市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序規(guī)則研究

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編者按：本論文主要從影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的主要因素；政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)異化的行政規(guī)制等進(jìn)行講述，包括了壟斷與限制競(jìng)爭(zhēng)、外部性、信息不對(duì)稱、行政規(guī)制與市場(chǎng)力量的濫用、公用事業(yè)與行政指導(dǎo)、信息不對(duì)稱與行政許可、在高度信息不對(duì)稱的領(lǐng)域，許可的設(shè)定成為必然等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

摘要市場(chǎng)是迄今為止實(shí)現(xiàn)資源有效配置的主要手段，但市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，單純依靠市場(chǎng)配置資源會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)自身無(wú)法解決的“市場(chǎng)失靈”，諸如壟斷、外部性和信息不對(duì)稱等問(wèn)題，此時(shí)政府運(yùn)用公共權(quán)力介入、調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活成為必然的選擇，以保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用。

關(guān)鍵詞競(jìng)爭(zhēng)秩序；信息不對(duì)稱；行政指導(dǎo)；行政許可

一、影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的主要因素

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征，但市場(chǎng)主體的自利性，往往會(huì)使經(jīng)濟(jì)行為具有自發(fā)性和盲目性，使競(jìng)爭(zhēng)走向異化，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果最終反而會(huì)摧毀競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，造成壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等，影響市場(chǎng)公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序。這些異化現(xiàn)象主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)壟斷與限制競(jìng)爭(zhēng)

市場(chǎng)對(duì)于資源的有效配置是以充分競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)條件的，這意味著有無(wú)數(shù)平等的競(jìng)爭(zhēng)者的參與，而壟斷的存在則會(huì)使市場(chǎng)不再是完全競(jìng)爭(zhēng)的。壟斷廠商不再是價(jià)格的完全接受者，而是價(jià)格的制定者，從而使生產(chǎn)偏離了帕累托最優(yōu)的要求，造成社會(huì)福利損失。此外，壟斷與限制競(jìng)爭(zhēng)還有可能使社會(huì)遭受其他損失。如市場(chǎng)是自由競(jìng)爭(zhēng)的，超額利潤(rùn)的存在一定會(huì)吸引其他企業(yè)進(jìn)入，壟斷利潤(rùn)逐漸消失。但現(xiàn)實(shí)是壟斷企業(yè)集團(tuán)極力阻止其他企業(yè)進(jìn)入本行業(yè)，以保持長(zhǎng)期壟斷地位，他們會(huì)用各種各樣的方法游說(shuō)政策制定者限制競(jìng)爭(zhēng)，以保持壟斷價(jià)格。為了尋求額外的利潤(rùn)而進(jìn)行的尋租行為所帶來(lái)的結(jié)果可能造成浪費(fèi)更多的社會(huì)成本。

形成壟斷的原因主要包括：首先，自由放任的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)必然走向壟斷。生產(chǎn)成本的差異不一定會(huì)使競(jìng)爭(zhēng)者處于同等的地位，進(jìn)而導(dǎo)致有成本優(yōu)勢(shì)的企業(yè)逐漸占據(jù)壟斷地位。同時(shí)為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，一些市場(chǎng)主體往往會(huì)聯(lián)合、兼并其他企業(yè)，形成對(duì)市場(chǎng)的壟斷；其次、政府特許和專利規(guī)定所反映的人為和法律的因素，是形成壟斷的另一原因。其實(shí)，這就是現(xiàn)今兩種主要的壟斷形式：經(jīng)濟(jì)性壟斷和行政性壟斷。

(二)外部性

外部性表現(xiàn)為當(dāng)某些市場(chǎng)主體的活動(dòng)給社會(huì)或者其他主體帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用來(lái)調(diào)節(jié)將難以達(dá)到有效配置社會(huì)資源的目的。外部性分為正外部性和負(fù)外部性。從全社會(huì)的角度來(lái)看，負(fù)外部性導(dǎo)致社會(huì)成本大于市場(chǎng)主體的私人成本，社會(huì)效益便會(huì)因價(jià)格不能補(bǔ)償社會(huì)成本而遭受損失；正外部性則得不到鼓勵(lì)，雖然社會(huì)得到的外部收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于市場(chǎng)主體所付出的成本，但市場(chǎng)主體只能得到帶給社會(huì)收益的一部分，這樣不利于鼓勵(lì)有益的外部性，達(dá)不到資源的優(yōu)化配置。

