超過五人，法律合規部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創新產品的推出，對法律合規人才的專業行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業的知識，而且要了解其他業務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規的人才的專業性要求比較高，但目前證券公司內部對合規人才的培養卻非常不重視，缺乏像經紀業務部門那樣的培訓機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，法律合規人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規管理的建議

1.完善法律合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性

合規管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規部門特

別是合規總監的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規總監的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規總監的下屬部門的考核也應有合規總監獨立考核，由監事會或者董事會監督。另外，法律合規部門要加強主動合規，主動合規其他業務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規運營。

2.明確各部門的合規管理職責，推進證券公司全員合規

《證券公司合規管理試行規定》的第三條規定：“證券公司的合規管理應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節?！睆囊幎ㄖ锌梢钥闯?，法律合規的管理不是單靠合規部門就行的，也不是法律合規部門的一家責任，在現實中證券公司的各業務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業務方案等要求法律合規部門“會簽”，法律合規部門承擔了業務部門合規職責，這樣違背了全員合規的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規審查的主體和職責，合規審查的責任明確到各部門，而法律合規部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規文化建設

證券公司的合規文化建設有利于將員工的合規理念與日常業務工作相聯系，在工作中自覺合規約束自己，有利于降低證券公司的合規風險。因此筆者建議，建設公司的合規文化，首先要做到法律合規部門自身要以身作則，遵守法律法規和公司內部的規定。其次法律合規部門要對公司內部員工進行定期的合規培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規文化建設的負責人，合規總監擔任副手，有利于合規文化建設在政策執行上的保障。

4.重視培養高素質的專業性法律合規人才

目前證券公司法律合規部門的現狀是合規人員需求量小，但專業性要求高的特點，經常出現招不到合適員工的現象，這對證券公司的內部合規管理的發展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規管理的質量。因此筆者建議，法律合規人才的培養是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規的崗位上，這樣做既有利于法律合規人才對各業務部門的流程熟悉便于開展合規工作，而且對合規部門在公司里的影響力逐步加強。

四、結語

公司法律培訓范文第3篇

一、加強法律隊伍建設，全面落實總法律顧問制度

為增強集團公司抵御法律風險的能力，完善集團公司法律事務管理體系，按照省國資委相關要求，完成助理總法律顧問的推薦程序及入職手續，并設立法律事務部，配備法務專業人員一名。同時，為了加強法律事務工作力量，積極推動集團公司下屬單位對外聘請常年法律顧問，集團法律事務組織工作網絡體系進一步完善。

二、開展對外交流與學習，提升法律事務工作質量與水平

10月30日至11月13日，為學習借鑒省屬國企法律事務工作的先進經驗，更好地為集團公司提供精細化、標準化、專業化的優質服務，促進集團公司法律事務工作再上新臺階，集團法律事務部赴地方電力集團、陜建集團、法士特集團、陜汽控股集團四家省屬企業考察學習，通過召開座談會、實地考察、提取資料等形式,對四家企業總法律顧問制度落實情況、法務機構設置及人員配備情況、法律事務制度體系建設情況、信息化建設情況、外聘律師管理情況、普法宣傳教育情況有了深入了解，為集團公司的法律事務工作提供了可操作性借鑒。

三、深入基層加大檢查指導力度，推動法律事務工作落實

為進一步提升集團公司依法合規經營管理水平，防范合規風險，保障企業持續健康發展，集團法律事務部自11月11日開始通過現場調研、查看資料的形式對下屬20家單位開展了為期一個半月的工作調研，就各單位涉及的法律問題跟有關負責人進行了座談、探討，為下一步集團公司開展法律事務工作奠定基礎。

四、推進法律宣傳教育，普法工作再上臺階

集團公司高度重視依法治企，為了優化法治企業建設，推動干部職工依法依規履職，法律事務部積極開展法治宣傳工作，于5月10日組織舉辦了“以資本為紐帶、產權為基礎，規范公司治理，防范法律風險”為主題的法律業務培訓會，于12月9日組織舉辦了“弘揚憲法精神，依法治理企業”為主題的法治宣傳教育講座。增強了廣大干部職工“學法，懂法，守法，護法”的意識，切實把法治文化融入企業文化，更好的發揮法律在依法治企中的作用。

