市場規(guī)范

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市場規(guī)范范文第1篇

一、保險從業(yè)人員的職業(yè)道德水平有待提高。社會主義精神文明建設(shè)的一項重要內(nèi)容是“三德”教育，即社會公德，職業(yè)道德及家庭美德教育。保險作為一種特殊商品，其從業(yè)人員的職業(yè)道德水平的高低直接制約著該行業(yè)的發(fā)展。保險人缺乏職業(yè)道德，就會出現(xiàn)以小團體或個人目的為核心，只顧及短期利益，不考慮企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，盲目殺價，產(chǎn)生諸如高手續(xù)費、低費率和提前支付無賠款退費等現(xiàn)象。保險中介人缺乏職業(yè)道德則產(chǎn)生包括越權(quán)和超范圍業(yè)務(wù)、誤導(dǎo)陳述、惡意招攬和保費回扣等現(xiàn)象。可以說保險市場存在的許多問題都與保險從業(yè)人員的職業(yè)道德水平有關(guān)。這種現(xiàn)象一方面與整個社會商業(yè)道德滑坡的大環(huán)境有關(guān)，另一方面也與保險行業(yè)缺乏自律約束機制有關(guān)。

二、保險監(jiān)管體系和監(jiān)管措施尚不到位。我國保監(jiān)會自1998年成立以來，在規(guī)范保險市場行為、完善保險市場秩序方面做了大量工作，但保險監(jiān)管體系仍然存在部分盲區(qū)，在監(jiān)管工作中不可避免地存在工作重心失衡、監(jiān)管力度不足等問題，客觀上為某些違規(guī)行為的形成創(chuàng)造了條件。另外，某些不合理現(xiàn)象的產(chǎn)生，也暴露了監(jiān)管部門行使職能的誤區(qū)。當(dāng)某些政策不符合微觀經(jīng)濟單位的目標(biāo)時，它們就會從自身利益出發(fā)，采取措施變相抵制或變通。我國目前對保險資金運用和費率等方面較為嚴(yán)格的非市場行為的限制，也是導(dǎo)致這些違規(guī)現(xiàn)象產(chǎn)生的原因之一。因此，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)吸收優(yōu)秀人才，完善市場化的監(jiān)管機制，培育公平、有序的競爭體系。中國保險業(yè)將逐步融入全球保險市場，監(jiān)管部門更應(yīng)轉(zhuǎn)變思想，在具體監(jiān)管行為的確定上應(yīng)注意選擇，不但要能管的住，更要使其充滿活力。

三、部分政府部門的干預(yù)破壞了市場競爭機制。中國的特殊國情決定了保險公司與政府機構(gòu)有著某種特殊聯(lián)系，渴望借助政府行政權(quán)力的心理使得保險公司面對政府的干預(yù)常常無可奈何。政府機構(gòu)往往利用行政權(quán)力干涉保險公司經(jīng)營，致使有些地方出現(xiàn)了政府部門插手事故定損的情況。同時，部分地區(qū)保險公司在展業(yè)過程中與政府部門聯(lián)合發(fā)文，推行強制保險的做法也暴露了個別政府機構(gòu)的權(quán)力尋租現(xiàn)象。政府的這些行為本身就違反了市場經(jīng)濟體系下公平競爭的原則，在充當(dāng)政策制定者的同時又成了政策的破壞者。政府干預(yù)不但破壞了市場競爭機制，還滋長了不良的社會風(fēng)氣。市場經(jīng)濟條件下，政府干預(yù)的范圍應(yīng)僅限于市場的缺陷和不足，政府經(jīng)濟職能中最重要的是要促進(jìn)市場發(fā)育，規(guī)范市場行為，建立市場秩序，保護平等競爭。

市場規(guī)范范文第2篇

一、當(dāng)前我縣卷煙市場基本情況

××縣位于*省最南端，是一個以農(nóng)業(yè)為主的縣城，轄區(qū)人口將近58.98萬，農(nóng)村人口占84%左右，農(nóng)村經(jīng)濟以打工經(jīng)濟為主，因此外出打工人員很多，據(jù)統(tǒng)計，××縣2006年外出打工人數(shù)為13－14萬，××縣經(jīng)貿(mào)、旅游事業(yè)落后，居永州地區(qū)死角，區(qū)位無優(yōu)勢，流入人員很少，因此，全縣常住人口大約為50萬左右，年銷售卷煙14510箱，人均6.2條。通過調(diào)查，我們認(rèn)為當(dāng)前我縣卷煙市場基本正常，還具有一定的開拓空間。主要表現(xiàn)在以下幾方面：

一是當(dāng)前卷煙銷售勢頭旺盛，市場上高、中、低檔煙都出現(xiàn)了貨源供應(yīng)緊張的局面。從我們這次調(diào)查的數(shù)據(jù)看，在城區(qū)大部分零售戶反應(yīng)黃蓋芙蓉王緊俏，供不應(yīng)求，每月都是限量供應(yīng)，一般的小戶每周供應(yīng)一條，有的零售店甚至出現(xiàn)缺貨的情況。精品白沙一代、二代供應(yīng)也非常緊張，蓋白沙供應(yīng)量嚴(yán)重不足，部分小戶只能到大戶處高價購買。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村市場，零售戶主要反應(yīng)蓋芙蓉、蓋白沙、精品一代供不應(yīng)求；

二是省外煙還存在較大的發(fā)展空間。在我們調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，盡管省產(chǎn)高、中、低檔煙都出現(xiàn)了供應(yīng)緊張的局面，但省外煙沒能及時有效填補空缺，大多數(shù)零售戶還是把目光盯在為數(shù)不多的幾個省產(chǎn)品牌上，對同檔次的省外煙缺乏了解，沒有信心，致使省外煙上柜率低，嚴(yán)重制約了省外煙落地銷售的機會，也嚴(yán)重制約了我縣卷煙結(jié)構(gòu)調(diào)整。我們調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，城區(qū)省外煙上柜每戶10個品牌以上的占35%；5－10個品牌的占50%；5個品牌以下的占15%，鄉(xiāng)鎮(zhèn)省外煙上柜每戶10個品牌以上的占15%；5－10個品牌的占30%；5個品牌以下的占55%，而我局目前銷售的省外煙品牌已達(dá)30個以上，因此，只要因勢利導(dǎo)加強宣傳推介，省外煙銷售還大有潛力可挖。

三是盡管貨源普遍緊張，但零售戶對煙草公司的滿意度還是較高，我們走訪的零售戶都對煙草公司的服務(wù)感到比較滿意，特別是對送貨、電話訪銷工作非常滿意，這說明我們當(dāng)前采用的“電話訪銷、電子結(jié)算、送貨上門”的網(wǎng)建模式得到了廣大零售戶的認(rèn)可。

四是卷煙市場秩序較好，假冒卷煙的銷售得到了一定遏制，零售戶對煙草公司的信賴度上升。我們在調(diào)查中對假冒卷煙的動態(tài)進(jìn)行了重點了解，征求了很多零售戶的意見，據(jù)他們反映，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村市場，確實還存在假冒卷煙的“地下配送網(wǎng)絡(luò)”，一般是采用摩托車、自行車送貨，每次數(shù)量不多，挨家挨戶進(jìn)行推銷，價格不到煙草公司卷煙的三分之一。但我們走訪的零售戶，都認(rèn)為賣假冒煙會影響店子的聲譽，再便宜他們也不要，還是從煙草公司購買放心；同時，在走訪中沒有聽到反映煙草公司賣假冒煙之類的問題。這說明，我們近幾年大力推行的網(wǎng)建工作取得了顯著的社會效果，有力地提升了煙草公司的社會形象和美譽度，加強了煙草公司和卷煙零售戶之間的情感聯(lián)系，鞏固了煙草公司的銷售渠道。

