市政交易場所整頓意見

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各縣區(qū)人民政府，市政府各部門、各直屬機構(gòu)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會，經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，臨港經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會，各縣級事業(yè)單位，各高等院校：

為防范金融風(fēng)險，規(guī)范市場秩序，維護(hù)市場穩(wěn)定，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔〕38號，以下簡稱《決定》）、《省人民政府關(guān)于貫徹國發(fā)〔〕38號文件做好清理整頓各類交易場所工作的意見》文件要求，結(jié)合我市實際，現(xiàn)提出如下意見：

一、充分認(rèn)識清理整頓各類交易場所的重要意義

《決定》和《意見》指出，近年來，各類交易場所發(fā)展很快，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所），這對于服務(wù)實體經(jīng)濟產(chǎn)生了積極作用。但是，由于缺乏法律政策依據(jù)和規(guī)范管理，一些交易場所設(shè)立中出現(xiàn)了盲目發(fā)展等問題，交易活動中違法違規(guī)問題日益突出，監(jiān)管責(zé)任和制度邊界不清，風(fēng)險逐漸顯現(xiàn)。一些交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機和價格操縱行為；個別交易場所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題。這些問題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險，甚至影響社會穩(wěn)定，必須及早采取措施堅決予以糾正。我市需要清理整頓的交易場所雖然較少，但存在的風(fēng)險和隱患也不容忽視。各級、各部門要從深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、維護(hù)金融安全和社會穩(wěn)定、保護(hù)人民群眾根本利益的高度，提高對清理整頓各類違法違規(guī)交易場所重要性的認(rèn)識，科學(xué)處理清理整頓和規(guī)范發(fā)展的關(guān)系，按照國務(wù)院和省、市政府的部署和要求，把這項工作擺上重要議事日程，精心組織，周密安排，采取有力措施，切實做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項工作。

二、清理整頓范圍

按照《決定》和《意見》要求，這次清理整頓的對象不僅僅以交易場所的名稱為界定標(biāo)準(zhǔn)，而是包括各種從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，既包括總部設(shè)在境內(nèi)的交易機構(gòu)，也包括外地交易場所在境內(nèi)設(shè)立的分支機構(gòu)。各級、各部門要準(zhǔn)確把握清理整頓政策界限，正確理解均等份額公開發(fā)行、集中交易、標(biāo)準(zhǔn)化交易單位、持續(xù)掛牌交易、標(biāo)準(zhǔn)化合約的政策含義。總之，不能變相搞均等份額，不能變相搞股票交易，不能變相搞期貨、金融衍生品交易。按照國務(wù)院和省政府要求，這次清理整頓各類交易場所的政策規(guī)定是：1、自國發(fā)〔〕38號文件下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為等額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位進(jìn)行掛牌交易，任何投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人。2、除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。3、從事信貸、保險、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。4、為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，或從事權(quán)益類、-4-大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省政府批準(zhǔn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，工商部門不得為其辦理企業(yè)登記或年檢。

三、工作步驟和時間安排

（一）動員部署階段

市政府成立市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組，制定具體實施意見，安排部署我市的清理整頓工作。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門根據(jù)國務(wù)院和省、市政府統(tǒng)一部署，制定具體清理整頓方案，召開專題會議，統(tǒng)一思想認(rèn)識，明確指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、范圍、重點、分工和政策界限，細(xì)化工作任務(wù)，落實責(zé)任制，集中對整個清理整頓工作進(jìn)行動員部署，確保全市清理整頓工作科學(xué)展開、有序推進(jìn)。通過一定形式宣傳清理整頓的意義和重要性，增強參與的自覺性和主動性。宣傳有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和政策，為整頓規(guī)范交易場所秩序營造輿論氛圍。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門要盡快制定清理整頓工作方案，于年3月22日前報市政府備案。

（二）自查自糾階段

1、各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門根據(jù)工作實際對本區(qū)域、本行業(yè)各類交易場所的有關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查摸底，摸透情況，全盤掌握，并根據(jù)清理整頓要求進(jìn)行自查自糾，自點是有-5-關(guān)交易場所審批、備案情況，產(chǎn)品設(shè)計及交易制度安排情況，管理制度建立、落實情況。對發(fā)現(xiàn)的問題自行整改。2、各類交易場所要嚴(yán)格對照本方案中確定的清理整頓重點內(nèi)容進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真查找自身存在的問題，制定整改措施，明確整改時間，并上報自查結(jié)果，填寫承諾書。逾期沒有上報的交易場所一律視為非法并依法予以取締，工商部門一律不予辦理年檢等工商行政管理事項。各級、各有關(guān)部門按照職責(zé)分工，督促各類交易場所認(rèn)真搞好自查自糾。對已登記的各類交易場所應(yīng)上報到市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行審查后，上報省清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組。

