水權交易市場
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水權交易市場范文第1篇
【關鍵詞】水權交易;水權分配市場;水權交易市場;水權交易合約
我國是一個貧水國家,水資源危機嚴重地影響了社會經濟的可持續發展。隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善,水資源如何在市場經濟模式中得到最優配置并產生出巨大的綜合效益,已引起越來越多的人的關注。2000年11月24日,浙江東陽和義烏之間進行了水權交易,南水北調工程也即將進入水市場進行水權交易,這些都表明我國在水資源經濟管理上加大了力度,并向市場化邁出了一大步。然而,目前我國的水權交易正處于探索階段,為此,本文從發展水權市場的必然性及其重大意義、水權分配市場的管理以及水權交易市場的構建這四個方面對我國水權交易的發展作了初步探討。
一、發展水權市場的必然性
在人類歷史進程中的農業時代,由于人口少,水資源的用途局限于飲用、農業灌溉,對水的需求不大。而與不大的需求相對照,由于農業時代生態環境比較好,水資源的供給相對要多。因此較小的對水的需求與較大的自然水的供給,使得花費其余稀缺資源保護水的努力是不經濟的。工業時代,水資源的用途越來越多,對水的需求也越來越大。與此同時,自然水的供給能力越來越弱化,水資源的絕對稀缺度越來越高。在這種情況下,如果沒有一套法律上強有力的產權制度,則由于存在的“囚徒困境”:一方面將導致資源的濫用,并使當前和長期的資源最優利用成為不可能。另一方面會加劇個人或群體在使用資源上的摩擦和對抗,并出現用暴力手段占有資源以及設置、維護某種排他性的產權。因此,當稀缺資源一旦達到導致人們相互對抗的水平,產權的出現便不可避免,盡管產權的具體形式可以有很大的不同。由于水資源越來越稀缺,加之水資源需求彈性小和不存在替代效應,這樣不同利益單位的經濟組織就有了界定水資源產權的沖動。
西方產權經濟理論曾指出:在資源稀缺、同時又缺乏濫用資源的有效約束條件下,要創造資源的最大財富產出,就必須進行資源保護的投資,也就是建立資源的排他性所有權,在明確所有權后,受利已利益的驅動,創造資源的有效使用動力。馬克思認為資源稀缺決定了資源配置的經濟意義和經濟學基礎,這是一種機會成本的選擇。康芒斯則把所有權看作是資源稀缺的制度反映,而產權的交易和轉讓正是資源配置的重要和基礎環節。在資源財產權得到明確而清晰界定的條件下,只要這些權利能自由交換,作為市場層面(即外部性)的生產者或消費者就能通過交換達到資源優化配置的目的。
中國目前的水資源現狀可以概括為幾對矛盾:區域矛盾,即上游與下游、南方與北方之間由于地理位置差異引起的矛盾;時間矛盾,即豐水期與枯水期、用水高峰與用水低谷之間由于降水和用水的時間差異引起的矛盾;用途途徑,即農業用水與城市用水、經濟用水與生態用水之間由于使用水的用途差異引起的矛盾;利用矛盾,即淡水與咸水、潔凈水與污染水之間由于水資源利用率的差異引起的矛盾。諸如此類的矛盾還有很多,各對矛盾之間又互相滲透、互相影響,構織成一張紛繁復雜的矛盾網,而每對矛盾在某個層面上都表現為一種水資源的稀缺。因此,要理順并解開這張矛盾網,改善我國目前的水資源管理現狀的一個有效解決辦法就是明確水資源財產權,通過水權交易市場重新配置現有的供給,以期達到水資源配置的最優化,實現水資源的可持續利用,這是歷史發展做出的選擇。
二、發展水權市場的重大意義
長期以來,我國的水資源分配體制是一種指令配置模式的延續,主要通過行政手段來配置水資源。在這種模式下,水價不能反映資源稀缺程度,浪費嚴重,供需矛盾日趨尖銳。在水資源日益稀缺、市場轉型的新形勢下,舊的配置方式不能有效協調地方利益矛盾,必須進行改革。發展水權交易市場,通過水權轉讓可以達到資源優化配置的目的。
