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      治理非法證券和集資通知

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      治理非法證券和集資通知

      各縣市區人民政府,市人民政府各工作部門、直屬機構:

      為了認真貫徹落實12月10日召開的全省打擊非法證券和非法集資工作會議精神,進一步做好我市處置非法證券和非法集資工作,切實維護全市金融秩序和社會穩定,現就有關問題通知如下:

      一、提高認識,努力增強打擊非法證券和非法集資活動的責任感、使命感和迫切感。非法集資活動不僅破壞金融管理秩序,侵害廣大人民群眾的切身利益,也嚴重影響經濟安全和社會穩定。近年來,市委、市政府按照國務院和省委、省政府的統一部署,組織協調有關部門,建立聯席會議工作機制,采取了一系列有力措施堅持不懈地預防和打擊非法集資活動,著力搣打早打小攠,將非法集資活動消滅在初始階段,有力維護了我市金融市場秩序和社會穩定,保護了廣大群眾切身利益,取得了較好社會效果。但是,我們還必須清醒認識到,我市非法集資活動還沒有從根本上得到遏制。尤其是,在當前全球金融危機波及范圍越來越廣的經濟背景下,不可避免要對企業的發展和經營帶來嚴重影響。一些企業和機構為尋求融資渠道,存在進行非法證券和非法集資的可能。一些犯罪分子利用群眾投資理財心理,頂風作案,進行惡意詐騙。更為重要的是,非法集資活動涉及的多為離退休、下崗職工等困難群眾,極易引發群體性事件。因此,各級各部門要統一思想,提高認識,站在維護人民群眾利益,維護社會穩定,構建和諧社會的全局高度,充分認識打擊非法集資活動的重要性,本著高度負責的態度,認真做好打擊非法證券和非法集資的有關工作。

      二、切實加大針對性宣傳工作力度。為打擊非法證券和非法集資活動營造良好的輿論氛圍,各縣市區、各有關部門以及各金融機構要精心組織開展防范非法集資等違法犯罪專題法制宣傳教育活動,綜合利用各類新聞媒體,增加專項宣傳內容或開辦專題節目,教育警示群眾。宣傳工作要做到搣三突出攠,即突出金融機構重點行業正面宣傳,突出公安、工商部門以案說法警示教育宣傳,突出社區、廠礦、鄉鎮人口集中區域及下崗職工、離退休人員、農民工等重點人群進行思想說服宣傳,引導廣大群眾正確投資,并以合法的手段維護權益。另外,今后市內主流媒體對金融突發事件,特別是非法集資活動的負面報道,事前要經市委宣傳部和市金融辦審核。

      三、繼續開展對涉嫌非法集資活動的風險排查工作。按照省、市政府《關于開展非法集資風險排查工作的通知》文件精神,各級各部門要在全市范圍內認真組織開展非法集資風險排查活動,全面摸清非法集資活動的基本情況,為打擊非法集資工作奠定基礎。排查工作采取全面排查、重點摸查的方式進行,內容為非法集資案件的數量、區域分布、法案特點、主要方式、風險狀況、危害后果和處置情況。重點是非法集資案件多發地區以及房地產、農業、林業等行業,對群眾舉報、監管發現的有關非法集資線索要逐條調查核實。全面排查分為準備階段、排查階段、總結階段。各縣市區政府及市城建局、市農業局、市林業局、市商務局、市文化局、人行中心支行、銀監分局等行業主管(監管)部門要按時完成風險排查,并于年2月上旬將排查情況報市聯席會議辦公室。

      四、認真負責地抓好我市非上市股份公司摸底調查工作。12月10日省政府召開全省打擊非法證券和非法集資工作會議,針對非上市股份公司監管缺失,底子不清,情況不明的狀況,要求各市統一對非上市股份公司開展摸底調查工作。各縣市區要按照屬地管理原則,由公司注冊地政府組織工商等有關部門對轄區非上市股份公司進行一次徹底地清理排查,重點調查公司法人治理、經營情況、股權結構、股份發行轉讓等情況。對調查的情況要進行整理分類,經營情況正常的,無違規違法行為的公司,由所在地政府負責加強日常監管工作;對企業經營狀況尚好,違法違規問題不嚴重,涉及群眾比較少的公司,責令其限期整改,回購股份,規范股權;對已停業或陷入經營困境的公司,按照法律規定,采取有效措施,予以清理,切實做好善后處理工作。對非法證券集資問題嚴重的公司,由公司所在地政府組織公安等部門依法查處,及時控制犯罪嫌疑人和凍結涉案財產,妥善處理善后問題,化解矛盾。按照省政府最新時限要求,各縣市區政府要在明年2月底前完成摸底調查,并將清查情況及時報市聯席會議辦公室。