公司法律培訓范文第4篇

二*年的公司的催收貨款的訴訟案件，主要有三個，一是*縣*鎮潘*拖欠貨款案，二是廖*貨運合同糾紛案，另一是*省*縣何*等人拖欠貨款案?，F三案早已結案并已申請進入法院的強制執行程序。前一案，經我們與*縣人民法院的積極、主動配合，并多次、及時與執行法官溝通，使得執行法官出工又出力，最后取得了法院及時退回了我公司的訴訟保全保證金，潘*所欠的貨款也依法執行完畢的園滿結果。后兩案，執行工作很不順利，至今未果，其根本原因是當事人居無定所且現下落不明，我們目前還未掌握他們的行蹤及定所，法院也因我們提供當事人的住所不能而無法開展執行工作，使得后兩案的執行尚未了結。從而無形中導致了公司的眼前損失。在新的一年里，我們將積極主動多方打探上述兩案當事人的蹤跡，催促法院加大執行工作力度并全力配合法院的執行工作，以早日挽回公司的該項損失。

二•依法出具了律師函及法律意見書，要求客戶履行約定義務及指導公司及公司法律事務部有序開展法律事務工作。主要表現如下：

(一)向河南省*股份有限公司等拖欠我公司貨款的公司出具律師催款函，要求拖欠我公司貨款的公司及時清償貨款，以使得公司貨款及時回籠，避免造成不必要的損失。

(二)為同違法犯罪行為作斗爭，維護公司員工人身權利，應公司的要求，依法出具了多份法律意見書。

20*年10月份，前公司員工孫*多次以不同方式、手段威脅我公司主要領導李*并進行敲詐勒索錢物。接到公司的通知時，我們深感事情的嚴重性，即刻同公司取得聯系，及時同公司領導研究孫平的行為性質及其法律后果。通過研究分析，我們認為孫*的行為已構成敲詐勒索，于是向公司明確表示：孫*的行為性質嚴重，根據我國刑法規定，其已涉嫌犯罪。為制止不法行為發生，保障李*人身安全，我們建議向公安司法機關報案，由公安司法機關介入偵查，以追究孫*的刑事責任。為此，連續兩次向公司出具了兩份關于孫*涉嫌敲詐勒索罪的法律意見書，以更好地維護公司及員工的合法權益。

三、為規范公司管理，合法有序生產經營，繼續出謀劃策。

公司的經營、管理，特別是大公司的經營、管理活動，依法對其進行規范，使其科學、有序進行是非常必要的。我公司是一個大公司，且日益發展壯大，為此，對我公司的經營、管理進行規范就顯得十分重要而必要。因此，我們積極、主動同公司法律事務部聯系，及時調整、修改公司的有關規章制度，并進行細化，使公司、員工的行為盡量做到規范化。同時，針對個案或公司管理的某方面，進行重點調整和修改，比如，在農藥行業管理方面，我們依法向公司修改并提交了《對中國*行業管理的幾點意見和建議》一文，供公司參考。

四、制定和完善了公司營銷人員的擔保制度，辦理了部分營銷人員的擔保手續。

(一)制定和完善了公司營銷人員的擔保制度。對公司歷年的營銷人員的擔保制度進行了總結，并進行了完善，制定了《擔保工作操作規程》、《保證合同》、《內部銷售承包合同》、《擔保人基本情況表》、《擔保財產清單》等。

(二)辦理了部分營銷人員的擔保手續。20*年3月份，分別到桂林、玉林、貴港、柳州等地，辦理了部分營銷人員的擔保手續。

(三)、為維護公司利益，挽回經濟損失，繼續對李*等人拖欠公司款項糾紛一案的申訴、抗訴。李*等人與公司欠款糾紛一案，歷經一審二審，法院均裁決為公司內部事務，由公司自行解決。我們認為，法院裁決依法無據?，F案子已申訴至區檢察院，區檢察院已將案件移送至*區檢察院立案審查，并將做出抗訴。

五、舉辦法律講座，對公司員工進行法律知識的培訓。

公司法律培訓范文第5篇

本人概況

姓名：XXX 性別：男

民族：漢 政治面目：黨員

學歷(學位)：本科 專業：法律

教育背景

*通過國家律師資格 考試

*通過國家 英語 六級 考試 ，聽說讀寫熟練

*熟練掌握計算機和互聯網的操作及使用

工作經歷

*1996.9--1998.9 XX大型國有股份制企業

法務人員

處理公司日常訴訟、非訴訟法律事務及知識產權事務/負責防范法律范圍內的風險，與其他部門共同協作防范各類風險/ 培訓 員工法律知識

*1998.10--至今 XX集團公司

律師

負責公司經營管理活動中的法律事務/起草、審核公司相關合同方面的法律文件/ 擬定公司法律規章制度和法制建設方案/參與處理公司內外經濟糾紛和公司重大業務談判等

個人簡介

擁有專業知識和豐富的工作經驗，了解各種法律文件;熟悉各類公文、法律文本的書寫;具有較強的表達和溝通能力;具有較強的判斷能力及邏輯分析能力;為人正直、遵紀守法;愛好廣泛，樂于與人交往，較好的團隊精神。

本人性格

開朗、謙虛、自律、自信(根據本人情況)。