二、當(dāng)前卷煙市場及我們工作中存在的主要問題

盡管當(dāng)前卷煙市場總的趨勢是良好地，但也存在一些不和諧的現(xiàn)象，在煙草專賣內(nèi)部監(jiān)管不斷強化，規(guī)范經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)不斷提高的背景下，如不采取措施，放任自流將給我們的工作造成重大損害。主要表現(xiàn)在以下幾方面：

一是在城區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)市場普遍存在一戶獨大的現(xiàn)象，一戶或幾戶零售戶控制了周邊幾十個零售戶，形成了“大戶吃小戶，小戶傍大戶”的惡性循環(huán)，在一定程度上擾亂了卷煙市場的正常秩序。我們在調(diào)查中許多零售戶都反映同一個問題，就是小戶經(jīng)常訂不到緊俏煙，而幾個大戶確有足夠的貨源高價賣給小戶；在鹿馬橋鎮(zhèn)，我們走訪了這里的“大戶”向滿林，這是一家超市，多年來其卷煙銷量在該鎮(zhèn)一直居首位，我們問他的卷煙是在哪里購買的，他當(dāng)即保證卷煙絕對是從煙草公司購進(jìn)，并拿出購煙憑證給我們查看，從這些憑證中，我們發(fā)現(xiàn)其中有部分憑證是另外6戶的姓名，向滿林解釋道：你們每月限定我的購買量20件，我不夠賣，他們訂的到煙又銷不出去，因為我們關(guān)系好，他們幫我訂煙，我再到他們那里去收購。通過對這些現(xiàn)象的分析，我們認(rèn)為這種情況的形成，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀原因就是這些大戶基本上都有多年的卷煙經(jīng)營基礎(chǔ)，逐步建立了自己的銷售渠道，對農(nóng)村市場的幅射面比較廣，卷煙周轉(zhuǎn)能力強，善于經(jīng)營，對卷煙市場信息變化反應(yīng)比較敏捷；主觀原因是煙草公司以往片面追求銷量的政策為大戶的滋生提供了生存的土壤。首先煙草公司為了完成任務(wù)，推銷滯銷產(chǎn)品而出臺了協(xié)議銷售的政策，對緊俏煙進(jìn)行協(xié)議銷售，小戶因為周轉(zhuǎn)慢、資金不足而得不到足夠的緊俏煙，而大戶資金充足、銷售面廣、周轉(zhuǎn)快，為獲得緊俏煙而大量購買滯銷煙，再低價拋銷，賺取緊俏煙的高價利潤；其次，客戶經(jīng)理為了盡快完成任務(wù)，對大戶情有獨鐘，普遍存在“重大戶，輕小戶”的思想，在執(zhí)行政策上不由自主的向大戶傾斜，甚至不惜違反規(guī)范經(jīng)營的有關(guān)規(guī)定。因此，大戶的存在具有一定的必然性，這種現(xiàn)象在當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)是很難避免的，我們必須采取有力措施應(yīng)對，起到遏制“老大戶”的發(fā)展空間，制止“新大戶”再出現(xiàn)。

二是卷煙送貨雖然基本到位，但也存在一些不規(guī)范的問題。在這次調(diào)查中我們在××縣白牙市鎮(zhèn)大市場文丙秀店內(nèi)當(dāng)場發(fā)現(xiàn)有其它9戶所訂的卷煙被其運到了該店中，經(jīng)調(diào)查了解，是因為大市場內(nèi)送貨車不能開進(jìn)去，因此車子一般停在市場傍邊，由經(jīng)營戶自己來領(lǐng)貨，但在我們發(fā)現(xiàn)的已領(lǐng)取的9戶中，其中鄧平元、富貴蛋糕店、蔡壽華、李燕華、陳艷林、倪言付6戶沒有簽字，卷煙就已發(fā)放給文丙秀，這就說明還存在送貨不到位，“攔路轉(zhuǎn)貨”的情況；在零售戶丁海峰店內(nèi)調(diào)查時，其向我們反映每次送貨來很少要我簽字，可能是他們自己代簽的；在鹿馬橋有一戶位于公路旁，因不順路，送貨車就只停在路口，要求零售戶自己來取貨的情況。這些問題反映出我們部分員工的規(guī)范經(jīng)營意識不強，沒有嚴(yán)格按照“三個百分之百”的規(guī)定執(zhí)行。

三是客戶經(jīng)理的職能沒有充分發(fā)揮，部分客戶經(jīng)理沒有很好地履行職責(zé)。主要表現(xiàn)在：1、大部分卷煙零售商不認(rèn)識自己的客戶經(jīng)理，對客戶經(jīng)理的職責(zé)不了解，在我們調(diào)查的經(jīng)營戶中，有60%的零售戶不知道或不清楚誰是自己的客戶經(jīng)理。2、客戶經(jīng)理走訪不到位。在我們走訪的零售戶中有45%反映客戶經(jīng)理從沒去過或很少去，只有30%的零售戶反映客戶經(jīng)理經(jīng)常去，而鄉(xiāng)鎮(zhèn)市場的走訪率更低，客戶經(jīng)理在走訪時基本上以大戶為主，對中、小戶關(guān)注不夠；3、客戶經(jīng)理在貨源分配上存在“重大戶，輕小戶”的思想，對貨源分配政策宣傳講解不到位，造成貨源分配不公，透明度低，部分客戶經(jīng)理存在工作方法簡單粗暴，對零售戶提出的問題要么置之不理，要么一言以蔽之，缺乏耐心細(xì)致的解釋工作，造成卷煙零售戶對卷煙貨源分配不滿。4、客戶經(jīng)理中普遍存在重銷量，輕結(jié)構(gòu)，對省外煙宣傳推介不力的現(xiàn)象。

四是市管員職責(zé)不明確，市場監(jiān)管不到位。在我們走訪的零售戶絕大部分不知道有專賣市管員，只知道有專賣稽查員，部分農(nóng)村偏遠(yuǎn)零售戶專賣市管員一年都難去檢查一次。同時，專賣市管員沒有充分發(fā)揮監(jiān)管作用，在內(nèi)部管理上還存在“面子思想”，總想大事化小，小事化了，沒有嚴(yán)格履行專賣管理同級監(jiān)督的職責(zé)，沒有對客戶經(jīng)理和配送流程進(jìn)行有效的監(jiān)督；在外部管理上缺乏重點，對市場動態(tài)了解不及時、不透徹，缺乏對大戶監(jiān)管的有效手段。

三、幾點措施

通過上述分析，我們認(rèn)為當(dāng)前是我縣卷煙銷售提結(jié)構(gòu)，發(fā)展省外煙的黃金期，機遇與挑戰(zhàn)并存，只要妥善處理好各種矛盾和問題，必然會開創(chuàng)我縣卷煙銷售的新時代。主要有以下幾點建議：

一是做好定位服務(wù)，限制大戶，保護中戶，扶持小戶，實現(xiàn)規(guī)范經(jīng)營銷售，在貨源分配上要有意識地向中、小戶傾斜，對確實是拆條銷售的經(jīng)營戶，要加強溝通了解，切實掌握他們每月的真實銷量，逐步用真實銷量代替歷史周轉(zhuǎn)量進(jìn)行貨源分配，在貨源供應(yīng)上盡量給予滿足，減小他們到大戶購煙的概率，從而起到遏制大戶銷量的效果。對因客觀因素限制貨源不能滿足零售戶的需求時，客戶經(jīng)理要多跟客戶溝通，爭取他們的理解，努力保證貨源分配公開、合理、透明，確保銷售工作正常運作。

