機(jī)械與電子論文

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機(jī)械與電子論文范文第1篇

[摘要]本文以語(yǔ)用學(xué)理論為依據(jù)，通過分析合作和禮貌原則在商務(wù)英語(yǔ)電子郵件中的應(yīng)用，探討了商務(wù)英語(yǔ)電子郵件的基本寫作原則，為商務(wù)英語(yǔ)電子郵件寫作提供參考。

[關(guān)鍵詞]商務(wù)英語(yǔ)電子郵件合作原則禮貌原則

電子信息技術(shù)的發(fā)展給國(guó)際商務(wù)往來(lái)帶來(lái)了極大的便利，十幾年前還十分普遍的電報(bào)、電傳通訊方式已逐漸被表達(dá)明確、直接快捷的現(xiàn)代通信方式——電子郵件取而代之。作為現(xiàn)代商務(wù)交流重要的溝通形式，商務(wù)英語(yǔ)電子郵件正起著越來(lái)越重要的作用，已經(jīng)成為國(guó)際商務(wù)溝通最基本的聯(lián)絡(luò)方式。據(jù)調(diào)查，在商務(wù)交往中約有90%的人利用電子郵件來(lái)聯(lián)系業(yè)務(wù)(何光明，2006)，人們經(jīng)常需要與不認(rèn)識(shí)的或不甚了解的人打交道，這就要求在傳遞信息的過程中要盡量避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和誤解,還要盡可能地縮短發(fā)件者和收件者處理這些信息的時(shí)間。然而，電子郵件的快速普及往往會(huì)讓人忽視其應(yīng)有的規(guī)范，在國(guó)際商務(wù)中，一封不規(guī)范的商務(wù)電子郵件，不僅會(huì)有損公司的形象，也可能會(huì)令人費(fèi)解。若出現(xiàn)信息錯(cuò)誤，輕則導(dǎo)致溝通失敗，重則帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。因此，需要建立一種國(guó)際間普遍認(rèn)可的交流原則，讓來(lái)自于不同文化背景、使用不同母語(yǔ)的人能順利地進(jìn)行交流。

禮貌和合作原則是現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)中重要的會(huì)話理論，它不僅充分體現(xiàn)在會(huì)話中,在書面語(yǔ)篇中也被廣泛實(shí)施（秦曉杰，2001）。由于電子郵件的往來(lái)與面對(duì)面的會(huì)話交流同樣具有真實(shí)地、有目的的表情達(dá)意的功能，因此，指導(dǎo)會(huì)話交流的合作與禮貌原則對(duì)這種基于商務(wù)電子郵件的書面交際同樣適用，在國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中，如果英語(yǔ)電子郵件的寫作者不了解必要的合作與禮貌策略以及相應(yīng)的語(yǔ)言表征方式，會(huì)有引起語(yǔ)用失誤，進(jìn)而破壞雙方友好合作關(guān)系的危險(xiǎn)。

一、電子郵件中的合作原則

美國(guó)哲學(xué)家Grice（1975）認(rèn)為在日常交際中人們總是在遵守著一套相互合作的基本原則,旨在有效地使用語(yǔ)言以達(dá)到交際目的。他在20世紀(jì)70年代提出了會(huì)話的合作原則（CooperationPrinciple），其中包括了數(shù)量準(zhǔn)則、質(zhì)量準(zhǔn)則、方式準(zhǔn)則和相關(guān)準(zhǔn)則等四條基本準(zhǔn)則。合作原則要求所提供的信息數(shù)量適中、真實(shí)可靠、清楚簡(jiǎn)潔、緊扣主題。遵守了這些準(zhǔn)則，交流者就能以最直接的方式和最合適的語(yǔ)言進(jìn)行交際，達(dá)到最佳交際效果。就商務(wù)電子郵件而言，由于收信的一方在讀信時(shí)，寄信的一方不在場(chǎng)，無(wú)法像在打電話或面談時(shí)根據(jù)對(duì)方的反應(yīng)做出及時(shí)的調(diào)整，因此，電子郵件往來(lái)中雙方如何表現(xiàn)出“合作”的誠(chéng)意，要比在電話交談或當(dāng)面會(huì)談中雙方如何彼此表示友好更加重要。如：

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以上兩封信所圍繞的是初次定單，均遵循了合作原則中的相關(guān)準(zhǔn)則，內(nèi)容安排也十分有序，例1段落安排順序是:(1)告知收悉信函并向?qū)Ψ奖硎靖兄x；(2)關(guān)于初次定單列出關(guān)于產(chǎn)品的具體信息；(3)告知支付方式；(4)詢問銷售確認(rèn)書。例2是例1的回復(fù)，及時(shí)回復(fù)本身就表明了‘合作’意向。按國(guó)際慣例，收到郵件者須盡早回復(fù)，最遲不能超過四十八小時(shí)。即使收件人無(wú)法立刻做出答復(fù)，也須先回電告知對(duì)方已收到郵件，并將盡快給予回復(fù)。例2的段落安排順序?yàn)?(1)告知收悉信函表示歡迎;(2)告訴自己的支付方式,承諾確認(rèn)供應(yīng)對(duì)方所列價(jià)格的產(chǎn)品,并安排裝運(yùn);(3)隨函附上目錄以求更廣泛的商業(yè)合作。從這兩個(gè)例證中可以看出，一封能達(dá)到良好溝通目的電子郵件，必須遵守合作原則中的包括數(shù)量、質(zhì)量、方式、相關(guān)等準(zhǔn)則。

二、電子郵件中的禮貌原則

盡管合作原則概括了人類交際的本質(zhì)特點(diǎn)，但語(yǔ)用學(xué)領(lǐng)域的進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，人們?cè)诮浑H過程中并不總是遵循合作原則，常常會(huì)故意違反某一準(zhǔn)則，但這一定是為了傳遞一些符合合作原則的信息，使用間接婉轉(zhuǎn)的方式表達(dá)一些含蓄的意思（何兆熊，2000），看以下一例:

A:We’llallmissBillandAgatha,won’twe?

B:Well,we’llallmissBill。

例句中,根據(jù)合作原則,B違反了量的準(zhǔn)則,只說(shuō)Bill,而不提Agatha，B這樣做顯然是有意的。由于某種原因他可能并不喜歡Agatha,但礙于情面,不便直說(shuō)，使得他違反合作原則。為了解釋這一現(xiàn)象,20世紀(jì)80年代英國(guó)語(yǔ)言學(xué)家Leech在Grice“合作原則”的基礎(chǔ)上，從修辭學(xué)、語(yǔ)體學(xué)的角度出發(fā)，提出了著名的“禮貌原則”(PolitenessPrinciple),其中包括得體、慷慨、贊譽(yù)、謙遜、一致和同情等六類，每類包括一條準(zhǔn)則和兩條次準(zhǔn)則，這些準(zhǔn)則及次準(zhǔn)則的核心內(nèi)容為：盡量使自己吃虧，而使別人獲利，以取得對(duì)方的好感，從而使交際順利進(jìn)行，并使自己從中獲得更大的利益。

當(dāng)然，人們并非在任何時(shí)候、任何地方、對(duì)任何人交際都要遵守禮貌原則的，例如，在緊急或意外事件中、在激烈的爭(zhēng)辯或緊張工作的場(chǎng)合、或者在十分親密友好的朋友間不拘禮節(jié)的談話中，禮貌原則可能會(huì)讓位于話語(yǔ)的內(nèi)容，屈居次要地位。另外,適度的客套是禮貌，而超度的客套就是卑恭，超過了客套度的界限，就會(huì)給人虛假做作、卑微低下的感覺。例如：Webegtoacknowledgereceiptofyourletterdated11thDecember.（我們懇求收到你的12月11日的函。句中“beg"使用不當(dāng)，過于明顯地貶低自己）。因此,我們必須區(qū)分“禮貌”和“卑恭”，不要盛氣凌人，也沒必要低三下四，把握好禮貌原則的度。

商務(wù)電子郵件作為一種書面語(yǔ)真實(shí)交際手段，一方面具有普通電子郵件的特點(diǎn),另一方面又有商務(wù)函件的特點(diǎn)，與傳統(tǒng)商務(wù)信函一樣，其交際雙方同樣會(huì)遵循以上準(zhǔn)則。但是對(duì)商務(wù)電子郵件與傳統(tǒng)商務(wù)信函所使用的不同禮貌策略進(jìn)行比較分析發(fā)現(xiàn)，兩者對(duì)禮貌的重視程度雖然總體上沒有顯著差異,但側(cè)重點(diǎn)有所不同。商務(wù)電子郵件更注重維護(hù)對(duì)方的積極面子，即希望得到別人的贊許，支持和喜愛的想法，重視保持友好合作關(guān)系，傾向于采用“以接近為基礎(chǔ)”的積極禮貌策略。而傳統(tǒng)商務(wù)信函則更客觀正式，注重維護(hù)對(duì)方的消極面子，即不希望別人強(qiáng)加于自己，自己不因遷就別人而受到別人的干涉、阻礙而使自己丟失面子的想法，傾向于采用“以回避為基礎(chǔ)”的消極禮貌策略。譬如，同樣是還盤，傳統(tǒng)商務(wù)信函表達(dá)方法如：“MayIsuggestthatyoucouldperhapsmakesomeallowanceonyourquotedpriceswhichwouldhelptointroduceyourgoodstomycustomers”，多次使用疑問（mayIsuggest）與模糊限制語(yǔ)（could,perhaps,would）等消極禮貌策略。而商務(wù)電子郵件中的表達(dá)方法有所不同,例如：“Imetwithmycustomertodayonbothofthebags.unfortunatelythepriceisstillnotverycompetitive，thanksforyourhelp”，則是采取了假設(shè)共同點(diǎn)（用了unfortunately，表示寫郵件人與對(duì)方的利益一致）和關(guān)注對(duì)方（thanksforyourhelp）等積極禮貌策略。