在價值規律作用下,資源總是由利用效率低向利用效率高、收益低向收益高的方向調整,以實現局部和全社會最大利益。在大部分可開發的水資源已被分配占用的情況下,人們關注通過銷售和轉讓來重新配置那些已經被分配的資源,多數水權轉讓是從較低收益的經濟活動向較高收益的經濟活動轉讓,如從農業用水向城鎮供水和工業用水轉讓。通過市場交換,雙方的利益同時增加,水資源的價值得到充分體現。在科學配置的前提下,水資源的有效利用達到優化,這是市場效率的體現。
通過水權交易,全社會節水意識增強。通過水權的劃定,上下游用水成本相應增加,上游多用水就意味著喪失潛在收益,即用水要付出機會成本,而下游多用水要付出直接成本,這就為上下游都創造了節水激勵,全社會的節水意識都會大大增強。
此外,由于市場具有動態性,能夠反映總水量的變化和用水需求的變化,部分消除了指令分配各地區水量的不合理性。通過發展水權市場還可以抑制或避免新建供水工程。通過水資源的有效配置,增加可利用的資源量,根據產業結構調整方向,以市場方式實現水權在不同行業部門間的轉讓。
三、水權分配市場的管理
水權分配市場主要由水權批售市場構成,所進行的是水資源的所有者(國家或水資源管理部門)和用水戶之間的初次水權交易,通過分配,水資源的使用權由政府向市場主體轉移。對于水權分配市場的管理主要側重于水權分配制度的確定、水權分配方式的選擇以及水權登記制度的設立等一些行政、政策性管理。
(一)水權的分配制度
水權的初始分配制度規定(簡稱水權分配制度)一般有三種:一是“自由取用”水權制,即把水資源看作是取之不盡、用之不竭的純自然物而自由取用的水權分配方式;二是按照“先來先用”的原則進行分配的制度,簡稱“優先專用水權制度”,又稱“等候式”水權制度;三是競爭性水權制度,是指在水資源短缺的前提下,對現有的水資源進行競爭性分配。其分配制度又可分為兩種形式,即行政性分配和市場分配。行政性分配是指政府按照一定的模式對現有的水資源進行指令性分配的過程。市場分配即是利用市場的價格機制進行水權初始分配的過程,實踐中主要采用拍賣模式。不同的水資源稟賦決定不同的水資源分配體制。在我國,由于地域面積廣大,各地水資源的短缺程度不同,因而水權分配制度也有所不同。在我國南方一些地區,由于水資源充裕,其分配體制多采用前兩種方式。而在北方地區,由于水資源的短缺,多采用競爭性水權分配制度。如在黃河流域,由于水資源的極度缺乏,自1987年開始執行“分水方案”,即在扣除輸沙等生態用水210億立方米的前提下,將剩余的370億立方米黃河水按一定比例分配到了沿黃各省、自治區(胡鞍鋼,王亞華,2000)。一般而言,水權市場的建立只有在水資源短缺地區才有意義,因此,我們討論的水權分配市場中的分配制度主要是指競爭性水權制度。
(二) 水權的分配模式
不同的分配模式將產生不同的效益與成本,對經濟影響的程度亦將有所差異。在競爭性水權制度下,水資源的條件不同,水權分配的模式可能不同;在同一水資源條件下,對于不同的地區和不同的行業,水權分配的模式也不同。實踐中,主要有如下水權分配模式:1、人口分配模式。在進行水權初始分配時,將可分配水量按人口分解到各用水戶,使人人享受同等的用水權。這種模式體現了資源分配的公平性,但忽略了不同行業從業人員對水資源的需求差異。2、面積分配模式。按照水源地周圍地區面積進行分配,用水業戶所轄的區域面積越大,所分配的水資源越多。3、產值分配模式。即按照GDP產值指標分配水權,產值越高,所分配的水權量越大。因此產值分配原則是一種效率遵循原則。4、混合分配模式。即依據人口、地域面積和GDP產值進行加權平均的一種折衷的分配模式。5、現狀分配模式。現狀分配模式是在承認用水戶用水現狀的基礎上,以現有的用水量(上一年或近幾年的加權平均值)為標準,依據“溯往原則”進行水權分配。6、市場分配模式。即通過公開拍賣的方式對水權進行分配。一般而言,這部分水權的拍賣價格高于上述分配的水權價格,參與競買者一般是水資源邊際產出較高的行業,由于有較高的效益預期,往往會對這部分水資源產權支付較高的價格。