二是銷售部門要加強對市場的調(diào)查研究，提高市場敏感度，未雨綢繆，爭取“早計劃、早行動、早落實”，保證明年的“開門紅”。根據(jù)××縣以往的銷售經(jīng)驗，每年從10月份開始，卷煙銷售逐漸進(jìn)入旺季，特別是春節(jié)期間更是卷煙銷售的黃金季節(jié)。同時，××縣外出打工者眾多，從每年12月份開始，都會有大量民工回家過年，外出打工者因長年在外省工作，對本省品牌卷煙依賴性不強，比較容易接受省外煙，打工者大都是年輕人，消費水平以中、高檔煙為主，這段時間是我們上銷量、提結(jié)構(gòu)、加強省外煙銷量的最佳時期。要抓住這一時機，就必須要求我們的客戶經(jīng)理從現(xiàn)在起就要加強對省外煙的宣傳推介力度，要積極向零售戶貫徹這種思想，使卷煙零售戶對這種趨勢有明確的認(rèn)同感，爭取用省外煙品牌填補由于省產(chǎn)品牌供應(yīng)不足而形成的市場缺口；同時，要進(jìn)一步完善客戶經(jīng)理的考核辦法，目前我們所執(zhí)行的考核辦法中卷煙銷量所占比重較大，客觀上導(dǎo)致客戶經(jīng)理片面追求銷量，建議適當(dāng)提高省外煙銷量在考核中所占比重，從而激發(fā)客戶經(jīng)理推介省外煙的主觀能動性，起到事半功倍的作用。

三是進(jìn)一步加強專賣監(jiān)管力度，做到內(nèi)外并舉，從根本上保證卷煙市場的正常秩序。專賣市管員要切實轉(zhuǎn)變觀念，改變作風(fēng)，把工作落實到位，市管員下去檢查，要充分履行同級專賣監(jiān)督的職能，要檢查客戶經(jīng)理、配送員工作是否訪銷到位、送貨到位，有無漏訪戶、漏送戶，收集零售戶對訪銷配送工作的意見，及時反饋到銷售部門，以便對周轉(zhuǎn)量進(jìn)行及時修改，切實加強內(nèi)部規(guī)范經(jīng)營行為。要不斷提高管理水平，以規(guī)范管理來鞏固卷煙市場，要充分發(fā)揮專賣專營體制優(yōu)勢，加強卷煙零售許可證管理力度，充分運用無證取締、停止供貨、依法打擊的手段，加強市場監(jiān)管。同時，專賣市管員要加強對大戶的監(jiān)管，切實掌握大戶從小戶收購卷煙的證據(jù)，一旦證據(jù)確鑿，就要嚴(yán)格按照《煙草專賣法實施條例》第六十條，以未在當(dāng)?shù)嘏l(fā)企業(yè)進(jìn)貨進(jìn)行處罰，從而使大戶不敢明目張膽地收購卷煙。

四是要進(jìn)一步落實規(guī)范經(jīng)營的各項規(guī)定，切實做到配送到戶，落地銷售，落地消費，堅決杜絕送貨中出現(xiàn)的本人不簽名就發(fā)貨，一人代領(lǐng)多戶，攔路提貨、中途缷貨等不規(guī)范行為，加強對員工的思想教育，提高規(guī)范經(jīng)營意識，對違反規(guī)范經(jīng)營要求為大戶收購卷煙提供便利的行為要從嚴(yán)處理，堅決制止。

市場規(guī)范范文第3篇

一、深入開展“紅盾護農(nóng)”，健全農(nóng)資監(jiān)管長效機制

1．進(jìn)一步強化農(nóng)資市場監(jiān)管。根據(jù)市局2015年紅盾護農(nóng)工作方案要求，對重要農(nóng)資商品銷售集散地、農(nóng)資批發(fā)市場、農(nóng)村集貿(mào)市場、鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)資經(jīng)營門店進(jìn)行集中整治。

2．規(guī)范農(nóng)資抽檢程序。對抽檢不合格的農(nóng)資商品，處理要及時、查辦要到位，對制售假劣農(nóng)資大要案件建立督查督辦制度。

3．加強農(nóng)資經(jīng)營自律體系建設(shè)。指導(dǎo)農(nóng)資經(jīng)營者開展“農(nóng)資經(jīng)營示范店”創(chuàng)建活動，繼續(xù)抓好“農(nóng)資經(jīng)營示范店”培育工作，發(fā)展壯大農(nóng)資連鎖經(jīng)營，確保農(nóng)民用上放心農(nóng)資。

4．繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)資監(jiān)管信息化。根據(jù)省局要求加強信息錄入、數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)聯(lián)動，推進(jìn)農(nóng)資市場監(jiān)管信息化系統(tǒng)的應(yīng)用，提升農(nóng)資市場規(guī)范管理效能。

二、加強商品交易市場監(jiān)管，營造規(guī)范有序市場環(huán)境

1．繼續(xù)強化農(nóng)貿(mào)市場監(jiān)管工作。根據(jù)市政府和省局要求，今年繼續(xù)開展農(nóng)貿(mào)市場專項整治，開展農(nóng)貿(mào)市場專項巡查和監(jiān)管執(zhí)法工作。一是深化落實市場巡查、屬地監(jiān)管責(zé)任，指導(dǎo)市場開辦單位健全市場管理制度，做好商品交易市場日常性監(jiān)管工作，同時加大市場監(jiān)管執(zhí)法力度，維護良好的市場交易秩序。二是做好野生動植物保護工作，統(tǒng)籌兼顧做好野生動物保護及其他相關(guān)市場監(jiān)管工作，與相關(guān)部門通力合作，嚴(yán)厲打擊出售、收購國家和地方重點保護野生動植物及其產(chǎn)品的違法行為。

2．深化誠信市場和文明集市創(chuàng)建活動。開展好2014—2015年度省級誠信市場和文明集市創(chuàng)建活動，積極組織開展誠信市場創(chuàng)建活動，加大信用激勵和信用約束力度，完善誠信市場、文明集市的公示和撤銷機制，提升誠信市場創(chuàng)建活動的社會公信力和影響力。同時，對獲評2013-2014年度市誠信市場和文明集市的單位，要加強宣傳力度，主動強化聯(lián)系和監(jiān)管，維護良好的誠信市場形象，并充分發(fā)揮典型作用，在全市形成崇尚誠信、守信光榮的良好氛圍。

3．推進(jìn)商品交易市場信用分類監(jiān)管工作。認(rèn)真貫徹工商總局《關(guān)于加強商品交易市場規(guī)范管理的指導(dǎo)意見》，積極開展商品交易市場信用分類監(jiān)管工作，加強市場規(guī)范化管理，切實規(guī)范商品交易市場交易行為。

三、開展汽車市場專項整治，維護汽車市場秩序

深入貫徹工商總局《關(guān)于加強汽車市場監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，依法落實好品牌汽車銷售備案工作停止后對汽車市場的監(jiān)管職責(zé)，并組織開展汽車市場專項整治工作，抓好汽車銷售及服務(wù)企業(yè)主體資格檢查、合同格式條款檢查、信用評價、日常巡查、違法行為查處等五項監(jiān)管制度的貫徹落實。加大案件查處力度，依法查處無照經(jīng)營、虛假宣傳、侵犯消費者合法權(quán)益等違法行為，維護穩(wěn)定的汽車市場秩序。