三、結(jié)語(yǔ)

商務(wù)電子郵件作為一種新興的現(xiàn)代商務(wù)交流工具，是收信和發(fā)信雙方真實(shí)的互動(dòng)交際的產(chǎn)物，要求寫信人遵守合作與禮貌原則。一方面，寫信人需遵守合作原則，采用“合作”策略，及時(shí)回復(fù)，確保信息數(shù)量適中、真實(shí)可靠、清楚簡(jiǎn)潔,并能緊扣主題。另一方面，寫信人還需考慮禮貌因素，尊重收信人對(duì)“面子”的心理需求，在把握好禮貌原則的度的前提下，實(shí)施積極的禮貌策略?？傊谧珜憞?guó)際商務(wù)電子郵件時(shí)，應(yīng)遵循郵件信息明了、內(nèi)容完整、準(zhǔn)確無(wú)誤、簡(jiǎn)明扼要、禮貌周到的原則。

參考文獻(xiàn)：

[1]Grice,H.P.Logicandconversation[A].InCole,P.andMorgan,J.(eds.)SyntaxandSemantics[C].NewYorkAcademicPress,1975

機(jī)械與電子論文范文第2篇

一、理論物理學(xué)的重要方法

探索性的演繹法是理論物理學(xué)的重要方法。

在愛因斯坦看來(lái)，理論物理學(xué)的完整體系是由概念，被認(rèn)為對(duì)這些概念是有效的基本原理(亦稱基本假設(shè)、基本公設(shè)、基本定律等)，以及用邏輯推理得到的結(jié)論這三者所構(gòu)成的。因此，理論物理學(xué)家所運(yùn)用的方法，就在于應(yīng)用那些作為基礎(chǔ)的基本原理，從而導(dǎo)出結(jié)論；于是，他的工作可分為兩部分：他首先必須發(fā)現(xiàn)原理，然后從這些原理推導(dǎo)出結(jié)論。對(duì)于其中第二步工作，他在學(xué)生時(shí)代已得到很好的訓(xùn)練和準(zhǔn)備。因此，如果在某一領(lǐng)域中或者某一組相互聯(lián)系的現(xiàn)象中，他的第一個(gè)問題已經(jīng)得到解決，他就一定能夠成功。可是第一步工作，即建立一些可用來(lái)作為演繹的出發(fā)點(diǎn)的原理，卻具有完全不同的性質(zhì)。這里并沒有可以學(xué)習(xí)的和可以系統(tǒng)地用來(lái)達(dá)到的的方法。科學(xué)家必須在龐雜的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中間抓住某些可精密公式來(lái)表示的普遍特征，由此探求自然界的普遍原理。

愛因斯坦指出，一旦找到了作為邏輯推理前提的基本理，那么通過邏輯演繹，推理就一個(gè)接著一個(gè)地涌現(xiàn)出來(lái)它們往往顯示出一些預(yù)料不到的關(guān)系，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出這些原理依據(jù)的實(shí)在的范圍。但是，只要這些用來(lái)作為演繹出發(fā)點(diǎn)原理尚未得出，個(gè)別經(jīng)驗(yàn)事實(shí)對(duì)理論家是毫無(wú)用處的。實(shí)際上，單靠一些從經(jīng)驗(yàn)中抽象出來(lái)的孤立的普遍定律，他甚至么也做不出來(lái)。在他沒有揭示出那些能作為演繹推理基礎(chǔ)原理之前，他在經(jīng)驗(yàn)研究的個(gè)別結(jié)果面前總是無(wú)能為力。

愛因斯坦把物理學(xué)理論分為兩種不同的類型，其中之一是“原理理論”。建立這種理論使用的是分析方法，而不綜合方法。形成它們的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)的元素，不是用假設(shè)造出來(lái)的，而是在經(jīng)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)到的，它們是自然過程的普遍特征，即原理。這些原理給出了各個(gè)過程或者它們的理論表述所必須滿足的數(shù)學(xué)形式的判據(jù)。熱力學(xué)就是這樣力圖用分析的方法，從永動(dòng)機(jī)不可能這一普遍經(jīng)驗(yàn)得到的事實(shí)出發(fā)，推導(dǎo)出一些為各個(gè)事件都必須滿足的必然條件。用探索的演繹法建立起來(lái)的相對(duì)論，就屬于“原理理論”。但是物理學(xué)理論大多數(shù)是構(gòu)造性的。它們企圖從比較簡(jiǎn)單的式體系出發(fā)，并以此為材料，對(duì)比較復(fù)雜的現(xiàn)象構(gòu)造出一幅圖像。氣體分子運(yùn)動(dòng)論就是這樣力圖把機(jī)械的、熱的和擴(kuò)散的過程都?xì)w結(jié)為分子運(yùn)動(dòng)——即用分子假設(shè)來(lái)構(gòu)造這些過程。當(dāng)我們說(shuō)，我們已經(jīng)成功地了解一群自然過程，我們的思想必然是指，概括這些過程的構(gòu)造性的理論已經(jīng)建立起來(lái)了。愛因斯坦認(rèn)為，構(gòu)造性理論的優(yōu)點(diǎn)是完備，有適應(yīng)性和明確，原理理論的優(yōu)點(diǎn)則是邏輯上完整和基礎(chǔ)鞏固。

相對(duì)論就是愛因斯坦自覺地運(yùn)用探索性演繹法的杰作。它不僅以其革命性的新觀念和卓有成效的理論結(jié)果為人津津樂道，而且它所體現(xiàn)出的科學(xué)方法的新穎、精湛以及理論的邏輯結(jié)構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)，也令人嘆為觀止。愛因斯坦在創(chuàng)立狹義相對(duì)論(1905)時(shí)，他依據(jù)的僅僅是光行差現(xiàn)象和斐索實(shí)驗(yàn)這兩個(gè)并不充分的實(shí)驗(yàn)材料，著名的二階以太漂移實(shí)驗(yàn)即邁克耳孫-莫雷實(shí)驗(yàn)，對(duì)他并沒有直接影響。他主要通過對(duì)16歲時(shí)想到的“追光”思想實(shí)驗(yàn)的沉思，對(duì)經(jīng)典力學(xué)和經(jīng)典電動(dòng)力學(xué)基礎(chǔ)的深入考察，發(fā)揮了思維的自由創(chuàng)造，提出了兩個(gè)基本假設(shè)——相對(duì)性原理和光速不變?cè)?美國(guó)著名科學(xué)史家霍耳頓認(rèn)為，在狹義相對(duì)論中，除了被提高為公設(shè)的兩個(gè)基本原理外，愛因斯坦還作了另外四個(gè)假定：一是關(guān)于空間的各向同性和均勻性，另外三個(gè)是定義鐘的同步的三個(gè)邏輯性質(zhì)。霍耳頓的學(xué)生米勒后來(lái)指出，另外的四個(gè)假定也是兩個(gè)基本原理的必然結(jié)果，他們不是獨(dú)立的假設(shè)。然后，他以此為邏輯前提，接二連三地推導(dǎo)出了關(guān)于運(yùn)動(dòng)學(xué)和電動(dòng)力學(xué)的結(jié)論，著名的質(zhì)能關(guān)系式是他先前根本沒有料想到的，這些結(jié)論大大超出了兩個(gè)原理所依據(jù)的實(shí)在的范圍。廣義相對(duì)論(1915)的建立也是這樣。作為廣義相對(duì)論的兩個(gè)基本原理，即廣義相對(duì)性原理和等效原理，前者是愛因斯坦基于把相對(duì)性原理貫徹到底的信念（從慣性系推廣到加速系)提出的，后者是依據(jù)厄缶實(shí)驗(yàn)(慣性質(zhì)量等于引力質(zhì)量)和升降機(jī)思想實(shí)驗(yàn)提出的。