(三) 水權的登記制度
水權登記制度的作用是對用水進行統籌安排和管理,以規范用水,保護水權人的利益。其管理內容是:規定需要進行水權登記的取水范圍,授權地方政府,制訂各地具體的地表水及地下水的取水量和取水順序。在進行水權登記時,水權人應當提交水權登記申請書和水權登記所依據的有關文件,在該水權與第三者有利害關系時,還要提供第三者的承諾書或者其它文件。水權登記書應當包括下列事項:1、提出水權申請的單位或者個人(即申請人)的名稱、姓名、地址;2、取水起始時間及期限;3、取水目的、取水量、年內各月的用水量、保證率等;4、申請理由;5、水源及取水地點;6、取水方式;7、節水措施;8、退水地點和退水所含主要污染物以及污水處理措施等。對于水源流經兩縣(市)以上或水權影響到兩縣(市)以上者,其水權登記應由上一級主管機關(或其委托機構)辦理。水源流經兩省(市)以上或水權利害關系影響到兩省(市)以上者,其水權登記應由中央主管機關(或其委托機構)辦理。對于由中央政府主辦的水利事業,應由中央政府主管機關負責辦理水權登記。對于登記的水權,因水源水量不足而發生爭執時,用水目的順序在先者有優先權;順序相同者,先取得水權者有優先權;順序相同而同時取得水權者,可按水權登記額定用水量比例分配之或輪流使用。
四、水權交易市場的構建
我國目前雖然還沒有成熟的水權交易市場,但個別地方水權交易活動已經出現。因此,亟待建立適合中國國情并適應市場經濟體制要求的水權交易市場。據此本文特提出建立一種合約化的水權交易市場。
(一)水權交易市場的布設
由于我國各地區水資源分布不均勻、經濟發展不平衡,因此,建立適宜全國范圍的水權交易市場是比較困難的;加之對水資源的開發利用和管理要從流域和大區域做起。所以,目前國家設立水權交易市場應以大河流域為單元,首先在水資源比較緊缺并且經濟比較發達的北方大中城市建立試點,然后針對各地區實際情況加以推廣。在流域范圍內建立以水資源所有權管理為中心,分級管理、監督到位、關系協調、運行有效的統一管理,這是當前國際水資源政策的核心。在大區域上進行的水資源統一規劃、調配,各地方不得干涉,從而打破地方行政區劃的界限,可以對整個流域的水利工程和環境治理進行統籌安排。
(二)水權交易市場的供求結構
引入競爭機制,建立水權交易市場。一方面,供水部門的結構要適應市場經濟的需要,打破行業壟斷,提高企業經濟效益。為此,在國家對供水設施的所有權不變的情況下,其經營權可分離出來,實行有償轉讓。這樣,既解決了建設與管理脫節的問題,又能有效保證國有資產的保值增值,改變過去城市供水系統由政府包攬、國家財政投資無力的局面,實現供水系統投資主體多元化和供水系統運行的市場化。另一方面,用水結構也要發生變化。近年來,隨著水資源供需矛盾的日益突出,國家一再強調要開源節流。節約用水,提高用水效率,涉及到用水觀念、經濟、技術、法規和公眾參與等多個方面,涉及社會用水結構的重新配置。現代經濟是貨幣經濟,通過“效率優先、兼顧公平”的水權交易,在一定約束條件下,優化用水量在不同行業的配置份額,追求最佳的經濟效益,從而促進用水向科學、良性和可持續的方向發展。
(三)水權交易合約的設定
水權交易市場是國家設立的產權交易市場的組成成分,應具有其固定的交易程序和交易規則,通過買賣水權交易合約來完成水權交易。水權交易合約是指在水權交易市場內達成的標準的、受法律約束的并規定在未來某一時間、某一地點內交收一定數量及質量的水資源商品的合約。它包括年度內的短期水權交易合約和年際間的長期水權交易合約兩種形式。水權交易合約的內容一般包括:交易單位、成交價格、交易時間、交易日內價格波動限度、最后交易日、交割方式、合約到期日、交割地點等。其中,成交價格也叫敲定價格,它是水權供需雙方在交易市場上通過公開討價還價形成的。這種合約是一個標準化的合約,除了水權交易的成交價格是買賣雙方協定的以外,水資源商品的水量、水質、成交方式、結算方式、對沖及交貨期等都在水權交易合約中有嚴格規定,而且一切都要以服從法律、法規為前提。在進行合約化的水權交易時,要預付一定數量的保證金,用于交易雙方不能如期履約的情況下,交易中心清算部門對受損方給予保障和補償,這樣可以實現對水權交易市場的風險管理,確保水權交易市場的正常運行。