四、繼續(xù)做好成品油市場監(jiān)管工作

繼續(xù)組織開展流通領(lǐng)域成品油質(zhì)量抽檢，依法查處摻雜使假、銷售質(zhì)量不合格油品等違法違規(guī)行為，切實維護成品油市場秩序。并加強對成品油經(jīng)營企業(yè)市場巡查，堅持規(guī)范經(jīng)營，把住源頭，跟蹤流向的原則，監(jiān)督企業(yè)加強成品油內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)測。同時，做好車用柴油升級相關(guān)后續(xù)工作。市局市場規(guī)范管理局按照要求繼續(xù)開展市區(qū)成品油抽檢，各縣區(qū)市場監(jiān)督管理局要積極開展本地成品油抽檢，嚴(yán)把油品質(zhì)量關(guān)，并對抽檢結(jié)果積極公示，對銷售不合格油品的違法經(jīng)營行為依法嚴(yán)厲查處。

市場規(guī)范范文第4篇

一、理清思路，明確職責(zé)，推動管理工作長效開展

在市局的精心指導(dǎo)下，在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，區(qū)文化市場管理執(zhí)法局領(lǐng)導(dǎo)班子于去年八月份組建完成，迅速進(jìn)入工作狀態(tài)，明確了工作職責(zé)，完善了工作機制。在工作中，切實做到“四個堅持”：一是堅持群防群治。加強宣傳教育，建立與工商、公安、城管等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，完善防控技術(shù)措施，提高技術(shù)裝備水平。引導(dǎo)群眾自覺參與文化市場管理和“掃黃打非”工作，努力為平安建設(shè)提供有力的思想保證和輿論氛圍。二是堅持依法行政。嚴(yán)格執(zhí)行文化市場管理各項法律法規(guī)，建立健全各類文化市場經(jīng)營單位管理制度，完善違法違規(guī)經(jīng)營“黑名單”制度，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)準(zhǔn)入、退出機制，嚴(yán)厲打擊各種形式的違法違規(guī)活動。三是堅持屬地管理。按照屬地管理和誰主管誰負(fù)責(zé)的原則，確保領(lǐng)導(dǎo)到位、責(zé)任到位、措施到位，真正把文化市場管理暨“掃黃打非”各項工作落到實處。四是堅持責(zé)任追究。未按規(guī)定落實監(jiān)督管理責(zé)任造成嚴(yán)重后果、惡劣影響的，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅追究有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

二、突出重點，強化監(jiān)管，實現(xiàn)文化市場風(fēng)正氣清

牢固樹立“大市場”、“大管理”、“大執(zhí)法”的觀念，理清工作思路，明確目標(biāo)任務(wù)，全面加強對區(qū)內(nèi)1800余家文化經(jīng)營場所的市場監(jiān)管，深入推進(jìn)文化執(zhí)法工作開展。

（一）對網(wǎng)吧的監(jiān)管。隨著網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展，一部分“網(wǎng)吧”經(jīng)營戶不自覺地加入到“無證經(jīng)營”的行列。無證“黑網(wǎng)吧”時閉時開，逃避管理，中小學(xué)生等未成年人進(jìn)入網(wǎng)吧屢禁不止，非網(wǎng)絡(luò)游戲、不健康游戲現(xiàn)象仍不同程度存在。針對區(qū)內(nèi)實際情況，執(zhí)法局按照創(chuàng)城標(biāo)準(zhǔn)對區(qū)內(nèi)254家網(wǎng)吧集中開展了專項治理行動，進(jìn)一步規(guī)范了網(wǎng)吧各項管理制度。加強了對網(wǎng)吧經(jīng)營戶的培訓(xùn)工作，對達(dá)到要求的頒發(fā)互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所法律法規(guī)培訓(xùn)合格證。2011年全年共查處違規(guī)經(jīng)營行為152起，扣押經(jīng)營器材260余件，共計立案298起，并依條例給予了處罰。同時加大對網(wǎng)吧接納未成年人違法經(jīng)營行為的查處力度，組織了數(shù)十次校園周邊地區(qū)文化市場拉網(wǎng)式集中執(zhí)法行動，凈化了校園周邊文化環(huán)境。通過持續(xù)保持網(wǎng)吧高壓監(jiān)管態(tài)勢，使得經(jīng)營戶自覺依照條例進(jìn)行經(jīng)營，為社會提供健康良好的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)。

（二）對娛樂場所、電子游藝場所的監(jiān)管。經(jīng)過摸底發(fā)現(xiàn)，區(qū)娛樂場所、電子游藝場所的無證經(jīng)營行為是合法經(jīng)營的數(shù)倍。無證經(jīng)營呈現(xiàn)出由地下轉(zhuǎn)為公開，由小散經(jīng)營向規(guī)模經(jīng)營發(fā)展，由個體向家族化、團伙化演變的趨勢，表現(xiàn)出更強的反復(fù)性和隱蔽性。執(zhí)法局先后對轄區(qū)內(nèi)28家文化娛樂場所、10家電玩城組織了4次安全生產(chǎn)大檢查，對查處的隱患登記備案。積極與公安部門銜接，密切配合，對區(qū)內(nèi)無照經(jīng)營的黑電玩，特別是居民反映強烈的帶賭博性質(zhì)的電玩城進(jìn)行了清理查處，累計立案131起，有效凈化了文化市場。共發(fā)放《娛樂場所管理相關(guān)法規(guī)告示》120余份，積極會同公安、工商等部門，對3家違規(guī)經(jīng)營的娛樂場所作出了責(zé)令停業(yè)整頓2個月的行政處罰，對無證經(jīng)營的娛樂場所進(jìn)行處罰取締，并扣押了相關(guān)經(jīng)營器材。通過扎實開展娛樂場所集中整治專項行動，有效規(guī)范了娛樂場所經(jīng)營秩序。

（三）對出版市場、印刷復(fù)制企業(yè)和經(jīng)營戶的監(jiān)管。針對部分印刷單位手續(xù)不全、違法盜印現(xiàn)象時有發(fā)生，干擾印刷市場正常發(fā)展的問題，一方面，按照“壓縮總量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、加強監(jiān)管、嚴(yán)格規(guī)范”的要求，堅持打擊與防范、扶優(yōu)與治劣相結(jié)合的原則，堅決取締無證無照和證照不全的印刷廠點，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)印刷行為；另一方面，積極幫助印刷企業(yè)建立健全承印驗證、承印登記、印刷品保管、印刷品交付、印刷活動殘次品銷毀等五項制度，不斷規(guī)范印刷行為，使其逐步實現(xiàn)行業(yè)自律管理，促進(jìn)我區(qū)印刷業(yè)依法、健康、有序地發(fā)展。2011年，對121家印刷廠、134家復(fù)印打字社、212家圖書經(jīng)營戶、31家電子出版物經(jīng)營戶和各物流中心開展了不間斷、大強度、高頻率地專項治理行動，全年共計出動稽查人員1876人次，檢查圖書報刊經(jīng)營場所485家次、印刷復(fù)制企業(yè)29家次，取締無證無照出版物經(jīng)營門店22家，共收繳非法圖書報刊43000余冊，立案調(diào)查105起，對違規(guī)經(jīng)營戶依條例進(jìn)行了處罰。查處物流中心大案要案2起，在天源物流、大唐物流依法扣押2萬余本圖書、1萬余張光盤，并將相關(guān)責(zé)任人移交到公安部門。