在1905年，由于愛因斯坦采用了探索性的演繹法，從而使他能夠高屋建瓴、勢(shì)如破竹，一舉砍斷了哥爾提阿斯死結(jié)(哥爾提阿斯是古代夫利基阿國(guó)王，相傳他曾把自己的車乘的轅與軛用繩結(jié)系住，死得無(wú)法解開，聲言能解開此死結(jié)者，得以結(jié)治亞細(xì)亞。這個(gè)死結(jié)后來(lái)被亞歷山大大帝用劍砍斷)，開拓了一個(gè)奇妙的新世界。那些惱人的以太漂移實(shí)驗(yàn)，那些使人迷惑不解的單極電機(jī)電動(dòng)勢(shì)的“位置”問題，在愛因斯坦的理論體系中已根本不成其為問題。但是，同時(shí)代的博大精深的科學(xué)大師，諸如洛倫茲、彭加勒，卻熱衷于同邁克耳孫-莫雷實(shí)驗(yàn)等以太漂移實(shí)驗(yàn)打交道，迷戀于做出種種構(gòu)造性假設(shè)，建立他們的構(gòu)造性理論——電子論和電子動(dòng)力學(xué)。例如，洛倫茲1904年的著名論文盡管聲稱是以“基本假設(shè)”而不是以“特殊假設(shè)”為基礎(chǔ)的論文，但事實(shí)上卻包含有11個(gè)假設(shè)：假設(shè)有靜止以太，假設(shè)靜止電子是球形的，假設(shè)電子的電荷分布是均勻的，假設(shè)電子的全部質(zhì)量都是電磁質(zhì)量，假設(shè)運(yùn)動(dòng)電子收縮，假設(shè)電子之間的作用力與分子力相同等等。洛倫茲和彭加勒雖說(shuō)走到了狹義相對(duì)論的大門口，但他們并沒有打開這扇大門，其原因固然是多方面的。從方法論上講，就在于他們運(yùn)用的是傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)歸納法，而沒有采用探索性的演繹法。在當(dāng)時(shí)的科學(xué)發(fā)展的形勢(shì)下，僅靠個(gè)別的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)進(jìn)行歸納，是建立不起什么嶄新的理論的。洛倫茲、彭加勒的電子論和電子動(dòng)力學(xué)固然富麗堂皇，但畢竟只是經(jīng)典物理學(xué)的最后的建筑物。它們雖然包羅萬(wàn)象，可是由于不適應(yīng)科學(xué)發(fā)展的總趨勢(shì)，最終還是被人們遺忘了，僅有歷史的價(jià)值。

二、采用探索性的演繹法是科學(xué)發(fā)展的必然趨勢(shì)

從文藝復(fù)興到19世紀(jì)的經(jīng)典科學(xué)，一般稱為近代科學(xué)。在科學(xué)史上，這個(gè)漫長(zhǎng)的時(shí)期主要是積累材料和歸納材料的時(shí)期。與這一科學(xué)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)，產(chǎn)生了經(jīng)典的科學(xué)哲學(xué)，它始于弗蘭西斯•培根的歸納主義。培根認(rèn)為，科學(xué)的發(fā)展是從個(gè)別上升到一般，從經(jīng)驗(yàn)歸納出理論。他比喻說(shuō)，只要及時(shí)采摘成熟的葡萄，科學(xué)的酒漿就會(huì)源源不斷。到19世紀(jì)，整個(gè)科學(xué)一般說(shuō)來(lái)還沒有擺脫這種“原始”狀態(tài)，因而經(jīng)典科學(xué)哲學(xué)能夠得以通過穆勒之手發(fā)展成為更完備的經(jīng)驗(yàn)論形態(tài)，經(jīng)驗(yàn)歸納法依然是正統(tǒng)的科學(xué)方法。

在物理學(xué)領(lǐng)域，這個(gè)時(shí)期的最大成就是牛頓力學(xué)和麥克斯韋的電動(dòng)力學(xué)。牛頓力學(xué)雖則是超越了狹隘經(jīng)驗(yàn)論的人類理智的偉大成就，但它又同人們的日常經(jīng)驗(yàn)密切相關(guān)。力學(xué)中的許多概念都比較直觀，可以直接在現(xiàn)實(shí)生活中找到某種原型。這種狀況掩蓋了基本概念和基本原理的思辨性質(zhì)，甚至牛頓本人也深深陷入這一幻覺之中。他一再聲稱他“不作假設(shè)”，實(shí)際上卻作了許多假設(shè)，他要求人們“必須把那些從各種現(xiàn)象中運(yùn)用一般歸納法導(dǎo)出的命題看作是完全正確的”。19世紀(jì)的經(jīng)典物理學(xué)也具有現(xiàn)象論和經(jīng)驗(yàn)論的特征：它盡量使用那些接近經(jīng)驗(yàn)的概念，因而在很大程度上必須放棄基礎(chǔ)的統(tǒng)一性。熱、電、光都用那些不同于力學(xué)量的各個(gè)狀態(tài)的變數(shù)和物質(zhì)常數(shù)來(lái)描述，至于要在它們的相互關(guān)系以及同時(shí)間的相互關(guān)系中去決定全部變數(shù)的任務(wù)，主要只能由經(jīng)驗(yàn)來(lái)解決。麥克斯韋及其同代人，在這種表示方式中看到了物理學(xué)的終極目的，他們想像這個(gè)目的只能純粹歸納地從經(jīng)驗(yàn)得出，因?yàn)檫@樣所使用的概念同經(jīng)驗(yàn)比較接近。從認(rèn)識(shí)論上看，穆勒和馬赫大概就是根據(jù)這個(gè)理由來(lái)決定他們的立場(chǎng)的?？偠灾?，這個(gè)時(shí)期的科學(xué)家和科學(xué)哲學(xué)家大都以為，“理論應(yīng)當(dāng)用純粹歸納法的方法來(lái)建立，而避免自由地創(chuàng)造性地創(chuàng)造概念；科學(xué)的狀況愈原始，研究者要保留這種幻想就愈容易，因?yàn)樗坪跏莻€(gè)經(jīng)驗(yàn)論者。直至19世紀(jì)，許多人還相信牛頓的原則——“我不作假設(shè)'——應(yīng)當(dāng)是任何健全的自然科學(xué)的基礎(chǔ)?！?/p>

但是，在某些個(gè)別的科學(xué)部門，已經(jīng)悄悄地透進(jìn)了新時(shí)代的曙光；尤其是非歐幾何學(xué)，它仿佛故意向經(jīng)驗(yàn)論示威一樣，以毋庸置辯的方式顯示了理性思維的強(qiáng)大威力和奇妙作用。彭加勒正是在《科學(xué)與假設(shè)》中通過對(duì)非歐幾何學(xué)的深入研究以及對(duì)經(jīng)典力學(xué)和經(jīng)典物理學(xué)的慎密考察揭示出，科學(xué)的基本概念和原理不是經(jīng)驗(yàn)的直接歸納，而只能以經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為指導(dǎo)，通過精神的自由活動(dòng)(其產(chǎn)品即約定)來(lái)創(chuàng)造。通過研讀彭加勒的科學(xué)哲學(xué)著作，尤其是通過創(chuàng)立狹義和廣義相對(duì)論的科學(xué)實(shí)踐，使愛因斯坦清楚地看到，人們可以在完全不同于牛頓的基礎(chǔ)上，以更加令人滿意和更加完備的方式，來(lái)考慮范圍更廣泛的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)。但是，完全撇開這種理論還是那種理論優(yōu)越的問題不談，基本原理的虛構(gòu)特征卻是完全明顯的，因?yàn)槲覀兡軌蛑赋鰞蓷l根本不同的原理，而兩者在很大程度上都同經(jīng)驗(yàn)相符合。這—點(diǎn)同時(shí)又證明，要在邏輯上從經(jīng)驗(yàn)推出力學(xué)的基本概念和基本假設(shè)的任何企圖，都是要失敗的。愛因斯坦還清楚地看到，相對(duì)論是說(shuō)明理論科學(xué)在現(xiàn)展的基本特征的一個(gè)良好的例子。初始假設(shè)變得愈來(lái)愈抽象，離經(jīng)驗(yàn)愈來(lái)愈遠(yuǎn)。另一方面，它更接近一切科學(xué)的偉大目標(biāo)，即要從盡可能少的假設(shè)或者公理出發(fā)，通過邏輯的演繹，概括盡可能多的事實(shí)。同時(shí)，從公理引向經(jīng)驗(yàn)事實(shí)或者可證實(shí)的結(jié)論的思路也就愈來(lái)愈長(zhǎng)，愈來(lái)愈微妙。理論科學(xué)家在他探索理論時(shí)，就不得不愈來(lái)愈聽從純粹數(shù)學(xué)的、形式的考慮，因?yàn)閷?shí)驗(yàn)家的物理經(jīng)驗(yàn)不能把他提高到最抽象的領(lǐng)域中去。正是科學(xué)發(fā)展的這種理論化趨勢(shì)，使愛因斯坦認(rèn)識(shí)到：“科學(xué)一旦從它的原始階段脫胎出來(lái)以后，僅僅靠著排列的過程已不能使理論獲得進(jìn)展。由經(jīng)驗(yàn)材料作為引導(dǎo)。研究者寧愿提出一種思想體系，它——般地是在邏輯上從少數(shù)幾個(gè)所謂公理的基本假定建立起來(lái)的?！彼M(jìn)而指出：“適用于科學(xué)幼年時(shí)代的以歸納為主的方法，正在讓位給探索性的演繹法?！?/p>

三、愛因斯坦大膽運(yùn)用探索性的演繹法的直接動(dòng)因

只是在廣義相對(duì)論建立之后，愛因斯坦才把探索性的演繹法作為一個(gè)方法論原則從理論上加以論述?？墒?，早在創(chuàng)立狹義相對(duì)論時(shí)，他就在研究中大膽運(yùn)用這一科學(xué)方法了，并在思想上對(duì)它已有比較深刻的認(rèn)識(shí)。促使愛因斯坦大膽運(yùn)用探索性的演繹法的直接原因有兩個(gè)：其一是赫茲、玻耳茲曼、彭加勒等人的思想影響，其二是當(dāng)時(shí)的物理學(xué)現(xiàn)狀使得他不能不那樣做。