總之,市場經濟實踐已經證明,生產要素產權沒有流動性,資源配置的合理化就極難形成,產業結構的調整就十分困難,資源就難以充分合理利用。因此,水資源產權制度的完善與改革對水資源的開發利用和保護管理具有重要的作用,市場經濟需要完善水資源產權,在保證國家對水資源管理宏觀調控的前提下應盡可能擴大水資源產權的流轉范圍。水權交易的出現既是水資源供需矛盾加劇后的必然產物,也是社會可持續發展的需要。水權交易是水權供求雙方在水市場上進行水資源使用權、經營權的買賣活動。水權交易的結果是引導水資源流向最有效率的地區或部門,流向為社會創造更多財富的用戶。落后和欠發達地區或部門在發展階段通過轉讓水權獲得發展資金,而發達地區或部門可以通過在市場上購買水權滿足快速發展對水資源的需求,達到水資源優化配置的目的。因此,我們應加強對水權交易的理論研究和探討,為我國水權交易的廣泛實施創造堅實的理論基礎。
參考文獻:
1、董浩:“關于發展水權市場的思考”,《中國農村水利水電》,2001年第11期。
2、張岳:《中國水資源與可持續發展》,廣西科學技術出版社2000年版。
水權交易市場范文第2篇
【關鍵詞】證券交易稅 調整軌跡 政策建議
一、證券市場交易稅概述
證券交易稅一般是指政府為了調節和規范證券市場股票、投資基金以及債券等有價證券的交易行為，以上述有價證券的交易行為為課稅對象，同時以證券市場交易的成交金額為基準，按照比例稅率確定的一種稅收制度。
理解證券交易稅還需要注意以下幾點：其一，由于證券交易稅是針對有價證券交易的雙方進行征稅，因此，此稅種稅源較為分散，一般稅收征收機關會委托證券交易機構和托管機構等作為此稅種的扣繳義務人。其二，一般來講證券交易稅分為印花稅、資本利得稅和紅利所得稅三種。本文中所分析的證券交易稅指印花稅。
二、我國證券交易稅的特點
我國的印花稅是在90年代初證券市場建立時開始開征的，開征此稅種的最初目的是為了抑制過度的投機，具有中國特色，其特點如下：
（一）證券交易稅稅基方面的特點
由于開征證券市場交易稅時，我國證券市場的證券種類主要是股票，因此證券交易稅主要針對股票交易進行征收，而對證券投資基金、國債、金融和企業債券不征收此稅。然而，經過長期的發展，我國有價證券的種類越來越豐富，股票以外的其他有價證券的規模在整個證券市場的占比越來越大，從這個角度說，我國目前只對股票交易征收交易稅存在不公平，有失其合理性。另外，我國目前只對股票交易的二級市場征收交易稅，而對股票一級交易市場不征稅，這從一定程度上造成了不公平；同時，目前我國二級市場的投資主體是個人投資者，一級市場的主體是機構投資者，從這個角度來說，征收印花稅不利于保護中小投資者的利益。
（二）證券交易稅法律法規方面的特點
首先，從稅收的一般理論上來看，印花稅屬于憑證稅的一種，目前我國只對股票的交易行為征收印花稅，而不是征收嚴格意義上的印花稅，這點與理論相悖。其次，從實踐角度來看，對股票交易征收印花稅的做法是從一般的一些臨時性規定衍生而來，沒有根據證券交易的特殊性而專門設置相應的稅種。另外，根據印花稅相關法規和暫行條例，該稅目的規定稅率為0.05%，而我國一般按照0.3%左右的稅率征收，這一做法欠缺法律依據。
（三）證券市場印花稅對證券市場調控方面的特點
自從1990年開征印花稅以來，目前我國已經數次對證券交易稅進行調整，對證券市場起到了一定的調控作用。表1為證券交易稅自1990年至2008年的調整情況。