（三）重點檢查階段

1、在自查自糾的基礎(chǔ)上，各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門組織有關(guān)人員對交易場所進(jìn)行檢查，摸清底數(shù)，建立交易場所監(jiān)管檔案；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，逐一提出整改意見，督促限期進(jìn)行整改；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，嚴(yán)格依法進(jìn)行查處、糾正。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門及時上報核查報告。2、市政府組成督查小組對全市清理整頓情況進(jìn)行督查，督導(dǎo)結(jié)果予以通報。

（四）總結(jié)驗收階段

各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門認(rèn)真總結(jié)清理整頓交易場所工作取得的成效與不足，提出長效管理措施，向市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市金融辦）提交專項清理整頓工作報告。總結(jié)活動開展情況，鞏固已經(jīng)取得的整治效果。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門要采取相應(yīng)措施落實責(zé)任，確保整個清理整頓工作取得實效，嚴(yán)防工作流于形式和走過場。

（五）建章立制階段

1、總結(jié)交易場所清理整頓的工作經(jīng)驗，完善監(jiān)管體制機制，探索建立各類交易場所規(guī)范發(fā)展長效機制。2、各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門建立健全交易場所信息系統(tǒng)，完善對所轄（所屬）交易市場運行情況的動態(tài)監(jiān)測。

四、加強領(lǐng)導(dǎo)，密切合作

為加強對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又互相配合的工作機制，市政府成立市清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱市領(lǐng)導(dǎo)小組）。市領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)全市各類交易場所的清理整頓工作；研究擬訂清理整頓各類交易場所的辦法和政策文件；聯(lián)系省清理整頓各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱省領(lǐng)導(dǎo)小組）；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)各有關(guān)部門、各縣區(qū)政府開展各類交易場所清理整頓工作；組織有關(guān)部門對各類交易場所涉嫌違法證券期貨交易活動進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定，存疑的提請省領(lǐng)導(dǎo)小組及省證監(jiān)局依法出具認(rèn)定意見并報市政府；督導(dǎo)各縣區(qū)政府和有關(guān)部門建立對交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度；對有關(guān)交易場所提出清理整頓意見，保留的交易場所上報省領(lǐng)導(dǎo)小組審核；對擬新設(shè)的交易場所提出意見，上報省領(lǐng)導(dǎo)小組，并做好溝通、匯報工作。市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦，承擔(dān)市領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。市金融辦負(fù)責(zé)股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、物權(quán)等帶有金融屬性的權(quán)益類交易場所的清理整頓工作；負(fù)責(zé)與省證監(jiān)局的溝通、協(xié)調(diào)，提供技術(shù)支持，配合市有關(guān)部門做好清理整頓相關(guān)工作。市發(fā)改委、經(jīng)信委負(fù)責(zé)清理整頓交易場所涉及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的協(xié)調(diào)工作。市公安局負(fù)責(zé)各類交易場所涉嫌犯罪案件的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、查處、督辦工作，并做好與金融辦、工商等部門的工作銜接。市監(jiān)察局負(fù)責(zé)對參與、支持交易場所涉嫌違紀(jì)活動的涉案機關(guān)和有關(guān)人員的查處工作等。市財政局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)清理整頓活動的經(jīng)費保障工作，完成市領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的清理整頓各類交易場所活動的有關(guān)事項。市商務(wù)局負(fù)責(zé)按照大宗商品交易市場管理的要求，開展對大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。市國土資源局牽頭負(fù)責(zé)土地、礦產(chǎn)類交易場所的清理整頓工作。市農(nóng)委牽頭負(fù)責(zé)有關(guān)農(nóng)業(yè)類交易場所的清理整頓工作。市文化市場管理執(zhí)法局會同市委宣傳部等部門負(fù)責(zé)有關(guān)文化、藝術(shù)、文物類交易場所的清理整頓工作。市環(huán)保局牽頭負(fù)責(zé)環(huán)保類交易場所的清理整頓工作。市國資委負(fù)責(zé)國有產(chǎn)權(quán)交易場所的清理整頓工作。市工商局負(fù)責(zé)提供已登記交易場所名單，按照領(lǐng)導(dǎo)小組的審查意見對已登記的交易所進(jìn)行規(guī)范，嚴(yán)把交易所企業(yè)登記準(zhǔn)入關(guān)；配合相關(guān)部門對開展非法權(quán)益類、合約類交易行為，以及對不合法、不合規(guī)廣告進(jìn)行查處和打擊。市法制辦負(fù)責(zé)清理整頓過程中的有關(guān)法律事務(wù)的辦理，引導(dǎo)社會公眾增強法律意識。市金融辦、人民銀行市中心支行、銀監(jiān)分局負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)；并督導(dǎo)已提供服務(wù)的金融機構(gòu)及時開展自查自清，做好善后工作；負(fù)責(zé)對從事信貸、保險、黃金等金融產(chǎn)品違法交易的交易場所的性質(zhì)認(rèn)定工作。市委宣傳部負(fù)責(zé)加強對社會公眾的宣傳教育，廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，剖析典型案例，增強公眾的風(fēng)險意識和辨別能力；積極采取有效措施，正確引導(dǎo)社會輿論，防止媒體刊登虛假廣告誤導(dǎo)公眾。市中級法院負(fù)責(zé)違法犯罪交易場所案件的審判、執(zhí)行工作；負(fù)責(zé)向市領(lǐng)導(dǎo)小組及有關(guān)部門提出清理整頓工作的法律意見和司法建議。市檢察院配合市領(lǐng)導(dǎo)小組及有關(guān)部門做好清理整頓工作所涉及刑事案件的檢察工作；負(fù)責(zé)對違法犯罪交易場所案件涉及人員的審查逮捕、審查起訴以及訴訟監(jiān)督工作。市各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強溝通，互相配合，形成合力，共同做好工作。各縣區(qū)政府要抓緊建立相應(yīng)工作機制，負(fù)責(zé)做好本區(qū)域各類交易場所清理整頓工作。各責(zé)任單位要切實做好各交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。