在聯(lián)邦工業(yè)大學(xué)期間(1896~1900)，愛因斯坦自學(xué)了赫茲、玻耳茲曼等科學(xué)大師們的著作。赫茲在他的名著《力學(xué)原理》(1894)中試圖重構(gòu)力學(xué)，為此他僅利用空間、時(shí)間和質(zhì)量三個(gè)原始概念。赫茲的力學(xué)體系建立在通過科學(xué)家個(gè)人的“內(nèi)在直覺規(guī)律”從經(jīng)驗(yàn)引出的公理之上，它能夠?qū)С鼋?jīng)驗(yàn)預(yù)言。赫茲認(rèn)為“內(nèi)在直覺規(guī)律”的功能像“康德意義上的先驗(yàn)判斷”一樣，并且聲稱他的力學(xué)重構(gòu)是演繹系統(tǒng)，與牛頓的《原理》(全稱《自然哲學(xué)的數(shù)學(xué)原理》)有許多相同的風(fēng)格。在這個(gè)公理體系中，我們可以推演出與我們的觀察記錄相對(duì)照的可檢驗(yàn)的結(jié)論，依據(jù)該結(jié)論與可觀察的世界一致還是不一致，來(lái)決定這個(gè)體系是否正確。盡管愛因斯坦不贊同赫茲的隱質(zhì)量概念和“把自然現(xiàn)象追溯到力學(xué)的主要定律”的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，但是赫茲強(qiáng)調(diào)公理描述的威力卻給他留下了深刻的印象。這種公理描述與其說(shuō)在經(jīng)驗(yàn)材料上預(yù)言理論結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)在公理和直覺上預(yù)言理論結(jié)構(gòu)。

愛因斯坦也自學(xué)了玻耳茲曼的《力學(xué)講義》(1897)。在該書中，玻耳茲曼把力學(xué)作為物理學(xué)的核心，愛因斯坦當(dāng)然不會(huì)同意這種看法的。但是，玻耳茲曼重構(gòu)力學(xué)的方法的下述特點(diǎn)，一定會(huì)強(qiáng)烈地震撼愛因斯坦敏感的心弦：“恰恰是力學(xué)原理的不明晰性，在我看來(lái)不是同時(shí)以假設(shè)的智力圖像為起點(diǎn)而得到的，而是從一開始就以與外部經(jīng)驗(yàn)相聯(lián)系的嘗試而得到的。”玻耳茲曼的意思很清楚：力學(xué)原理的不明晰，在于經(jīng)驗(yàn)歸納，而不在于智力圖像。玻耳茲曼的“智力圖像”概念比赫茲的“外部對(duì)象的圖像或符號(hào)”更自由，愛因斯坦可能山此注意到，力學(xué)的發(fā)展已使原理凌駕于經(jīng)驗(yàn)材料之上。

彭加勒在《科學(xué)與假設(shè)》(1902)中對(duì)約定主義的論述，對(duì)愛因斯坦的探索性的演繹法的形成必定大有裨益，愛因斯坦在“奧林比亞科學(xué)院”時(shí)期(1902~1904)曾和他的同伴索洛文、哈比希特一起研讀過這本膾炙人口的暢銷名著。彭加勒通過對(duì)數(shù)理科學(xué)的基礎(chǔ)進(jìn)行了敏銳的、批判性的審查和分析后得出：幾何學(xué)的公理既非先驗(yàn)綜合判斷，亦非經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，它們?cè)瓉?lái)都是約定。物理學(xué)盡管比較直接地以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，但它的一些基本原理也具有幾何學(xué)公理那樣的約定特征。例如慣性原理，它不是先驗(yàn)地支配我們的真理，否則希臘學(xué)者早就知道它了，它也不是經(jīng)驗(yàn)的事實(shí)，因?yàn)槿藗儚膩?lái)也不能用不受外力的物體做實(shí)驗(yàn)，因而無(wú)法用實(shí)驗(yàn)證實(shí)或否證它。經(jīng)過最終分析，它們化歸為約定或隱蔽的定義。因此，彭加勒得出結(jié)論說(shuō)：在數(shù)學(xué)及其相關(guān)的學(xué)科中，“可以看出自由約定的特征”；他進(jìn)而指出：“約定是我們的精神的自由活動(dòng)的產(chǎn)品”，“我們?cè)谒锌赡艿募s定中進(jìn)行選擇時(shí)，要受實(shí)驗(yàn)事實(shí)的引導(dǎo)；但它仍是自由的，只是為了避免一切矛盾起見，才有所限制?！?/p>

彭加勒在考察了物理學(xué)的理論后認(rèn)為，物理學(xué)有兩類陳述——原理和定律。定律是實(shí)驗(yàn)的概括，它們相對(duì)于孤立的系統(tǒng)而言可以近似地被證實(shí)，原理是約定而成的公設(shè)，它們是十分普遍的、嚴(yán)格真實(shí)的，超越了實(shí)驗(yàn)所及的范圍。彭加勒還闡述了約定主義的方法論意義。他說(shuō)，當(dāng)一個(gè)定律被認(rèn)為由實(shí)驗(yàn)充分證實(shí)時(shí)，我們可以采取兩種態(tài)度。我們可以把這個(gè)定律提交討論，于是，它依然要受到持續(xù)不斷的修正，毋庸置疑，這將僅僅以證明它是近似的而終結(jié)?；蛘撸覀円部梢酝ㄟ^選擇這樣一個(gè)約定使命題為真，從而把定律提升為原理。在彭加勒看來(lái)，經(jīng)典力學(xué)和經(jīng)典物理學(xué)的六大基本原理(邁爾原理即能量守恒原理、卡諾原理即能量退降原理、牛頓原理即作用與反作用原理、相對(duì)性原理、拉瓦錫原理即質(zhì)量守恒原理、最小作用原理)就是這樣形成的。

彭加勒提出約定主義并不是無(wú)緣無(wú)故的。在近代科學(xué)發(fā)展的早期，弗蘭西斯•培根提出了經(jīng)驗(yàn)歸納的新方法，這種方法對(duì)促進(jìn)近代科學(xué)的發(fā)展起了巨大的作用，但后來(lái)卻助長(zhǎng)了狹隘經(jīng)驗(yàn)事義的盛行。到19世紀(jì)，以惠威爾、穆勒為代表的“全歸納派”和以孔德、斯賓塞為代表的實(shí)證主義廣為流行，把經(jīng)驗(yàn)和歸納視為唯一可能的認(rèn)識(shí)方法。到19世紀(jì)末，第二代的實(shí)證主義的代表人物馬赫更是揚(yáng)言要把一切“形而上學(xué)的東西”從科學(xué)中“排除掉”。另一方面，康德不滿意經(jīng)驗(yàn)論的歸納主義的階梯，他把梯子顛倒過來(lái)，不是從經(jīng)驗(yàn)上升到理論，而是以先天的“感性直觀的純形式”(時(shí)間和空間)和先天的“知性的純粹概念或純粹范疇(因果關(guān)系、必然性、可能性等十二個(gè)范疇)去組織后天經(jīng)驗(yàn)，以構(gòu)成絕對(duì)可靠的“先驗(yàn)綜合知識(shí)”。彭加勒看到，無(wú)論是經(jīng)驗(yàn)論還是先驗(yàn)論，都不能圓滿地說(shuō)明科學(xué)理論體系的特征。為了強(qiáng)調(diào)在從事實(shí)過渡到原理時(shí)，科學(xué)家應(yīng)充分有發(fā)揮能動(dòng)性的自由，他于是提出了約定主義。約定主義既要求擺脫狹隘的經(jīng)驗(yàn)論，又要求擺脫經(jīng)驗(yàn)論，它順應(yīng)了科學(xué)發(fā)展的潮流，反映了當(dāng)時(shí)科學(xué)界自由創(chuàng)造、大膽假設(shè)的要求，在科學(xué)和哲學(xué)上都有其積極意義。

《科學(xué)與假設(shè)》一書對(duì)愛因斯坦的印象極深，他和同伴們花了好幾個(gè)星期緊張地讀完了它。愛因斯坦坦率地承認(rèn)彭加勒對(duì)他的直接影響。他贊同“敏銳的深刻的思想家”彭加勒的約定主義觀點(diǎn)，認(rèn)為概念和公理是思維的自由創(chuàng)造，是理智的自由發(fā)明。他這樣說(shuō)過：“一切概念，甚至那些最接近經(jīng)驗(yàn)韻概念，從邏輯觀點(diǎn)看來(lái)，都是一些自由選擇的約定。

一開始，愛因斯坦也對(duì)洛倫茲的電子論（是1895年的論文，而不是1904年的電子論的最終形式）發(fā)生過興趣，這是一種構(gòu)造性的理論?？墒遣痪?，他從普朗克的量子論中看到，輻射具有一種分子結(jié)構(gòu)。這是同麥克斯韋理論相矛盾的，而且麥克斯韋理論也不能導(dǎo)致出正確的輻射壓漲落。愛因斯坦在“自述”中談到了他當(dāng)時(shí)的轉(zhuǎn)變：“早在1900年以后不久，即在普朗克的首創(chuàng)性工作以后不久，這類思考已使我清楚地看到：不論是力學(xué)還是熱力學(xué)(除非在極限情況下)都不能要求嚴(yán)格有效。漸漸地我對(duì)那種根據(jù)已知事實(shí)用構(gòu)造性的努力去發(fā)現(xiàn)真實(shí)定律的可能性感到絕望了。我努力得愈久，就愈加絕望，也就愈加確信，只有發(fā)現(xiàn)一個(gè)普遍的形式原理，才能使我們得到可靠的結(jié)果?！睆拇藭r(shí)起，愛因斯坦就斷然決定用探索性的演繹法來(lái)解決問題。