從我國證券交易稅的調整軌跡可以發現，其具有以下特點：首先，證券交易稅由地方稅調整為中央稅，規范了稅收征收程序；其次，證券交易稅的政策性明顯，即在股市行情低迷時調低交易稅，股市行情高漲時調高交易稅；再次，通過調整軌跡發現，當股市處于低迷時，對股市的調控效果有限，當股市行情高漲時，對其影響有限，無法改變大盤趨勢。從另一個角度說，頻繁的調整反而加劇了股市的波動性；最后，證券市場交易稅的調整過于頻繁，基本上每年調整一次，甚至更短時間。這違背了稅收的一般特性，即在一段時間內保持相對穩定，這使得投資者過分關注交易稅率的變動，從而根據其變動調整投資行為，不利于長期投資者的培養，更加重了投機氛圍。
三、對我國證券交易稅發展的建議
根據以上關于我國證券市場交易稅的特點介紹，借鑒國際上其他國家證券市場交易稅的情況并結合我國的實際情況，筆者認為我國證券交易稅的發展所應借鑒的是：
其一，國際上關于證券交易稅的經驗介紹。目前世界上不到20%的國家在征收證券交易稅，雖然有些國家在其證券市場建立之初，為了抑制股市過度投機開征印花稅，但是隨著證券市場的發展，許多國家紛紛取消該項稅收，取消的目的是這些國家普遍認為征收交易稅不利于資本市場的發展。
其二，從上述我國證券市場交易稅的調整軌跡來看，在證券市場建立之初的十年左右時間里，具有較強的調控效果，而后對證券市場的正面調節作用越來越弱，不但起不到應有的效果，反而加大了股市的波動性風險。因此，從這個角度來說，我國可以效仿其他國家逐漸取消印花稅；另一方面，證券交易稅是對證券交易行為征稅，而不管此交易是否盈利，這一行為無形中增加了證券投資的成本，我國的股票交易成本中，印花稅與傭金成本就高達0.6%。因此，從這個角度來說，與其對證券交易征稅，不如對證券資本利得征稅。
參考文獻
[1]魏雅華.證券交易稅有礙于資本市場的繁榮[J].檢察風云,2008(07).
水權交易市場范文第3篇
2006年1月16日，國務院批準非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉讓系統進行試點。其后，又決定設立全國性非上市股份公司轉讓系統，并專門成立了非上市公司監管部，完善柜臺交易市場的工作也正在展開，這些舉措可以說是邁出了建立和完善我國多層次資本市場的重要幾步，
多層次資本市場是資本市場自然發展的必然產物，多層次資本市場應當能夠適應不同行業、不同經營業績、不同規模、不同盈利水平的各類企業，在多層次資本市場形成的過程中，政府主管部門應當順應市場發展需要，為市場提供良好的建設環境和確立各種服務功能。
多層次的資本市場體系與特定企業的發展階段和規模相適應，它應包括私募股票交易市場、地方性柜臺交易市場、公開報價系統和交易所交易系統。
20世紀80年代以來，我國場外交易市場在全國性證券監管體系建立之前形成了很多柜臺交易系統，如地方性證券交易中心，這些交易市場缺乏上柜標準，沒有規范的交易和監管制度，市場秩序很亂。
1998年全國共關閉了41個場外交易場所，代之以上海、深圳兩家證券交易所統一交易。《證券法》要求依法上市交易的股票集中在證券交易所掛牌。2001年6月底，中國證券業協會開辦了證券公司代辦股份轉讓交易。
產權交易市場實際上和股份代辦系統具有交叉，產權交易市場可以交易非股份公司的產權。也可轉讓非上市股份公司的股份。所以產權交易市場也具備了場外交易的特性，現今全國各類產權交易市場有200余家，隸屬單位也不一樣。有的隸屬于體改委、經貿委，也有的隸屬于科技局、工商局；企業性質也各不相同，公司法人和事業法人并存。
產權交易是柜臺市場場外交易的表現形式，對交易所“一統天下”是一個補充，但同時各產權市場又各自為政，信息不對稱，管理差別大，發展狀況也不同，市場秩序較亂，急需協調整頓。
產權流動是市場經濟的需要，《公司法》明確規定，股東持有股份可以依法轉讓，有限責任公司和股份公司的權利都可依法轉讓，一般采取協議轉讓方式，或者在各地產權交易市場轉讓。產權交易市場的現狀不能滿足正常交易行為的需要，制度不完善，管理覆蓋面窄小，必然影響交易的公開性。市場不發達不完善必然導致隱性市場存在，即所謂“一級半”市場，它實際上是指在產權市場外進行資金交接和在產權交易中心過戶的行為。