（四）對音像市場的監(jiān)管。目前區(qū)內(nèi)共有40家手續(xù)齊全的音像制品經(jīng)營場所，執(zhí)法局多次開展音像門店專項稽查行動，先后出動執(zhí)法人員204人次，取締攤點13個，收繳盜版音像制品等違法物品2800余件。在實際工作中注意到，流動地攤成為困擾文化市場的一大頑癥。據(jù)上一年執(zhí)法局工作統(tǒng)計，流動地攤所出售的各種書刊、音像制品幾乎全是盜版和非法文化制品，是販黃的一個主要渠道。不法經(jīng)營者流動于街頭巷尾或出沒于早、夜市，多數(shù)是無證經(jīng)營，單槍匹馬，往往是打一槍換一個地方，形成了一支無人管理的“老大難”隊伍，是嚴(yán)重困擾文化市場管理的一大頑癥。根據(jù)市文化執(zhí)法局的統(tǒng)一部署，對于流動地攤采取不間斷、高壓式、高頻率檢查方法，嚴(yán)查市區(qū)早夜市兜售盜版光盤行為。聯(lián)合公安、工商等部門，先后7次對市區(qū)夜市進(jìn)行集中治理整頓，對市區(qū)苗莊夜市、蘭田步行街夜市、前十夜市、解放路西段夜市進(jìn)行了地毯式檢查，對非法音像制品經(jīng)營行為發(fā)現(xiàn)一處，取締一處，共收繳盜版影音制品萬余盤，早夜市販賣盜版光盤現(xiàn)象得到有效控制，整治行動得到了市、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的一致肯定。

（五）對報刊報亭銷售活動的監(jiān)管。依法查處取締各類非法報刊，關(guān)系到維護報刊出版發(fā)行正常秩序和堅持正確輿論導(dǎo)向。結(jié)合開展專項整治行動，組織力量，高密度地反復(fù)清查報刊市場，嚴(yán)厲查處各類非法報刊，并深入追查其編輯、出版、印刷、銷售等各個環(huán)節(jié)，深查深挖從事非法報刊經(jīng)營的不法團伙和網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)厲打擊制售非法報刊行為，堅決取締未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的各類非法報刊編輯部、記者站，進(jìn)一步規(guī)范報刊市場秩序。對自發(fā)形成的非法銷售圖書的攤點和集市，如烈士陵園圖書集市進(jìn)行了清查和取締。

（六）對演出市場的監(jiān)管。隨著文化生活的豐富，現(xiàn)在舉辦各種類型的營業(yè)性演出活動較前一時期有明顯增加。要全面加強營業(yè)性演出管理，嚴(yán)格規(guī)范營業(yè)性演出申報程序，明確申報條件，認(rèn)真審查營業(yè)性演出申報材料。對未經(jīng)許可擅自進(jìn)行演出的明珠之夜費翔演唱會依條例進(jìn)行封場，待演出團體補齊材料，審查合格后才予以批準(zhǔn)許可。現(xiàn)在區(qū)內(nèi)承接營業(yè)性演出的演藝公司已經(jīng)能自覺向我局遞交申報材料。2011年先后對王力宏攜群星演唱會、明珠之夜費翔演唱會、“黑豹”搖滾夜演唱會、蘇寧家電開業(yè)演出、金鷹家電圣誕活動演出進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)場，確保演出內(nèi)容積極健康。同時還加大了對市區(qū)、農(nóng)村非法街頭演出的監(jiān)管力度，杜絕未經(jīng)許可擅自進(jìn)行表演的行為現(xiàn)象。

（七）集中開展各類專項整治行動。一是整治掛歷、臺歷市場，對凱歌文化城、水田老莊里92家經(jīng)營戶無證經(jīng)營掛歷臺歷的違規(guī)經(jīng)營行為進(jìn)行了糾正和處罰。二是整治年畫市場，對小商品市場三樓46家無證經(jīng)營的經(jīng)營戶進(jìn)行查處，并依處罰條例內(nèi)容對其耐心說服。三是整治民營醫(yī)院，開展了對轄區(qū)內(nèi)8家民營醫(yī)院非法出版宣傳雜志的專項整治行動。四是開展打擊私裝衛(wèi)星電視接收器專項整治。對私裝“大鍋蓋”的各社區(qū)單位、各住戶了通告，依法嚴(yán)厲打擊非法安裝、使用衛(wèi)星電視接收設(shè)施的違法違規(guī)行為，確保信息安全、文化安全和社會穩(wěn)定。五是整治文物和藝術(shù)品市場。加強對區(qū)古玩市場的管理巡查，切實加大文物美術(shù)品銷售市場的監(jiān)管力度，協(xié)同有關(guān)部門堅決打擊倒賣文物違法犯罪行為，確保市場健康穩(wěn)定。

三、加強學(xué)習(xí)，提升能力，樹立執(zhí)法隊伍良好形象

加強文化市場管理，開展“掃黃打非”工作，隊伍建設(shè)是關(guān)鍵。我們始終把執(zhí)法隊伍建設(shè)當(dāng)做頭等大事來抓，努力打造一支素質(zhì)高、專業(yè)精、作風(fēng)硬的執(zhí)法隊伍。一是加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。多次召開會議，組織管理人員學(xué)習(xí)法律、法規(guī)知識，特別是《行政許可法》、《行政處罰法》和有關(guān)網(wǎng)絡(luò)文化市場管理方面的知識。通過學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高了執(zhí)法隊伍的綜合素質(zhì)和依法行政水平，進(jìn)一步規(guī)范了文化市場執(zhí)法行為。二是規(guī)范辦案程序。利用網(wǎng)上辦公平臺，規(guī)范案卷整理。按照法制部門要求，統(tǒng)一辦案流程。正是因為有了規(guī)范的辦案流程，在2011年行政執(zhí)法案卷抽查中，我局取得了良好的成績。三是堅持依法行政。對全體執(zhí)法人員開展廉政教育，在機制上不斷完善，在措施上相應(yīng)跟進(jìn)，進(jìn)一步完善了廉政風(fēng)險防范機制。動員廣大干部職工思想上高度重視，認(rèn)識上全面提升，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)，為全區(qū)提供優(yōu)質(zhì)高效的文化服務(wù)。

全區(qū)文化市場管理工作雖然取得了一定成績，但與上級主管部門和區(qū)委區(qū)政府的要求相比還有一定差距。主要表現(xiàn)在：一是工作體制尚未完全理順，人員、地點分散，執(zhí)法職能尚未完全合并；二是人員嚴(yán)重不足，大量的工作尚待開展，執(zhí)法裝備還達(dá)不到要求；三是創(chuàng)新意識和執(zhí)法能力有待于進(jìn)一步提高，對特定工作對象的監(jiān)管尚缺乏長效機制。今后，我們將進(jìn)一步探索創(chuàng)新，真抓實干，切實解決好工作過程中出現(xiàn)的新情況、新問題。

四、科學(xué)謀劃，開拓進(jìn)取，確保完成各項工作目標(biāo)

2012年，我們將重點從以下四個方面開展工作：

（一）強化制度建設(shè)，構(gòu)建長效機制。堅持用制度管人管事，根據(jù)工作實際，科學(xué)制定《文化市場行政執(zhí)法內(nèi)部規(guī)范》、《文化市場行政執(zhí)法重大案件緊急處置預(yù)案》和《執(zhí)法機構(gòu)行政管理規(guī)范》等文件，不斷健全完善長效工作機制。

（二）強化市場監(jiān)管，確保通過驗收。去年，通過全體人員艱苦細(xì)致的工作，確保了在創(chuàng)建文明城市的過程中文化市場全部取得滿分，并贏得加分，為榮獲全國公共文明指數(shù)測評全國地級市第一名做出了重要貢獻(xiàn)。我們將根據(jù)去年創(chuàng)城工作的思路和經(jīng)驗，繼續(xù)做好區(qū)內(nèi)文化市場管理和凈化達(dá)標(biāo)工作，確保文化市場環(huán)節(jié)全部達(dá)到全國文明城市驗收工作標(biāo)準(zhǔn)。

（三）強化重點整治，規(guī)范經(jīng)營秩序。建立全區(qū)文化市場經(jīng)營場所數(shù)據(jù)庫，科學(xué)高效地管理文化市場。下移工作重點，有針對性地開展暗訪和調(diào)研，準(zhǔn)確掌握市場動態(tài)，及時處置違法經(jīng)營；同時對文化市場經(jīng)營戶進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，使其做到守法經(jīng)營。抓好重點整治，查處大案要案，一是查處非法演出，打擊假唱、假演奏；二是查處非法無證經(jīng)營行為；三是加強對動漫市場、手機音樂版權(quán)等新生文化產(chǎn)品衍生物的規(guī)范整治；四是打擊娛樂場所的非法經(jīng)營。