四、愛因斯坦的探索性的演繹法的特色

作為科學(xué)推理的演繹法，可以說(shuō)是源遠(yuǎn)流長(zhǎng)了。早在古希臘時(shí)代，著名的哲學(xué)家、形式邏輯的創(chuàng)始人亞里士多德就提出了歸納和演繹這兩種邏輯方法，并認(rèn)為演繹推理的價(jià)值高于歸納推理。而古希臘名聲最大的數(shù)學(xué)家歐幾里得，在《幾何原本》中把幾何學(xué)系統(tǒng)化了，這部流傳千古的名著就是邏輯演繹法的典范。牛頓在建立他的力學(xué)理論體系時(shí)雖然運(yùn)用了歸納法，但其集大成著作《原理》的敘述方法卻采用的是演繹法。愛因斯坦的探索性的演繹法絕不是這種古老的演繹法的簡(jiǎn)單照搬。他根據(jù)自己的科學(xué)研究實(shí)踐，順應(yīng)當(dāng)時(shí)理論科學(xué)發(fā)展的潮流，對(duì)演繹法作了重大發(fā)展，賦予了新的內(nèi)容。也許是為了強(qiáng)調(diào)他的演繹法與傳統(tǒng)的演繹法的不同，他在“演繹法”前面加上了限制性的定語(yǔ)——“探索性的”，這個(gè)定語(yǔ)也恰當(dāng)?shù)乇砻髁怂难堇[法的主要特征。與傳統(tǒng)的演繹法相比，愛因斯坦的探索性的演繹法是頗有特色的。這主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，明確地闡述了科學(xué)理論體系的結(jié)構(gòu)，恰當(dāng)?shù)刂该髁怂季S同經(jīng)驗(yàn)的聯(lián)系問題，充分肯定了約定在建造理論體系時(shí)的重要作用。愛因斯坦把科學(xué)理論體系分為兩大部分，其一是作為理論的基礎(chǔ)的基本概念和基本原理，其二是由此推導(dǎo)出的具體結(jié)論。在愛因斯坦看來(lái)，那些不能在邏輯上進(jìn)一步簡(jiǎn)化的基本概念和基本假設(shè)，是理論體系的根本部分，是整個(gè)理論體系的公理基礎(chǔ)或邏輯前提。它們實(shí)際上“都是一些自由選擇的約定”；它們“不能從經(jīng)驗(yàn)中抽取出米，而必須自由地發(fā)明出來(lái)”。談到思維同經(jīng)驗(yàn)的聯(lián)系問題時(shí)，愛因斯坦說(shuō)：直接經(jīng)驗(yàn)ε是已知的，A是假設(shè)或公理，由它們可以通過邏輯道路推導(dǎo)出各個(gè)個(gè)別的結(jié)論S；S然后可以同ε聯(lián)系起來(lái)(用實(shí)驗(yàn)驗(yàn)明)。從心理狀態(tài)方面來(lái)說(shuō)，A是以ε為基礎(chǔ)的。但是在A和ε之間不存在任何必然的邏輯聯(lián)系，而只有通過非邏輯的方法——“思維的自由創(chuàng)造”(或約定)——才能找到理論體系的基礎(chǔ)A。愛因斯坦明確指出：“物理學(xué)構(gòu)成一種處在不斷進(jìn)化過程中的思想的邏輯體系。它的基礎(chǔ)可以說(shuō)是不能用歸納法從經(jīng)驗(yàn)中提取出來(lái)的。而只能靠自由發(fā)明來(lái)得到。這種體系的根據(jù)(真理內(nèi)容)在于導(dǎo)出的命題可由感覺經(jīng)驗(yàn)來(lái)證實(shí)，而感覺經(jīng)驗(yàn)對(duì)這基礎(chǔ)的關(guān)系，只能直覺地去領(lǐng)悟。進(jìn)化是循著不斷增加邏輯基礎(chǔ)簡(jiǎn)單性的方向前進(jìn)的。為了要進(jìn)一步接近這個(gè)目標(biāo)，我們必須聽從這樣的事實(shí)：邏輯基礎(chǔ)愈來(lái)愈遠(yuǎn)離經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，而且我們從根本基礎(chǔ)通向那些同感覺經(jīng)驗(yàn)相聯(lián)系的導(dǎo)出命題的思想路線，也不斷地變得愈來(lái)愈艱難、愈來(lái)愈漫長(zhǎng)了?！?/p>

第二，大膽地提出了“概念是思維的自由創(chuàng)造”、“范疇是自由的約定”的命題，詳細(xì)地闡述了從感覺經(jīng)驗(yàn)到基本概念和基本原理的非邏輯途徑。愛因斯坦指出，象馬赫和奧斯特瓦爾德這樣的具有勇敢精神和敏銳本能的學(xué)者，也因?yàn)檎軐W(xué)上的偏見而妨礙他們對(duì)事實(shí)做出正確的解釋(指他們反對(duì)原子論)。這種偏見——至今還沒有滅絕——就在于相信毋須自由的構(gòu)造概念，事實(shí)本身能夠而且應(yīng)該為我們提供科學(xué)知識(shí)。這種誤解之所以可能，是因?yàn)槿藗儾蝗菀渍J(rèn)識(shí)到，經(jīng)過驗(yàn)證和長(zhǎng)期使用而顯得似乎同經(jīng)驗(yàn)材料直接相聯(lián)系的那些概念，其實(shí)都是自由選擇出來(lái)的。愛因斯坦認(rèn)為，物理學(xué)家的最高使命就是要得到那些普遍的基本定律，由此世界體系就能用單純的演繹法建立起來(lái)。要通向這些定律，并沒有邏輯的道路，只有通過那種以對(duì)經(jīng)驗(yàn)的共鳴的理解為依據(jù)的直覺，才能得到這些定律?！?/p>

為了從經(jīng)驗(yàn)材料中得到基本原理。除了通過“以對(duì)經(jīng)驗(yàn)的共鳴的理解為依據(jù)的直覺”外，愛因斯坦還指出可以通過“假設(shè)”、“猜測(cè)”、“大膽思辨”、“創(chuàng)造性的想像”、“靈感”、“幻想”、“思維的自由創(chuàng)造”、“理智的自由發(fā)明”、“自由選擇的約定”等等。不管方法如何變化，它們都有—個(gè)共同點(diǎn)，即基本概念和基本原理只能通過非邏輯的途徑自由創(chuàng)造出來(lái)。這樣一來(lái)，基本概念和基本原理對(duì)于感覺經(jīng)驗(yàn)而言在邏輯上是獨(dú)立的。愛因斯坦認(rèn)為二者的關(guān)系并不像肉湯同肉的關(guān)系，而倒有點(diǎn)像衣帽間牌子上的號(hào)碼同大衣的關(guān)系。也正由于如此，從感覺經(jīng)驗(yàn)得到基本概念和原理就是一項(xiàng)十分艱巨的工作，這也是探索性的演繹法的關(guān)鍵一步。因此，愛因斯坦要求人們“對(duì)于承擔(dān)這種勞動(dòng)的理論家，不應(yīng)當(dāng)吹毛求疵地說(shuō)他是‘異想天開'；相反，應(yīng)當(dāng)允許他有權(quán)去自由發(fā)揮他的幻想，因?yàn)槌艘酝饩蜎]有別的道路可以達(dá)到目的。他的幻想并不是無(wú)聊的白日做夢(mèng)，而是為求得邏輯上最簡(jiǎn)單的可能性及其結(jié)論的探索?！?/p>

關(guān)于愛因斯坦所說(shuō)的“概念是思維的自由創(chuàng)造”和“范疇是自由的約定”，其中的“自由”并非任意之謂，即不是隨心所欲的杜撰.愛因斯坦認(rèn)為，基本概念和基本原理的選擇自由是一種特殊的自由。它完全不同作家寫小說(shuō)時(shí)的自由，它倒多少有點(diǎn)像一個(gè)人在猜一個(gè)設(shè)計(jì)得很巧妙的字謎時(shí)的那種自由。他固然可以猜想以無(wú)論什么字作為謎底，但是只有一個(gè)字才真正完全解決了這個(gè)字謎。顯然，愛因斯坦所謂的“自由”，主要是指建立基本概念和基本原理時(shí)思維方式的自由、它們的表達(dá)方式的自由以及概括程度高低的自由，—般說(shuō)來(lái)，它們包含的客觀實(shí)在的內(nèi)容則不能是任意的。這就是作為反映客觀實(shí)在的人類理智結(jié)晶的科學(xué)之客觀性和主觀性的統(tǒng)一。誠(chéng)如愛因斯坦所說(shuō)：“科學(xué)作為一種現(xiàn)存的和完成的東西，是人們所知道的最客觀的，同人無(wú)關(guān)的東西。但是，科學(xué)作為一種尚在制定中的東西，作為一種被迫求的目的，卻同人類其他一切事業(yè)一樣，是主觀的，受心理狀態(tài)制約的?！?/p>