信息不對稱、阻滯不暢勢必造成隱性市場中的交易不規范，投資者不能正確判斷企業的經營狀況和財務水平。
建設多層次資本市場，完善柜臺交易制度，首先應當為已經存續的公開發行非上市股份有限公司和非公開發行的股份有限公司提供市場交易環境。由證券業協會建立專門的電子交易系統為這些企業服務。即設置專門的公司股權代辦系統，建立完善先進的股權交易結構制度，在上柜制度、信息披露和交易方面，根據市場特點設置不同于主板模式。國家正在著手于設立這樣一個系統，預計今年下半年便可交易。
水權交易市場范文第4篇
關鍵詞：產權交易；民營經濟；民營企業
2005年庫區共有民營經濟產業活動單位18.96萬戶，全年實現增加值424.08億元，民營經濟增加值占當地地區生產總值的比重已提高到46.81%。但是三峽庫區民營企業都很弱小，沒有一家民營企業能夠通過資本市場籌集資金，要實現民營企業資源的再配置，建立民營資本進出民營企業的通道需要一個完善的產權交易市場。
一、什么是產權交易市場
科斯[1]認為沒有產權的社會是一個效率絕對低下、資源配置絕對無效的社會，一個好的產權制度對提高經濟效益有顯著的影響，而科斯認為的好的產權制度就是清晰的界定產權且產權可以自由的轉讓，科斯認為可交易性比初始的產權安排更重要。產權交易市場為企業各種產權的交易提供場所。
在2007北大多層次資本市場論壇上，學者普遍認為產權交易市場是多層次資本市場的一個重要組成部分，我國當前的產權交易市場經營范圍還沒有一個明確的界定。各地產權交易所經營的業務也有所不同，一般包含以下幾項業務:各種物權、債權、股權（不含公開發行的股票）和知識產權的交易服務；風險創業投資的進入和退出；國有資產的進入和退出；企業項目投資、重組并購，外資并購、企業改制、上市推介方案的咨詢；產權交易相關培訓，非上市股份有限公司股權托管、登記業務。
二、產權交易市場的發展對民營經濟發展的意義
第一，有利于改變很多民營企業家族制的弊端，促進民營企業的公司股份制改造。美國著名企業史學家錢德勒[2]把家族制企業定義為:“企業創始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌握大部分股權.他們與經理人員維持緊密的私人關系,且保留高階層管理的主要決策權,特別是在有關財務政策、資源分配和高階人員的選拔方面”。家族制企業很多都存在任人唯親，管理起來由于人情的因素很難放開手腳，對公司管理制度化有不利影響。通過產權交易市場的完善，可以讓一部分家族股權通過股權轉讓退出公司，使非公眾公司的企業股權分散化比較容易，促進公司的股份制改造。股份制是現代企業組織的一個基本形式，它不僅僅是一種財產組織形式，更重要的是通過股份制這種制度，可以改變企業一言堂的管理，促進企業管理的多元化，提高管理的科學性。
第二，產權交易市場有利于風險投資的發展。風險投資最重要的是需要一個方便的進入和退出機制，產權交易市場為風險投資的進入和退出提供了方便。一方面，有好項目的高科技企業非常方便的通過產權交易所獲得風險投資。當投資成功以后，風險投資又可以通過產權交易市場退出投資的項目去孵化其他的風險投資項目。另一方面，對于風險投資資金來說，一個完善的產權交易市場可以降低項目的尋找成本，集中的產權交易市場里有大量的項目供風險投資資金選擇。總之，產權交易市場降低了產權交易參與者雙方的成本，促進了交易的進行。
第三，產權交易市場有利于庫區民營企業與內外資加強合作，擴大企業規模。三峽庫區除了得到中央和地方政府相當多的政策支持，外商和各兄弟省份也都積極參與援助庫區各地的經濟建設，紛紛要求到庫區投資。這些資金一旦找到合作項目，對于企業做強做大，擴大企業規模，提高企業效益都有重要意義。然而要滿足這些內外資金的投資需求，為他們找到好的項目，最好的辦法就是通過產權交易市場來發現投資機會，同時產權交易市場也為這些資金提供退出通道。根據調查發現，庫區民營企業與這些資金的合作意愿最強，但是很多都苦于沒有很好的產權市場為他們服務。