五、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓各項工作

按照“屬地管理”和“誰審批誰為主”、“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則開展清理整頓工作。各縣區(qū)政府是組織實施清理整頓、規(guī)范市場秩序、防范化解風(fēng)險的責(zé)任主體，市有關(guān)方面要積極搞好配合。市有關(guān)部門審批或主管的交易場所以審批或主管部門為主，所在縣區(qū)政府要積極搞好配合。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門要切實加強對清理整頓各類交易場所工作的領(lǐng)導(dǎo)，加強組織指導(dǎo)和督促檢查，推動清理整頓工作有效、有序開展。要根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和國發(fā)〔〕38號和政發(fā)〔〕11號文件的要求，對本區(qū)域、本行業(yè)各類交易場所，進(jìn)行一次集中清理整頓，重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴(yán)禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所，不得新上新的掛牌交易品種和標(biāo)準(zhǔn)化合約。做好違法證券期貨交易活動性質(zhì)認(rèn)定工作。各縣區(qū)政府、市有關(guān)部門對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交市領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定，由市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上出具認(rèn)定意見；公安機關(guān)、司法機關(guān)在辦理案件過程中對交易場所涉嫌從事違法證券期貨交易活動的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交市領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定，由市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上出具認(rèn)定意見。在以上情況中，市領(lǐng)導(dǎo)小組無法出具認(rèn)定意見的，可上報省領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定。各縣區(qū)政府根據(jù)認(rèn)定意見負(fù)責(zé)相關(guān)案件查處和風(fēng)險處置工作。進(jìn)一步明確管理程序。屬于本次清理整頓范圍的各類交易場所，要根據(jù)整頓規(guī)范要求進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真查找自身存在的問題，制定整改措施，明確整改時間，形成整改方案后報縣區(qū)政府或原審批（備案）部門初審，形成初步意見后報市領(lǐng)導(dǎo)小組，由市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總有關(guān)成員單位意見后提交市領(lǐng)導(dǎo)小組討論審核并上報省領(lǐng)導(dǎo)小組。今后，凡新設(shè)有關(guān)從事權(quán)益類、大宗商品中遠(yuǎn)期交易和其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，以及凡使用“交易所”字樣的交易場所，要認(rèn)真遵守《公司法》、《證券法》等國家有關(guān)法律法規(guī)和國發(fā)〔〕38號和政發(fā)〔〕11號文件的規(guī)定，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，嚴(yán)格履行省級報批手續(xù)，由縣區(qū)政府或市級主管部門提出意見后報市領(lǐng)導(dǎo)小組，由市領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見后報省領(lǐng)導(dǎo)小組審核。