第三，明確地把“內(nèi)在的完備”作為評(píng)判理論體系的合法性和正確性的標(biāo)準(zhǔn)之一。在愛因斯坦看來(lái)，探索性的演繹法就是在實(shí)驗(yàn)事實(shí)的引導(dǎo)下，通過思維的自由創(chuàng)造，發(fā)明出公理基礎(chǔ)，然后以此為出發(fā)點(diǎn)，通過邏輯演繹導(dǎo)出各個(gè)具體結(jié)論，從而構(gòu)成完整的理論體系。但是，評(píng)判這個(gè)理論體系的合法性和正確性的標(biāo)準(zhǔn)是什么呢?愛因斯坦晚年在“自述”中對(duì)這個(gè)問題作了綱領(lǐng)性的回答。他認(rèn)為，第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是“外部的證實(shí)”，也就是說(shuō)，理論不應(yīng)當(dāng)同經(jīng)驗(yàn)事實(shí)相矛盾。這個(gè)要求初看起來(lái)似乎十分明顯，但應(yīng)用起來(lái)卻非常傷腦筋。因?yàn)槿藗兂３＃踔量偸强梢杂萌藶榈难a(bǔ)充假設(shè)來(lái)使理論同事實(shí)相適應(yīng)，從而堅(jiān)持一種普遍的理論基礎(chǔ)。但是，無(wú)論如何，這種觀點(diǎn)所涉及的是用現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)采證實(shí)理論基礎(chǔ)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是眾所周知的，也是經(jīng)常運(yùn)用的。有趣的是愛因斯坦提出的第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)——“內(nèi)在的完備”。它涉及的不是理論同觀察材料的關(guān)系問題，而是關(guān)于理論本身的前提，關(guān)于人們可以簡(jiǎn)單地、但比較含糊地稱之為前提(基本概念和基本原理)的“自然性”或者“邏輯簡(jiǎn)單性”。也就是說(shuō)，這些不能在邏輯上進(jìn)一步簡(jiǎn)化的元素要盡可能簡(jiǎn)單，并且在數(shù)目上盡可能少，同時(shí)不至于放棄對(duì)任何經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容的適當(dāng)表示。這個(gè)觀點(diǎn)從來(lái)都在選擇和評(píng)價(jià)各種理論時(shí)起著重大的作用，但是確切地把它表達(dá)出來(lái)卻有很大困難。這里的問題不單是一種列舉邏輯上獨(dú)立的前提問題(如果這種列舉是毫不含糊地可能的話)，而是一種在不可通約的質(zhì)之間作相互權(quán)衡的問題。其次，在幾種基礎(chǔ)同樣“簡(jiǎn)單”的理論中，那種對(duì)理論體系的可能性質(zhì)限制最嚴(yán)格的理論(即含有最確定論點(diǎn)的理論)被認(rèn)為是比較優(yōu)越的。理論的“內(nèi)在的完備”還表現(xiàn)在：從邏輯的觀點(diǎn)來(lái)看，如果一種理論并不是從那些等價(jià)的和以類似方式構(gòu)造起來(lái)的理論中任意選出的，那么我們就給予這種理論以較高的評(píng)價(jià)。

愛因斯坦看到了“內(nèi)在的完備”這一標(biāo)準(zhǔn)不容忽視、不可替代的特殊作用。他指出，當(dāng)基本概念和基本原理距離直接可觀察的東西愈來(lái)愈遠(yuǎn)，以致用事實(shí)來(lái)驗(yàn)證理論的含義就變得愈來(lái)愈困難和更費(fèi)時(shí)日的時(shí)候，“內(nèi)在的完備”標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于理論的選擇和評(píng)價(jià)就一定會(huì)起更大的作用。他還指出，只要數(shù)學(xué)上暫時(shí)還存在著難以克服的困難，而不能確立這個(gè)理論的經(jīng)驗(yàn)內(nèi)涵：邏輯的簡(jiǎn)單性就是衡量這個(gè)理論的價(jià)值的唯一準(zhǔn)則，即使是一個(gè)當(dāng)然還不充分的準(zhǔn)則。愛因斯坦的“內(nèi)在完備”標(biāo)準(zhǔn)在某種程度上是不可言傳的，但是它在像愛因斯坦這樣的具有“以對(duì)經(jīng)驗(yàn)的共鳴的理解為依據(jù)的直覺”的人的手中，卻能夠有效地加以運(yùn)用，而且預(yù)言家們?cè)谂袛嗬碚摰膬?nèi)在完備時(shí)，它們之間的意見往往是一致的。

機(jī)械與電子論文范文第3篇

大學(xué)圖書館的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有著廣泛而重要的用途。目前國(guó)內(nèi)大學(xué)圖書館的統(tǒng)計(jì)主要有三個(gè)途徑:一是教育部教育管理信息中心每年的高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表,不是獨(dú)立的圖書館統(tǒng)計(jì),涉及到圖書館的只有圖書館建筑面積、圖書的量和當(dāng)年新增量(分圖書和電子圖書)這幾個(gè)項(xiàng)目,為強(qiáng)制性統(tǒng)計(jì),數(shù)據(jù)公布在《中國(guó)高等學(xué)校大全》。教育部比照其的基本辦學(xué)條件中的藏書量和年增新書要求對(duì)不滿足條件的學(xué)校公開亮黃牌和紅牌;二是教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)的《高校圖書館事實(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)》,自1999年起實(shí)施,調(diào)查統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目較多,2005年10月首次開始在圖工委網(wǎng)站上公開2004年的部分統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),并轉(zhuǎn)載于《中國(guó)圖書館年鑒》。2004年和2005年參與調(diào)查的圖書館經(jīng)計(jì)算分別約占27%(1731所普通高校中的475所)和18%(1792所普通高校中的324所);三是專項(xiàng)調(diào)查統(tǒng)計(jì),主要是各級(jí)圖工委在其范圍內(nèi)所做的,數(shù)量很少但參與率較高,可以看到主持調(diào)查統(tǒng)計(jì)的人員所作的分析報(bào)告。但由于各自調(diào)查意圖所限,調(diào)查項(xiàng)目及數(shù)據(jù)很難為其他研究者利用。此類統(tǒng)計(jì)往往不具有連續(xù)性,就全國(guó)范圍來(lái)說(shuō),各地區(qū)間統(tǒng)計(jì)工作很不均衡,無(wú)法匯總并系統(tǒng)比較分析。他山之石可以攻玉,美國(guó)的大學(xué)圖書館調(diào)查,歷史較長(zhǎng)、數(shù)據(jù)公開。從1907-1908年度的Gerould統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)開始,經(jīng)過百年的發(fā)展已比較成熟,通過分析其調(diào)查的方方面面,無(wú)疑對(duì)我國(guó)大學(xué)圖書館的調(diào)查統(tǒng)計(jì)具有借鑒作用。目前美國(guó)的大學(xué)圖書館統(tǒng)計(jì)主要有美國(guó)教育部教育統(tǒng)計(jì)中心(NCES)的大學(xué)圖書館調(diào)查、美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)(ARL)和美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)(ACRL)的統(tǒng)計(jì)、OberlinGroup的圖書館統(tǒng)計(jì)等。美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心類似國(guó)內(nèi)的教育管理信息中心,大學(xué)圖書館調(diào)查的統(tǒng)計(jì)面廣,目前有三千多所大學(xué)圖書館參與調(diào)查,為專門的圖書館調(diào)查,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)公開性強(qiáng),在其網(wǎng)站上有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)告、調(diào)查表和此項(xiàng)調(diào)查的評(píng)估報(bào)告。美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)(ARL)和美國(guó)大學(xué)與研究圖書館協(xié)會(huì)(AC-RL)為高校圖書館界的行業(yè)協(xié)會(huì)組織,和我國(guó)高校圖工委相似,他們的統(tǒng)計(jì)參與面較小但更專業(yè),比較注重電子資源和電子服務(wù)方面,每年統(tǒng)計(jì)一次,數(shù)據(jù)公開,網(wǎng)絡(luò)公開版只有各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。ACRL的統(tǒng)計(jì)參與面約為二百多所大學(xué)圖書館,不同統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目的參與面略有不同。ARL的統(tǒng)計(jì)始于1961-1962年度,范圍為其成員約一百多所研究性大學(xué)的圖書館。OberlinGroup是由美國(guó)80所文科院校組成的正式聯(lián)盟,聯(lián)盟內(nèi)圖書館館長(zhǎng)討論共同關(guān)心的問題,共享信息資源,集團(tuán)采購(gòu),1991年開始每年一次的圖書館統(tǒng)計(jì)調(diào)查,共享調(diào)查結(jié)果,網(wǎng)上無(wú)公開報(bào)告。根據(jù)學(xué)校學(xué)科性質(zhì)而結(jié)盟的這一類型圖書館統(tǒng)計(jì)在我國(guó)尚未有報(bào)道。筆者比較了最近幾年NCES和ACRL、ARL的報(bào)表,盡管調(diào)查參與的大學(xué)圖書館數(shù)量相差較大,但許多相關(guān)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)數(shù)值比較接近,沒有特別意義的差別,此觀點(diǎn)得到美國(guó)大學(xué)圖書館同行的認(rèn)同。數(shù)據(jù)值接近佐證了美國(guó)的大學(xué)圖書館統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠性。考慮參與面和公開性因素,美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心(NCES)的大學(xué)圖書館調(diào)查具有較高的研究?jī)r(jià)值。本文依據(jù)美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的大學(xué)圖書館調(diào)查評(píng)估報(bào)告以及各年的調(diào)查統(tǒng)計(jì)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)告來(lái)介紹美國(guó)的大學(xué)圖書館調(diào)查。