第四，產權交易市場有利于民營企業技術水平的提高。知識產權的交易是產權交易市場的重要組成部分，而知識產權的交易對于民營企業增加科研投入，提高技術水平有非常重要的意義。民營企業的發展和產業結構的升級，離不開技術發展的支撐。完善的產權交易市場可以實現技術和市場的對接，為實現各類科研成果、創新技術、品牌、無形資產等高新技術成果及無形資產轉化提供市場化、資本化交易平臺。這一方面為高新技術企業和科研機構提供了融資渠道，促進了新技術的研發，另一方面，為企業采用新技術和產業升級提供了方便。這對庫區民營企業技術改造和產業升級有重要意義。
三、對發展三峽庫區產權交易市場的建議
1.完善產權交易服務，充分發揮產權市場功能
產權市場功能包括：信息積聚功能，即提權交易信息，溝通買賣雙方，使交易雙方通過市場建立固定的聯絡渠道，使具有交易意愿的買賣雙方或潛在的買賣雙方通過恰當的形式進行信息溝通、談判撮合；價格發掘功能，即形成價格規范，為潛在的交易雙方對交易價格做出合理的預期，以減少交易費用、促進交易雙方順利達成滿意的交易價格；制度規范功能，即對產權交易過程中所發生的各種行為進行規范，包括產權交易信息的形成與傳遞，創立公開交易制度，杜絕暗箱操作，形成價格規范，公平競爭等。中介服務功能，即通過實行經紀機構交易制，簡化了產權交易手續，縮短了產權交易過程，提高了產權交易效率。
2.擴大產權交易主體
當前產權交易市場主要從事的是國有產權的交易和傳讓，參與的主體主要是國有企業，民營企業大都作為購買方參與到產權交易市場。這主要是因為當前大多數產權交易所都是當地國資委的下屬單位，交易所的成立目的大都也是為了國有企業改制和盤活存量國有固定資產。但是隨著民營經濟發展，民營企業對產權交易有著迫切的需求，他們不再是僅僅作為國有資產的購買著進入產權交易市場，還要以各種產權的出讓方進入市場。
政府應該制定政策，降低交易成本，簡化交易程序，鼓勵各類企業包括民營企業以各種方式積極參與產權交易市場。
3.建立適應庫區的聯合產權交易市場
產權交易市場一個最為重要的功能就是信息集聚功能，而信息集聚功能的發揮要求市場范圍足夠的大，這就要求建立一個聯合的產權交易市場。重慶聯交所的建立對三峽庫區產權交易起了很大的推動作用，但是聯交所作為全國四大產權交易所之一，其偏好做國有資產和其他大額業務，而不重視庫區大量的中小民營企業的交易需求。
筆者認為，發展適合庫區的聯合產權交易所，應該從以下幾方面著手。組織方式上可以仿照重慶聯交所，采取在庫區各地設立分支機構，除此之外，還可以到一些資本充裕的地區去設立一些辦事處，如江浙的一些地方，增強他們對庫區企業的了解，撮合這些地方的企業來兼并或與庫區的民營合資合作。監管方式上，交易所如果要獨立的對掛牌企業或股份托管的企業進行監督是不可能的，所以一定要工商和財稅部門的積極合作共同監管。
作者單位：重慶三峽學院
參考文獻：
水權交易市場范文第5篇
關鍵詞：產權交易市場 問題 必要性 措施
一、中小產權交易市場存在的主要問題
1、在交易中缺乏宏觀的指導和系統的規劃
在我國，現在有著數目眾多的各種類型的產權交易市場，但其中相當多的部分面臨著市場混亂的尷尬局面。就目前的產權交易進程來看，迄今為止所進行的企業產權交易、資產重組活動基本上還限于微觀層面，即僅僅從企業自身的發展來展開，極少有宏觀層面的規范性舉措。由于國家和各省市尚未制動明晰的產權交易和可操作性的資產重組的產業政策。這就導致了中小企業指導性產業政策和區域政策的缺失，從而使得整個的產權交易市場缺乏宏觀的指導和系統的規劃。
2、要素重組困難重重