(三)信息不對(duì)稱

充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以信息完全為前提條件。而信息作為一種有價(jià)值的資源，收集需要成本，不可能免費(fèi)獲得。這使得各市場(chǎng)主體無(wú)法獲得充分的信息，只能在有限信息的條件下做出決策。另外，多個(gè)市場(chǎng)主體所掌握的信息也不可能對(duì)稱，如果一方比其他各方知道的多，或者有一方比其他各方知道的少，這叫做非對(duì)稱信息。有信息的市場(chǎng)主體可能通過(guò)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)兩種途徑在與對(duì)方的交易中充分地利用自己的信息優(yōu)勢(shì)。

逆向選擇指交易主體在信息不對(duì)稱時(shí)，賣方總是優(yōu)先購(gòu)買質(zhì)量差的商品，使質(zhì)量好的商品在市場(chǎng)上無(wú)法存在，表現(xiàn)為質(zhì)量差的商品總是把質(zhì)量好的商品驅(qū)逐出市場(chǎng)。逆向選擇會(huì)使市場(chǎng)無(wú)法有效的運(yùn)轉(zhuǎn)，當(dāng)市場(chǎng)中大量存在逆向選擇現(xiàn)象時(shí)，人們就會(huì)失去對(duì)市場(chǎng)的信任，市場(chǎng)就會(huì)崩潰。道德風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)一方無(wú)法觀察到另一方所控制和采取的行動(dòng)時(shí)，知情方故意不采取謹(jǐn)慎行為的情況。道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生顯然不利于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用，使市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行受到破壞，嚴(yán)重時(shí)甚至使某些市場(chǎng)不復(fù)存在。

二、政府對(duì)競(jìng)爭(zhēng)異化的行政規(guī)制

存在的以上市場(chǎng)異化現(xiàn)象，必須借助市場(chǎng)以外的力量即政府來(lái)糾正和規(guī)制，以保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用。

(一)行政規(guī)制與市場(chǎng)力量的濫用

市場(chǎng)力量的濫用是指擁有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)濫用其市場(chǎng)支配力，并在一定交易領(lǐng)域內(nèi)實(shí)質(zhì)性限制競(jìng)爭(zhēng)，違背公共利益，應(yīng)受到規(guī)制的行為。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)勝劣汰，必然會(huì)形成擁有市場(chǎng)力量的市場(chǎng)強(qiáng)者，這種力量的形成導(dǎo)致限制競(jìng)爭(zhēng)行為十分嚴(yán)重，阻礙了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的充分發(fā)揮，限制和剝奪了中小企業(yè)自由進(jìn)出市場(chǎng)的權(quán)利，破壞市場(chǎng)主體之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害中小企業(yè)和消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)利益，經(jīng)濟(jì)上的公平正義受到破壞。這些受到侵害的市場(chǎng)主體作為市場(chǎng)弱者自然會(huì)反壟斷與限制競(jìng)爭(zhēng)行為，但由于地位迥異，力量懸殊，無(wú)法維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。要真正反壟斷與限制競(jìng)爭(zhēng)行為，必須以強(qiáng)權(quán)對(duì)強(qiáng)權(quán)，以國(guó)家強(qiáng)制力反對(duì)企業(yè)的壟斷、限制競(jìng)爭(zhēng)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為以維護(hù)自由公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；對(duì)作為市場(chǎng)弱者的一方給以特殊的保護(hù)，以維護(hù)交易的公平和保持社會(huì)的穩(wěn)定，相應(yīng)的，行政規(guī)制機(jī)關(guān)要辨別經(jīng)營(yíng)者哪些行為屬于應(yīng)予反對(duì)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。換言之，國(guó)家除了要通過(guò)立法規(guī)定經(jīng)營(yíng)者在競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定禁止性的限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為外，還要由行政機(jī)關(guān)依據(jù)是否有利于市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)揮和是否影響自由、公平的競(jìng)爭(zhēng)秩序和能否保障社會(huì)整體的效率和利益等原則對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行具體的規(guī)制，畢竟法律的規(guī)定有很多是原則性的，而現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的行為又是復(fù)雜多變的，如何具體分析哪些行為需要規(guī)制更多地還要依靠行政機(jī)關(guān)。

(二)公用事業(yè)與行政指導(dǎo)

所謂公用事業(yè)，是指郵政、電信、供電、供水、供氣、供熱和公共交通等為公眾提供產(chǎn)品、服務(wù)或由公眾使用的業(yè)務(wù)或行業(yè)。在我國(guó)國(guó)家工商行政管理局的《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》中，將公用企業(yè)定義為供水、供熱、供氣、郵政、電訊、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者。作為從事公用事業(yè)的主要組織，公用企業(yè)有其特殊性：營(yíng)業(yè)目標(biāo)的公益性；市場(chǎng)地位的壟斷性；服務(wù)渠道的管網(wǎng)化；運(yùn)行的規(guī)模化和國(guó)家補(bǔ)貼等等。基于這些特征，傳統(tǒng)理論認(rèn)為，公用事業(yè)屬于自然壟斷行業(yè)。因此，歷史上各國(guó)公用事業(yè)大多由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，或者由國(guó)家管制下的私人企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)。在公用事業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的情況下，從維護(hù)社會(huì)公共利益出發(fā)，為克服市場(chǎng)失靈，防止壟斷企業(yè)濫用市場(chǎng)力量，各國(guó)政府對(duì)公用企業(yè)普遍建立了行政規(guī)制制度。在目前公用事業(yè)民營(yíng)化浪潮下，政府對(duì)公用事業(yè)的行政規(guī)制應(yīng)以行政指導(dǎo)為主。