市場規(guī)范范文第5篇

存在問題

最近一段時間以來,不少業(yè)內(nèi)人士和新聞媒體都對期貨市場“只見規(guī)模,不見效益”的現(xiàn)象進(jìn)行了討論。怎樣看待期貨市場的規(guī)模與效益?筆者認(rèn)為要一分為二。首先,希望產(chǎn)生效益的面很廣,即社會、投資者、中介機構(gòu)等等都有效益要求。但是,鑒于期貨本身的屬性,很難根據(jù)其規(guī)模來量化它的效益。一是,它不同于公益行業(yè),容易被普通大眾明顯感知。二是,它又不同于實體經(jīng)濟,可以用多項指標(biāo)對其量化而體現(xiàn)效益的正負(fù)。三是,它與證券也有很大區(qū)別,因為證券是資產(chǎn),資產(chǎn)可以直接產(chǎn)生財富。一個成熟的證券市場可以幫助投資者分享財富,可以為企業(yè)提供資本支持等等。而期貨只是一種工具,它不能直接產(chǎn)生財富,只能運用它的價格發(fā)現(xiàn)、套期保值功能來規(guī)避和轉(zhuǎn)嫁市場風(fēng)險,從而間接創(chuàng)造財富,來達(dá)到各方希望的經(jīng)濟和社會效益。這也就是期貨市場的魅力所在。其次,市場虛多實少。何謂虛多,即市場的規(guī)模人為的成分多,不是市場的真實反映。何謂實少,即期貨市場的功能還未完全發(fā)揮。它與虛的一面很不相稱,不可能達(dá)到市場各方的效益要求。因此,我們既不能簡單地用規(guī)模來衡量它的效益,也不能一味地追求規(guī)模而無視它的功能發(fā)揮。期貨作為一種工具,有三大作用是其他任何經(jīng)濟行為和行業(yè)無法替代的即它的功能(價格發(fā)現(xiàn)、套期保值等作用)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力和話語權(quán)。目前,期貨市場“三大作用”的發(fā)揮還不是很理想,這是造成“只見規(guī)模,不見效益”的主要原因。

原因分析

第一,對期貨市場在虛擬經(jīng)濟中的特殊作用和地位認(rèn)識不足。我國的期貨市場是伴隨著資本市場的發(fā)展一路走過來的。由于我們沒有經(jīng)驗,起步之初,把它們之間的共性與個性混為一談,故在發(fā)展過程中,沒有考慮它的特殊性。導(dǎo)致它走的彎路比證券市場要多。它的特殊性,筆者認(rèn)為,就在于它不能直接創(chuàng)造財富,它是通過自身的價格發(fā)現(xiàn)、套期保值功能間接創(chuàng)造財富。如果運用得當(dāng),它所創(chuàng)造的財富和效益是無與倫比的。我們常說期貨是資本市場的高端產(chǎn)品,其實它并不是產(chǎn)品,而它只是虛擬產(chǎn)品的載體,它實際上只是一種工具,是某一實實在在的產(chǎn)品通過它放大財富正負(fù)效應(yīng)。它之所以高,是它相對資本市場的其它產(chǎn)品的虛擬程度高、財富正負(fù)效應(yīng)高,隨之而來的是風(fēng)險也高,它是一把雙刃劍。

隨著市場的發(fā)展、經(jīng)驗教訓(xùn)的積累,人們對它的認(rèn)識已經(jīng)是今非昔比了,但其深度和廣度仍存在諸多不足:首先是缺乏全方位的市場培育。近幾年來,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所、期貨經(jīng)營機構(gòu)等,在市場培育方面做了大量卓有成效的工作,效果明顯,但離市場的要求仍有差距。期貨市場的培育是一個復(fù)雜而系統(tǒng)的工程,單憑哪一個部門的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,期貨產(chǎn)品涵蓋面廣,涉及面寬,市場基礎(chǔ)弱,如農(nóng)產(chǎn)品期貨品種占商品期貨品種近一半。但由于我國的農(nóng)業(yè)還未形成集約化和產(chǎn)業(yè)化,想單個獨戶的農(nóng)民進(jìn)入期貨市場是不現(xiàn)實的。因此,農(nóng)產(chǎn)品期貨市場要為實體經(jīng)濟服務(wù),還得從農(nóng)業(yè)經(jīng)營的集約化、產(chǎn)業(yè)化抓起,要使農(nóng)業(yè)經(jīng)營集約化、產(chǎn)業(yè)化,需要市場各方甚至是全社會共同努力。因此,現(xiàn)階段要培育好這個市場,亟待解決市場各方對這個市場的認(rèn)識問題;其次是掌握和運用期貨市場功能的投資者仍是少數(shù),且熟練程度有限、財富效應(yīng)遜色;再次是市場的投資者與投機者比重失調(diào),市場投機氛圍濃烈,財富正負(fù)效應(yīng),負(fù)大于正。

第二,期貨經(jīng)營機構(gòu)量多、質(zhì)差。我們對全國164家期貨公司2009年經(jīng)營情況的相關(guān)數(shù)據(jù)作了一個統(tǒng)計:交易額前20名的公司占市場份額45.01%,前60名占79.24%;保證金前20名占市場份額43.78%,前60名占76.55%;手續(xù)費收入前20名占市場份額41.6%、前60名占75.3%;利潤前20名占市場份額55.22%,前60名占91.35%。根據(jù)上述數(shù)據(jù),我們可以看出,前60名的公司,占據(jù)了市場近80%的份額,而后104家公司只有20%多一點點市場份額。特別是利潤,104家公司的利潤僅為市場的8.65%。2009年整個市場的利潤是17億元,8.65%的份額在17億元的占比是1.4705億元。如果我們把1.4705億元的利潤剔除交易所的手續(xù)返還和保證金的利息,可以肯定是負(fù)大于正。因此,我們對期貨經(jīng)營機構(gòu)量多、質(zhì)差的評價毫不過分。

量多、質(zhì)差給整個市場帶來一系列問題。首先是手續(xù)費惡性競爭,居間人處于無序狀態(tài)。根據(jù)湖南、期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)計,湖南轄區(qū)有居間人1405人,是期貨業(yè)從業(yè)人員的兩倍多,占去的傭金比例是期貨公司除去交易所收取交易費留存后的80%左右。這還不是問題的關(guān)鍵,問題的關(guān)鍵在于居間人以傭金為目的,為了達(dá)到多得傭金,引導(dǎo)客戶頻繁操作,導(dǎo)致期民“猝死”,加劇市場混亂,動搖市場根基;其次是服務(wù)質(zhì)量低劣,缺乏市場培育;再次是市場投機與投資比例嚴(yán)重失調(diào),頻繁炒作,形成泡沫,不能反映市場的真實性等等。所有這些問題都直接導(dǎo)致期貨功能難以發(fā)揮和期貨市場的健康發(fā)展。

第三,期貨市場的法制建設(shè)有待完善。一個擁有四家交易所和一百多家期貨經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)組成的市場交易平臺;一個擁有數(shù)百萬名投資者、幾萬名從業(yè)人員的市場:一個年交易金額上百萬億的市場;一個基本涵蓋和影響所有產(chǎn)業(yè)的金融工具;一個在國際市場經(jīng)濟博弈中影響深遠(yuǎn),而跌跌撞撞走過二十年的期貨市場,至今沒有一部屬于自己的根本大法。目前,期貨市場的法律法規(guī)基礎(chǔ)是國務(wù)院頒布的《期貨交易管理條例》(以下簡稱《條例》)。在我國金融法體系中,　《證券法》、《證券投資基金法》、《信托法》、《銀行法》、《保險法》等單行業(yè)的法律都已出臺,法律法規(guī)基本建立健全,只有期貨市場仍由國務(wù)院頒布的《期貨交易管理條例》行政法規(guī)主導(dǎo)。