二美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的大學(xué)圖書館調(diào)查統(tǒng)計(jì)

1概況美國(guó)教育部下屬美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心(NationalCenterforEducationalStatistics,NCES)是專門收集、比較、分析和報(bào)道美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的主要聯(lián)邦機(jī)構(gòu),提供持續(xù)的、可靠的、完整的和精確的各種教育指數(shù)[1]。大學(xué)圖書館調(diào)查(AcademicLibrariesSurvey,ALS)是美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的調(diào)查計(jì)劃之一,調(diào)查統(tǒng)計(jì)美國(guó)所有能授予各類學(xué)位的大學(xué)的圖書館的資源、服務(wù)和經(jīng)費(fèi)等方面的精確信息,供聯(lián)邦政府和州政府用于戰(zhàn)略決策和預(yù)算計(jì)劃。各類接受聯(lián)邦資助的大學(xué)均有義務(wù)參與該項(xiàng)調(diào)查,因此,這一調(diào)查的參與率較高,是美國(guó)大學(xué)圖書館研究中首選的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。大學(xué)圖書館調(diào)查始于1966年,開始基本上每三年調(diào)查一次,1988年起調(diào)整為每二年調(diào)查統(tǒng)計(jì)一次,是隸屬于高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)(TheIntegrat-edPostsecondaryEducationDataSystem,IPEDS)的一部分。數(shù)據(jù)的收集和處理由美國(guó)統(tǒng)計(jì)局承擔(dān),美國(guó)國(guó)家圖書館和信息科學(xué)委員會(huì)(NCLIS)和美國(guó)圖書館協(xié)會(huì)的研究和統(tǒng)計(jì)辦公室(ALA-ORS)提供實(shí)質(zhì)性指導(dǎo)。在1990年的大學(xué)圖書館調(diào)查改進(jìn)工程中,每州委任一名館員作為數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員,負(fù)責(zé)和IPEDS的數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員一起收集大學(xué)圖書館調(diào)查數(shù)據(jù)。2000年起,大學(xué)圖書館調(diào)查從高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)中分離出來(lái),成為獨(dú)立的NCES的圖書館項(xiàng)目,同時(shí)采用了網(wǎng)上調(diào)查的方式。美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心在其網(wǎng)站上公布其調(diào)查報(bào)告的公開版,也有紙質(zhì)的報(bào)告,同時(shí)在網(wǎng)站上設(shè)有供各圖書館輸入相應(yīng)的查詢范圍以了解大學(xué)圖書館組的情況的頁(yè)面,供使用者了解、對(duì)比參考使用。

2調(diào)查范圍大學(xué)圖書館調(diào)查的范圍目前是和高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)相一致的,即能授予學(xué)位(含副學(xué)士學(xué)位,相當(dāng)于我國(guó)的?？?的高中后教育機(jī)構(gòu)。該調(diào)查對(duì)大學(xué)圖書館有如下定義:⑴有組織地收藏印刷文獻(xiàn)或/和其他文獻(xiàn);⑵有經(jīng)過訓(xùn)練的工作人員根據(jù)需要來(lái)組織、詮釋這些文獻(xiàn),滿足客戶的信息、文化、娛樂和教育的需求;⑶有讀者可以獲得工作人員服務(wù)的固定的開放時(shí)間;⑷有必要的支持收藏、工作人員和開放時(shí)間的設(shè)施。根據(jù)這一定義,有的大學(xué)或和其他機(jī)構(gòu)共享圖書館,或不符合上述定義,沒有自己的圖書館,就不列入調(diào)查范圍。2004年全美有3653所大學(xué)圖書館符合上述定義,其中87%的大學(xué)圖書館參與了調(diào)查[2]。和其他幾個(gè)有名的高等教育機(jī)構(gòu)名錄,如每年修訂的《美國(guó)圖書館目錄》(AmericanLibrariesDirectory)、美國(guó)圖書館協(xié)會(huì)(ALA)認(rèn)證的圖書館學(xué)教育計(jì)劃、美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)(ARL)、TheOberlinGroup、弗羅里達(dá)大學(xué)網(wǎng)站上的大學(xué)名錄、美國(guó)律師協(xié)會(huì)認(rèn)可的法律學(xué)校等大學(xué)名錄等相比較,ALS的調(diào)查范圍和它們的差距小于1%~3%之間[3],法律也規(guī)定接受國(guó)家財(cái)政撥款的公立院校圖書館有參加大學(xué)圖書館調(diào)查的義務(wù),這都表明ALS是美國(guó)調(diào)查面最廣參與率最高的大學(xué)圖書館調(diào)查。2000年前的幾次調(diào)查參與率均超過94%,1998年達(dá)97%,這幾年由于參與面擴(kuò)大使得參與率有所下降。

3數(shù)據(jù)的隱私政策不將數(shù)據(jù)和參與者掛鉤,調(diào)查參與者的身份無(wú)法從公布數(shù)據(jù)中通過推理和比對(duì)數(shù)據(jù)識(shí)別和推測(cè)出來(lái),可以保護(hù)調(diào)查參與者的隱私權(quán),鼓勵(lì)參與積極性和提升數(shù)據(jù)的真實(shí)性。如當(dāng)工作人員小于等于二人時(shí),對(duì)工資福利這一數(shù)據(jù)隱藏處理。在美國(guó)有相關(guān)的法律規(guī)定要求,如1974年隱私法案、2002年教育科學(xué)改革法案、2001年美國(guó)愛國(guó)法案和2002年電子政府法案。因此美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的數(shù)據(jù)分公開和限制使用二個(gè)版本。公開的數(shù)據(jù)在保護(hù)合理的隱私的前提下,仍著眼于提供盡可能多的研究信息。公開版上無(wú)法看出單個(gè)大學(xué)圖書館的具體數(shù)據(jù)。限制使用的數(shù)據(jù)包含全部信息,只對(duì)NCES許可的研究者提供,但任何美國(guó)人都可以提出申請(qǐng)。申請(qǐng)人必須說(shuō)明研究項(xiàng)目的情況、需要限制使用數(shù)據(jù)的理由和對(duì)數(shù)據(jù)保密的安全性計(jì)劃,還有專業(yè)人員的姓名和職稱、估計(jì)借閱時(shí)間、希望的計(jì)算機(jī)媒體格式等,在研究報(bào)告公開發(fā)表前必須首先讓NCES過目。NCES審查申請(qǐng)時(shí)只要內(nèi)容和完整性滿足條件即釋放限制使用數(shù)據(jù),沒有其他任何的特權(quán)或限制。

4調(diào)查數(shù)據(jù)的用途美國(guó)的大學(xué)圖書館的調(diào)查數(shù)據(jù)使用者為聯(lián)邦、州和其他與決策有關(guān)的人員、議會(huì)、負(fù)責(zé)圖書館撥款的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)、州教育部門、評(píng)估檢查項(xiàng)目、圖書館管理者、學(xué)校管理者、高等教育政策規(guī)劃者以及各圖書館協(xié)會(huì)等。數(shù)據(jù)主要用于為決策者提供計(jì)劃和比較分析的依據(jù),為各校工作人員提供計(jì)劃和同組比較分析的依據(jù)。典型具體用途如:負(fù)責(zé)圖書館撥款的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)用于評(píng)價(jià)圖書館的文獻(xiàn)發(fā)展、資源共享和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)情況;州教育部門對(duì)圖書館在全國(guó)、地區(qū)和州的層次上進(jìn)行比較;對(duì)高校進(jìn)行評(píng)估檢查中的質(zhì)量評(píng)價(jià);管理人員、學(xué)校管理者和政策制定者用于評(píng)價(jià)快速發(fā)展的技術(shù)對(duì)館藏、預(yù)算和工作人員的影響;圖書館館員和管理者用于評(píng)價(jià)制定有效利用資金的計(jì)劃,有關(guān)工作人員的數(shù)據(jù)用于建立專業(yè)館員和輔助人員的供需模型;圖書館協(xié)會(huì)用于對(duì)圖書館職業(yè)總體狀況的評(píng)估,其他研究機(jī)構(gòu)用于圖書館學(xué)的研究等。調(diào)查數(shù)據(jù)的用途不隨國(guó)別有太大的差別,顯然我國(guó)目前的大學(xué)圖書館調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)尚沒有發(fā)揮出其應(yīng)有的作用。

5統(tǒng)計(jì)方法好的統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)應(yīng)該和同一領(lǐng)域內(nèi)的其他調(diào)查相比,具有較高的質(zhì)量、使用界面友好、去偽存真、編輯數(shù)據(jù)的時(shí)間盡可能縮短,統(tǒng)計(jì)結(jié)果盡快公布。