在發達國家中，參與流動和轉讓的是一組產權，這組產權在產權轉讓和企業并購過程中，就形成了一個完整的產權流動體系。實務全力轉讓就是指產權轉讓的對象是企業的部分或全部實物資產。另一種是持股權利的交易。這是產權交易中流動量最大、成本最低的一種交易方式。還有一種是債權的流動和重組。但是就目前而言，這幾種產權方式的流動和重組受到種種的限制，這種限制不僅有體制、制度的限制，還有來自技術的限制。有些企業因為產權結構不明晰，導致產權的歸屬性難以判斷，這都是目前產權交易糾紛的重要原因，這樣就使得中小企業就必須加強制度的完善。
3、技術性的障礙比較大
我國的產權交易市場發展還不是很健全，其本身就存在較大的局限性和抑制性。而技術更是對產權交易活動產生了明顯的不利影響，這樣就會使得進入市場的產權、股權本身的價值評判合理與否難以保證，從而引起產權交易的糾紛。這些技術需要中介機構所承擔責任的加重、中介服務人員公正素質的提高和參與交易活動的人員自身素養的完善來保障和克服，以避免市場上價格與價值嚴重偏離，產生過多市場泡沫，導致投資者利益受損和全社會經濟效益的降低。
二、建立中小企業產權交易市場的必要性
1、經濟改革和發展需要多層次的資本市場
由于我過經濟的嚴重不平衡性，完善的資本市場體系是滿足經濟建設過程中不同類型的需求。由于在中國經濟建設中，不同發展階段企業會導致融資需求不同，區域性的小型資產市場是不可或缺的，所以地方政府就需要承擔起其重要的職責，這寫職責包括：發展地方經濟、擴大就業、穩定社會。研究表明，區域性的產權交易市場可以在一定程度上滿足地方的經濟發展，并為經濟發展提供資金支持和不同層次的投資需求。
2、產權交易市場是市場發展的必然需要
由于企業國有產權轉讓必須進入產權交易機構公開進行，這給產權市場的發展帶來了前所未有的機遇。目前雖然大多數的省市建立了產權交易市場，但是由于缺乏法律的支持和創新業務受到限制，再加上缺乏行業自律和風險防范機制等因素的制約，所以未來的發展也存在不確定性。因此這就需要完善的產權交易市場來解決這些問題。產權交易市場有助于提高市場經濟，是市場發展的必然需要。
三、提高中小企業產權交易市場的有效措施
1、培育高素質的經紀人中介機構是十分必要的
依法建立法人組織是中小企業產權市場中介機構必須具有的保證，只有這樣才能為為企業產權交易提供信息、法律、財會多種服務的機構。在諸多的中介組織中，經紀人是重點培育的對象。提高中小企業產權交易市場效率的條件是經紀人之間的競爭，所以這就要求經紀人市場不能形成獨家的壟斷。經紀人要以一定的盈利為目的，從而為產權交易帶來收益和服務。
2、與產權交易對應的系統配套工程的建立
首先，要建立社會保障配套。就目前的經濟而言，多層次、健全的失業保障制度一時一刻無法建立起來。但是現階段提出的“職工就業基金”或“中小企業扶持基金”計劃，這樣一方面可以使企業職工在離開企業時可以得到一筆就業補償。另外，還使企業收購方減輕了負擔，使其可以放手改造企業，注入新的活力。其次，是法律配套。只有通過對中小企業產權交易活動進行立法，才能使企業一方面可以避免來自政府部門的干擾和束縛，另一方面還可以使政府有法可依。最后是國企產權改革配套。
3、 網絡信息的配套是中小企業產權交易市場的基礎
網絡信息可以使地區間市場的壁壘打破、實現區域性的信息資源共享。政府的工作就是提供完整的產權信息網絡，而各中小企業應積極將自己的材料上網，中介機構則將這些材料匯集、整理，形成一個個產權信息交流中心。完整的大型數據信息庫的建設是一個漫長的過程，但是除了加強企業自身的意識之外，還應存在長期維護與擴充產權信息網的專門機構。
四、結語
產權市場具有信息集聚輻射、市場價格表現、資源優化配置、市場中介服務和市場監管理五大功能。但是實踐中非證券化的中小企業產權交易存在一系列難以克服的困難。雖然我國的中小型產權交易市場還存在很多問題，但是只要參與方做好國家宏觀指導和統籌規劃的優化配置，加強現有的法律約束，施行重要的要素重組，提高產權交易當中的技術質量。此外，還更應加強現有的產權交易市場的規模化管理，為我國的中小型企業交易市場的推動和重組做出重要的貢獻。
參考文獻：