《條例》的法律層級不夠,最大的影響就是對投資者利益的保護。如《條例》規(guī)定的法律責(zé)任中,基本上是以沒收違法所得、罰款、警告、記過、吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政責(zé)任為主,未規(guī)定違法行為者的民事責(zé)任,難以彌補投資者損失,保護投資者利益。因此,有學(xué)者就指出,“在中國民事法律體系基本建立的今天,唯獨缺乏的就是期貨交易法”。由于《條例》法律層級不夠,給市場各參與主體也留下了有限

的約束。這期間連續(xù)發(fā)生的“327國債風(fēng)波”、“天津紅507事件”、“蘇州紅小豆602事件”、“株冶事件”、“新加坡燃油事件”、“國儲銅風(fēng)波”等等,無不與中國《期貨法》缺位有關(guān)。同時,在當(dāng)前的國際環(huán)境下,利用期貨市場套期保值是中國企業(yè)參與國際競爭的必然選擇。《條例》效力層次偏低,同樣不利于跨境監(jiān)管的權(quán)威性和有效性。總的來看,我國的期貨市場走的是“先上馬、后立法”的路子,行業(yè)法律法規(guī)的明顯滯后和明顯缺陷導(dǎo)致了期貨市場的先天不足、后天失調(diào)。法律制度的不健全,已成為制約中國期貨市場健康發(fā)展的主要原因之一。

第四,期貨市場管理體制機制尚未健全。首先是體制缺失。我國的市場管理體制是以政府為主、市場為輔。這是社會主義制度的需要。在市場經(jīng)濟條件下,這種體制有利有弊,但是經(jīng)過全球金融危機的洗禮和檢驗,我們的這種制度是成功的。目前,中國證監(jiān)會代表國家行使對期貨市場的監(jiān)管職能,但是并未明確其對這個市場行駛主管職能。中國證監(jiān)會作為這個市場的監(jiān)管者,被動地承擔(dān)了這個市場的主管職能。在這種缺乏“底氣”的體制下,就帶來一系列問題。其中一個最突出的問題就是規(guī)范與發(fā)展的矛盾。在市場法制相當(dāng)健全,參與各方相當(dāng)成熟,規(guī)范與發(fā)展或許不是矛盾(歐美市場也出了問題)。而在我國現(xiàn)階段,它就成了矛盾。其次是政出多門,由于沒有統(tǒng)一的主管部門,這個市場誰都管,誰都不管。各個部門站在各自利益對其發(fā)號施令。這從一個新的品種上市,干預(yù)和需協(xié)調(diào)部門之多,就可得出這個結(jié)論。再次是一線監(jiān)管者的尷尬。近幾年來,中國證監(jiān)會針對市場各方主體推出了一系列監(jiān)管措施。如轄區(qū)責(zé)任制、五位一體監(jiān)管、分類監(jiān)管、誠信體系建設(shè)、投資者教育等等,效果比較明顯。但由于它肩負(fù)了市場發(fā)展的使命。因此,對各證監(jiān)局支持地方經(jīng)濟發(fā)展也有要求。同時,由于各證監(jiān)局的本土屬性,千絲萬縷,錯綜復(fù)雜。其在日常工作中國家法律法規(guī)要維護,中國證監(jiān)會的制度安排要執(zhí)行,市場各方的利益要顧及。特別是在這三者之間產(chǎn)生沖突時,真可謂是:“床底下打斧頭,碰上又碰下”,甚至是有“被綁架”的尷尬,從而導(dǎo)致我們行之有效的監(jiān)管舉措大打折扣。

第五,國家對金融特許行業(yè)的制度安排差距較大。我國將證券期貨業(yè)定性為非銀行業(yè)金融機構(gòu),屬國家特許行業(yè)。一些制度基本上是沿用或參考銀行業(yè)來安排的。如牌照許可,從業(yè)人員認(rèn)證、高級人員管理、業(yè)務(wù)核準(zhǔn)等等。但在經(jīng)營方式制度的安排上差距較大。其中主要體現(xiàn)在利息與傭金上面。銀行業(yè)靠利息生存、證券期貨業(yè)靠傭金生存,利息高低政府說了算,受法律保護,傭金高低市場說了,處于無序狀態(tài)。銀行與證券期貨行業(yè)一個是國家的經(jīng)濟命脈、一個是經(jīng)濟命脈的輔助,不能相提并論。但是,既然都是國家特許行業(yè),均受法律保護,雖不能一視同仁,至少也要適當(dāng)干預(yù)。現(xiàn)在市場惡性競爭的亂源就是傭金戰(zhàn),誰都知道,誰都管不了,證監(jiān)會想管又受到方方面面的制約。

第六,制度安排顧此失彼。比如股指上市后,我們推出股指IB業(yè)務(wù)制度。建立這個制度的出發(fā)點是:充分利用龐大的證券交易網(wǎng)點,方便投資者投資股指期貨需要,為業(yè)務(wù)單一的證券經(jīng)營機構(gòu)提供新的業(yè)務(wù)平臺,促進(jìn)期貨市場發(fā)展。但幾個月的實踐證明,效果并不理想。

首先,對單有股指需求的客戶是方便了,但它帶來一系列問題。一是IB引來的是商品期貨和股指期貨對證券經(jīng)營機構(gòu)的全方位放開,是無法控制投資者在證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)點上只做股指而不做商品期貨的。如果控制,就談不上方便了;二是任其放開,二個IB員工要承擔(dān)一個期貨營業(yè)部的職能,而二個IB員工要攬下一個期貨營業(yè)部的活,其服務(wù)質(zhì)量和風(fēng)險控制就可想而知了;三是產(chǎn)生的風(fēng)險最后卻轉(zhuǎn)嫁到期貨公司,期貨公司承受風(fēng)險能力是有限的:四是如果客戶在證券經(jīng)營機構(gòu)做商品期貨,出現(xiàn)風(fēng)險,這個風(fēng)險由誰承擔(dān)?其次,證券經(jīng)營機構(gòu)得到了新的業(yè)務(wù)平臺,憑借自己龐大的營銷網(wǎng)點吸引原本屬于期貨公司的投資者,從而導(dǎo)致沒有證券公司背景的期貨經(jīng)營機構(gòu)的客戶向證券經(jīng)營機構(gòu)流動,促使了本來已經(jīng)白熱化了的傭金大戰(zhàn)更加混亂;再次,由于期貨經(jīng)營機構(gòu)在與證券經(jīng)營機構(gòu)的競爭中處于劣勢,人才流失和效益下降使得本以為盼了多年的股指期貨上市能給自己帶來“春天”的期貨經(jīng)營機構(gòu)步履更加艱難。一旦期貨經(jīng)營機構(gòu)失去了生存能力,何談服務(wù)實體經(jīng)濟,如果沒有實體經(jīng)濟參與的期貨市場,又何談功能發(fā)揮,沒有功能的期貨市場,期貨這個工具就只是富人的了。為此,有人可能會說,有證券經(jīng)營機構(gòu)背景的期貨經(jīng)營機構(gòu)不存在生存問題,它們可以擔(dān)負(fù)起服務(wù)實體經(jīng)濟和培育市場的重任。回答是肯定的。但是我們也應(yīng)考慮到,依賴證券公司(IB)生存的期貨公司,對商品期貨的依賴程度減弱也是肯定的、對商品期貨市場培育的投入減少也是肯定的。如此發(fā)展,期貨工具“三大”作用難以發(fā)揮,從而動搖了期貨市場存在的核心價值。