行政指導(dǎo)是指“行政主體為了實(shí)現(xiàn)一定的公共行政之目的，期待行政客體的一定行為(作為、不作為)而實(shí)施的，其本身沒(méi)有法拘束力，但可對(duì)行政客體直接起作用的一種行為形式。”①行政指導(dǎo)的出現(xiàn)與運(yùn)用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，它既是現(xiàn)代行政法中合作、協(xié)商的民主精神發(fā)展的結(jié)果，也是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中對(duì)市場(chǎng)調(diào)解失靈和政府干預(yù)雙重缺陷的一種補(bǔ)救辦法。因此，在現(xiàn)代行政法中，行政指導(dǎo)具有了行政管理無(wú)法替代的法律地位，體現(xiàn)了現(xiàn)代法治行政和服務(wù)行政的特色。在對(duì)公用企業(yè)運(yùn)營(yíng)模式的規(guī)制中，政府應(yīng)從整個(gè)行業(yè)角度出發(fā)對(duì)所在行業(yè)的公用企業(yè)進(jìn)行必要的行政指導(dǎo)，以促使其向預(yù)定目標(biāo)發(fā)展。這是達(dá)到公用企業(yè)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)的需要，也是政企分開(kāi)后，政府對(duì)公用企業(yè)進(jìn)行管理的一種角色定位的需要。具體來(lái)說(shuō)，政府可以通過(guò)指導(dǎo)性立法來(lái)規(guī)范行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，預(yù)先阻止處于壟斷地位公用企業(yè)的濫用行為；政府可以通過(guò)指導(dǎo)性政策、計(jì)劃，來(lái)引導(dǎo)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展方向；政府可以通過(guò)信息指導(dǎo)，引導(dǎo)民間投資的流向，啟發(fā)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)等等②。

(三)信息不對(duì)稱與行政許可

行政許可是行政機(jī)關(guān)根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)的行為。③可見(jiàn)，行政許可是一項(xiàng)重要的行政權(quán)力，是政府的行政職能之一，是行政機(jī)關(guān)依法對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)事務(wù)進(jìn)行規(guī)制的一種重要手段。

市場(chǎng)除了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，給社會(huì)帶來(lái)財(cái)富，為人類提供文明幸福生活外，還有可能給社會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)、危害，如生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品，制造出侵害人們健康，甚至危及人們生命的各種事故、事件。其中的根本原因就在于存在著高度信息不對(duì)稱，個(gè)人缺乏搜集、鑒別與認(rèn)知信息的能力。市場(chǎng)上的企業(yè)往往具有信息優(yōu)勢(shì)，它們會(huì)去追求收益最大化，如果沒(méi)有外在的規(guī)制壓力，企業(yè)往往缺乏主動(dòng)披露信息的激勵(lì)。單靠自由市場(chǎng)無(wú)法及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)這一問(wèn)題，政府要力求通過(guò)行政規(guī)制來(lái)保護(hù)消費(fèi)者的自由和權(quán)利，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和安全，保護(hù)環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)的行為朝著政府所希望的方向行進(jìn)。

在高度信息不對(duì)稱的領(lǐng)域，許可的設(shè)定成為必然。在我國(guó)，目前經(jīng)濟(jì)性領(lǐng)域應(yīng)該去探求放松規(guī)制或者更為市場(chǎng)化的規(guī)制進(jìn)路，但是在某些領(lǐng)域依然有必要去強(qiáng)化和完善相應(yīng)的許可制度，這包括對(duì)產(chǎn)品的許可。對(duì)于產(chǎn)品而言，由于其制作加工技術(shù)高度復(fù)雜，而且產(chǎn)品的危害后果往往有著很長(zhǎng)的潛伏期與時(shí)滯效應(yīng)；而消費(fèi)者也沒(méi)有專業(yè)能力和技術(shù)手段去判定產(chǎn)品的可能風(fēng)險(xiǎn)，因此為了防范具有不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，由行政規(guī)制機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行事前許可，可以在一定程度上起到未雨綢繆的作用④。