      五、建立完善群體性上訪事件的防范和應急處理機制。當前,非法證券和非法集資活動已成為一些地方群體性事件的一個重要源頭。在打擊非法證券和非法集資活動中,要充分考慮社會穩定因素,對不同情況,要認真甄別,區別對待。各縣市區和各有關部門要立足預防,妥善處置。對于一些可能引發群體事件的案件,要保持高度的敏感和警惕,制定應急處置預案,全力做好維穩工作。對于正在進行善后處置的案件,各有關部門要耐心教育引導投資群眾按正常渠道提出訴求,理智對待所面臨的問題,采取靈活多樣的方式方法,盡量將投資者的損失減少到最低限度。對已經偵破的非法證券和非法集資案件中群眾部分資金無法兌付的問題,信訪部門要積極引導,做好勸說工作,要教育群眾面對現實,克制自己的行為,認識到過激行為不但解決不了問題,而且還要為此承擔相應的法律責任。群體性上訪事件發生后各有關部門要現場協調,妥善處置,化解群眾矛盾,維護社會穩定。

      六、進一步形成打擊非法證券和非法集資活動的合力。打擊非法證券和非法集資活動是維護金融市場穩定運行、保護投資者合法權益的一項長期性工作,任務艱巨。各縣市區和各有關部門要密切配合,全力以赴,承擔重任,形成打擊非法證券和非法集資活動的合力。

      (一)明確職責、各司其責。打擊非法證券和非法集資活動查處和善后處理工作,按屬地原則,由事發地各級政府總負責,行業主管和監管部門一線把關,聯席會議負責組織協調。聯席會議成員單位要按照確定的職責和分工,各司其職,各負其責,密切配合,共同推動,形成合力。銀監部門負責非法集資活動政策解釋和性質認定,對非法集資活動線索進行調查和案件移送工作;公安機關對非法證券和非法集資活動進行監控、偵查、打擊和處理,負責維護非法證券和非法集資活動引發的群體性事件現場秩序和安全,切實做好維護穩定工作;工商部門負責依法查處涉嫌非法證券和非法集資活動廣告宣傳,加強對股份公司年度檢驗和登記審查,嚴把市場主體準入關,規范市場主體行為;政法委要協調指導檢、法部門對非法證券和非法集資活動的涉案犯罪人員審查、批捕、起訴和審判、執行工作。同時,聯席會議各成員單位要落實相關工作職責,及時了解和掌握本行業涉嫌非法證券和非法集資活動的規律,加強與市聯席會議的聯系和協商。

      (二)建立打擊非法證券和非法集資活動快速反應機制。非法證券和非法集資活動具有很強的隱蔽性、流動性,而且手段不斷翻新的特點。因此,各縣市區和各有關部門要逐步建立起群眾舉報、媒體監督、部門監管和查處相結合的預警、防范和打擊的快速反應機制,加強信息溝通,每月定期將打擊非法證券和非法集資活動的相關信息向市聯席會議辦公室報告;對群眾信訪舉報實行搣首訪負責制攠,各部門在接到信訪舉報后要進行必要的初查,在掌握基本事實的基礎上,及時移交相關部門做進一步處理;對發現的非法證券和非法集資活動線索要立即上報聯席會議,聯系會議辦公室及時通報有關部門,各縣市區和各有關部門對通報的線索和案件,要迅速啟動聯合執法機制,組織相關部門共同對非法證券和非法集資活動開展調查,迅速查清涉案人員、資產和證據等情況,采取相應措施,嚴厲打擊,控制事態的進一步惡化和發展。

      (三)加強督促檢查。各級政府、行業主管監管部門都要建立目標責任制度,將打擊非法證券和非法集資活動,維護社會穩定納入到對領導政績考核的重要內容。市聯席會議要督請各縣市區政府和行業主管部門深入做好風險排查和案件統計報送工作,摸清本地區、本行業涉嫌非法證券和非法集資真實風險底數,做好案件監測預警,并及時、準確報送聯席會議辦公室。聯席會議辦公室要加強督促檢查,建立獎懲激勵約束機制,對工作做得好的,要予以表彰獎勵;對打非工作效果不明顯的,要及時進行督導;對失職、瀆職、工作不力導致矛盾升級,甚至發生大規模群體性事件的,應當追究責任。

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