另外,交易所按交易量給期貨公司返還傭金的制度值得商榷。返傭制度的設(shè)立,應(yīng)該是使會員分享成果的一種方式;獎優(yōu)罰劣的手段:培育市場的一個措施。但實踐證明,事與愿違,不但沒有達(dá)到目的,反而帶來一系列的問題。一是促使會員頻繁做量影響市場的真實性,形成泡沫;二是頻繁地做量,促使部分投資者“猝死”離場,影響市場形象和根基;三是養(yǎng)活了一批“好死不如賴活著”的期貨公司。四是返傭的不透明,引發(fā)交易所與會員之間、會員與會員之間、會員與投資者之間的不和諧。

第七,制度安排的排它性。期貨市場20年風(fēng)風(fēng)雨雨,坎坎坷坷一路走來,它在資本市場的組成部分中成為一塊短板。造成這種局面的一個重要原因,就是它的特殊性,這些決定了它的前途和命運。首先它提供的是資本市場的高端產(chǎn)品,這對于從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)型到市場經(jīng)濟過渡期的國人來講,要很好的認(rèn)識、接受和掌握它,難度相對大一些。這好比建筑摩天大廈和普通大樓的關(guān)系;其次又由于它不能直接創(chuàng)造財富,這對非常現(xiàn)實的國人來講也是很難接受的;再次,幾次大風(fēng)險給國人付出的代價是高昂的,影響是深刻的,致使國人視期貨如洪水猛獸,談期色變,在部分人的思想里埋下了深深的烙印等等。由于受上述因素的影響,一些不合理的制度安排,將一大批機構(gòu)投資者擋在了期貨市場門外,嚴(yán)重影響了這個市場投資者的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量,導(dǎo)致這個市場的投資者和投機者比例嚴(yán)重失調(diào),使這個市場投機氛圍濃烈,價格發(fā)現(xiàn),套期保值功能無法正常發(fā)揮,市場的反映無法真實。

幾點建議

第一,加深對期貨工具的認(rèn)識,把發(fā)揮其功能作為期貨市場發(fā)展的重中之重。首先,要深化對期貨知識的學(xué)習(xí)和掌握,改變將其與證券市場混為一談的慣性思維、操作模式和同等的期望值。提高掌握運用這一工具的水平和能力。其次,加大市場培育力度。優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu),梳理現(xiàn)有品種,加快上市一批關(guān)系國計民生的大宗品種。

優(yōu)化投資隊伍結(jié)構(gòu),加大對從事套期保值的投資者的政策支持,如美國政府對進(jìn)入期貨市場的農(nóng)場主子以部分銀行貸款的貼息和部分交易傭金的支付。“把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”,充分發(fā)揮其功能作用,服務(wù)實體經(jīng)濟,平衡市場過度投機和投資的比例失調(diào),還一個真實的市場。第二,盡快出臺《期貨法》及其配套法律法規(guī)。第三,完善機制體制建設(shè)。首先是在目前國家對期貨市場的統(tǒng)一管理還沒有制度安排的情況下,國務(wù)院應(yīng)該賦予中國證監(jiān)會代表國家行使對整個市場的管理職能。如果中國證監(jiān)會成為整個市場的主管機關(guān),很多制度安排,就會在證監(jiān)會的統(tǒng)一安排協(xié)調(diào)下進(jìn)行,效率更高,一些排它性制度就會更少。同時,中國證監(jiān)會工作起來底氣更足,效果更好;發(fā)展與規(guī)范孰輕孰重把握更好;　“創(chuàng)新不足,監(jiān)管也不夠”的局面會更少;各證監(jiān)局的尷尬局面也會相對少一些。第四,制度安排要統(tǒng)籌兼顧。首先是證券期貨業(yè)的傭金以市場化為主,政府適當(dāng)干預(yù)為輔。根據(jù)市場冷熱程度,科學(xué)制定調(diào)控措施。如果政府不便出面作出制度安排,要責(zé)承或者允許行業(yè)自律組織來承擔(dān)這項工作,使之規(guī)范有序。其次是IB制度,在我們國家對金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度未改變之前,還得證券做證券、期貨做期貨,如果考慮到我們證券期貨是一家,混業(yè)經(jīng)營也未嘗不可,但要雙向放開。再次是要盡快出臺期貨經(jīng)紀(jì)人制度。目前,證券經(jīng)營機構(gòu)建立了經(jīng)紀(jì)人制度,實踐證明,效果較好。而期貨經(jīng)營機構(gòu)沒有這個制度安排,自覺不自覺地形成了一支龐大的居間人隊伍。目前這支隊伍處于無序狀態(tài),要盡快規(guī)范。規(guī)范得好,它對市場的發(fā)展能起到一些輔助作用,如果任其發(fā)展,對市場弊大于利。第五,建立期貨經(jīng)營機構(gòu)扶優(yōu)限劣機制。目前我國164家期貨公司是經(jīng)過幾次大的淘汰保留下來的。在這個過程中,是市場化行為為主,行政手段為輔。而當(dāng)時所謂的市場化,是整個市場窒息,促使一批機構(gòu)“猝死”,不是真正意義上的市場化淘汰。市場發(fā)展到今天與當(dāng)時的市場是不能同日而語了。期貨經(jīng)營機構(gòu)的生存環(huán)境發(fā)生了質(zhì)的變化,那種暴風(fēng)驟雨的淘汰方式已是一去不復(fù)返了。而目前164家公司如果不淘汰一批,將會影響這個市場的健康發(fā)展。因此,我們必須建立扶優(yōu)限劣機制,讓一批劣質(zhì)公司盡快退出這個市場。

首先是加大重組合并的扶持力度,作出鼓勵重組合并的制度安排。如在分類監(jiān)管評級時,加大加分比重;交易所在交易費收取方面,三年之內(nèi)實施優(yōu)惠;創(chuàng)新業(yè)務(wù)傾斜等等。其次是科學(xué)設(shè)計評價規(guī)則。目前的分類評價規(guī)則還有待完善。檢驗這個規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是,通過它,基本上能將期貨經(jīng)營機構(gòu)的優(yōu)劣分得比較清晰。要達(dá)到這個目的,必須突破目前規(guī)則重市場規(guī)范、輕服務(wù)產(chǎn)業(yè)的比重。如經(jīng)營團隊、從業(yè)人員素質(zhì);產(chǎn)業(yè)客戶的占比;產(chǎn)業(yè)客戶逐年遞增的比重;目前規(guī)則中的幾項主要評價指標(biāo)中套期保值和市場投機所占的比重等等。再次是限制劣質(zhì)公司業(yè)務(wù)和行政許可。對E類公司直接吊銷行政許可證。對D類公司除停止一切行政許可外,禁止其使用居間人(前提條件是要有經(jīng)紀(jì)人制度):指定會計事務(wù)所對其財務(wù)進(jìn)行全程跟蹤;甚至可以考慮直派首席風(fēng)險官;規(guī)定其在一定時間內(nèi)必須升級,否則就降為E級,直接吊銷行政許可證等等。

據(jù)7月29日《期貨日報》刊登了題為“一行三會:全面推進(jìn)農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新”的文章。這是業(yè)內(nèi)盼望了多年的一個制度安排。這充分證明,期貨市場為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟服務(wù)的功能已見成效,已被整個金融體系所接受,并加以推動。筆者堅信,只要我們持之以恒,不斷完善,期貨市場在國民經(jīng)濟建設(shè)中將越來越被人們所重視,發(fā)揮的作用也將越來越大。