5.1統(tǒng)計(jì)期間以財(cái)政年度為該統(tǒng)計(jì)的時(shí)間,為上年一月到今年九月之間的任何連續(xù)的十二個(gè)月。由于各校的實(shí)際財(cái)政年度并不總是從1月1日到12月31日,與學(xué)年也不一定吻合,因此以各校的實(shí)際財(cái)政年度為準(zhǔn),避免了機(jī)械地以某一固定日期截止時(shí)可能會(huì)造成經(jīng)費(fèi)和使用情況脫節(jié)的報(bào)表。這一點(diǎn),非常值得我們借鑒。

5.2調(diào)查的基本流程美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心下屬有技術(shù)工作組,由圖書館界專家中志愿者組成。這一顧問委員會(huì)對(duì)將要收集的數(shù)據(jù)的質(zhì)量定下基準(zhǔn),對(duì)圖書館業(yè)內(nèi)出現(xiàn)的革新和新特點(diǎn)對(duì)調(diào)查的影響提出建議。大學(xué)圖書館調(diào)查項(xiàng)目的工作人員以此編制調(diào)查表草案,最后報(bào)美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心和高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)實(shí)施。批準(zhǔn)后的調(diào)查表印刷后將通過每州的數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員發(fā)至各校,經(jīng)過學(xué)校的負(fù)責(zé)各類數(shù)據(jù)的辦公室轉(zhuǎn)交到圖書館館長(zhǎng)手中,填報(bào)后直接寄送或通過電子方式傳遞到美國(guó)的統(tǒng)計(jì)局,從2000年起,美國(guó)大學(xué)圖書館調(diào)查采用網(wǎng)上調(diào)查的方式,每個(gè)館直接通過NCES的網(wǎng)上數(shù)據(jù)收集程序?qū)?shù)據(jù)提交給美國(guó)統(tǒng)計(jì)局。數(shù)據(jù)經(jīng)過技術(shù)處理后返回到美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心。美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心使用這些數(shù)據(jù)來(lái)公布統(tǒng)計(jì)報(bào)告,報(bào)告附有各類數(shù)據(jù)報(bào)表。

5.3數(shù)據(jù)的處理在八月份發(fā)出注冊(cè)材料,調(diào)查表填報(bào)時(shí)間為十月到下一年的二月。數(shù)據(jù)的填報(bào)系統(tǒng)具有范圍檢查、總和檢查、一致性檢查,也就是說(shuō)當(dāng)各館的填報(bào)數(shù)據(jù)超出合理范圍,和該表其他部分矛盾時(shí)會(huì)有警示。匯總后的每一個(gè)州的數(shù)據(jù)也有和往年數(shù)據(jù)的比較檢查、比例檢查、項(xiàng)目總和比較檢查。數(shù)據(jù)直接從各圖書館收集,因此數(shù)據(jù)的檢查和質(zhì)量控制和網(wǎng)上填表的圖書館工作人員有很大關(guān)系。大規(guī)模的調(diào)查不可避免地有部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失,不進(jìn)行處理將無(wú)法形成有效的數(shù)據(jù)庫(kù)。為形成一個(gè)完整的表格,對(duì)于未填報(bào)的空缺數(shù)據(jù)在編輯處理后用合理的數(shù)據(jù)來(lái)填充處理,一般采用以下方法填報(bào)。1)首先,當(dāng)預(yù)期不改變時(shí),引用上次調(diào)查的數(shù)據(jù);2)當(dāng)預(yù)期數(shù)值改變時(shí),用去年值乘以組增長(zhǎng)率中值;3)無(wú)法引用上次值時(shí),使用當(dāng)年組中值增長(zhǎng)率;4)無(wú)法使用當(dāng)年組中值增長(zhǎng)率,使用當(dāng)年組中值。調(diào)整數(shù)值時(shí),具體值之和不等于總值,則調(diào)整具體值;若無(wú)總值,或總值需調(diào)整,則總值調(diào)整為各子值的和。所有未填報(bào)、推斷出來(lái)的數(shù)據(jù)使用標(biāo)識(shí)加以表明。對(duì)于一個(gè)學(xué)校有幾個(gè)分校,在分校也有圖書館時(shí),一般采取將分館的數(shù)據(jù)累加起來(lái)并入主館的統(tǒng)計(jì)中,此時(shí)盡管沒有分館的具體數(shù)據(jù),仍應(yīng)有分館或共享有圖書館的記錄,以便研究者了解情況。但當(dāng)分校及分館是獨(dú)立運(yùn)作時(shí),應(yīng)該各自填報(bào)。

5.4數(shù)據(jù)分類美國(guó)大學(xué)圖書館調(diào)查的數(shù)據(jù)報(bào)表以學(xué)校的多種分類方法提供全部數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù),主要分類有:①按學(xué)校的性質(zhì)分為公立和私立學(xué)校;②按學(xué)制分為少于四年制的和四年制及以上的,四年制及以上的又進(jìn)一步分為學(xué)士、碩士和博士類學(xué)校;③按學(xué)生規(guī)模分為少于1500人、1500-4999人之間和5000人及以上的;④依據(jù)卡內(nèi)基大學(xué)分類法將大學(xué)分為7類。另外,還提供按學(xué)校所在州劃分的各種圖書館數(shù)據(jù)。除此外,數(shù)據(jù)報(bào)表還提供總值和生均值,提供體現(xiàn)分布情況的上下四分值和中值,這樣就非常方便對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的利用。同時(shí),還有表格呈現(xiàn)每個(gè)項(xiàng)目問題的回復(fù)率,對(duì)于某一州的匯總數(shù)據(jù)若回復(fù)率低于85%,則研究者應(yīng)該引起注意,考慮數(shù)據(jù)的普遍性問題。ARCL依學(xué)校類別提供指標(biāo)的中間值、平均值、最高值和最低值。我國(guó)的大學(xué)圖書館統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),分類不夠,不利于使用。這和我國(guó)的大學(xué)分類研究不夠有一定關(guān)系。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)使用者要自己先分類后統(tǒng)計(jì),非常麻煩、工作量很大,也有很多不易分辨的情況。

5.5時(shí)間美國(guó)的大學(xué)圖書館調(diào)查,涉及的學(xué)校數(shù)量很大,有三千多所圖書館參與調(diào)查,調(diào)查項(xiàng)目較多,統(tǒng)計(jì)結(jié)果比較豐富,不是簡(jiǎn)單的羅列,因此數(shù)據(jù)的收集和處理非常復(fù)雜,盡管如此,調(diào)查數(shù)據(jù)的遵循及早的原則,便于使用者的及時(shí)利用。為此,從調(diào)查表的發(fā)放、數(shù)據(jù)的收集、數(shù)據(jù)的處理、調(diào)查表的設(shè)計(jì)等多方面著手,使問題簡(jiǎn)潔便于理解,問題數(shù)量適中便于完成。從近幾年的公布情況來(lái)看,1996年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在1999年10月公布,1998年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在2001年6月公布,2000年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在2003年11月公布,一般在三年不到的時(shí)間內(nèi)。2002年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)至今沒有公布,據(jù)本人向該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人了解,這是因?yàn)閿?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和處理過程中出現(xiàn)了差錯(cuò),無(wú)法公布。作為彌補(bǔ)和遵循盡早的原則,2004年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)在2006年11月就公布了第一時(shí)間的瀏覽版(FirstLook),其正文頁(yè)數(shù)49頁(yè),僅為2000年統(tǒng)計(jì)報(bào)表91頁(yè)的一半多一點(diǎn)。ACRL和ARL的數(shù)據(jù),沒有描述性文字,時(shí)間比NCES的時(shí)間短。

6調(diào)查表美國(guó)教育統(tǒng)計(jì)中心的大學(xué)圖書館調(diào)查表有以下幾部分內(nèi)容:(1)本調(diào)查表和上一調(diào)查年度的調(diào)查表的變化之處,便于填表人注意;(2)填表說(shuō)明,具體指導(dǎo)填表要求;(3)調(diào)查表正文。

6.1調(diào)查表的變化為反映美國(guó)大學(xué)圖書館在服務(wù)、館藏、經(jīng)費(fèi)以及工作人員等方面的不斷變化的情況,大學(xué)圖書館調(diào)查(ALS)的每一調(diào)查年度的調(diào)查的項(xiàng)目及名稱也隨時(shí)代不斷地變化。變化情況大體如表1[4]~[9]:從表1可以看出,調(diào)查表的變化反映出大學(xué)圖書館的發(fā)展變遷。調(diào)查項(xiàng)目的不斷變遷,還有統(tǒng)計(jì)意義上的取舍原因,因此,在借鑒美國(guó)大學(xué)圖書館的調(diào)查表變化的時(shí)候,必須考慮到我國(guó)大學(xué)圖書館的具體情況。如其2002年刪除的“紙質(zhì)圖書———種”的調(diào)查項(xiàng)目,對(duì)于美國(guó)大學(xué)圖書館來(lái)說(shuō),由于一直遵循單本購(gòu)買的原則,因此,此項(xiàng)統(tǒng)計(jì)的意義有限。對(duì)于我國(guó)大學(xué)圖書館來(lái)說(shuō),圖書復(fù)本一直沒有統(tǒng)一認(rèn)可的采購(gòu)原則,特別是在近幾年大學(xué)評(píng)估過程中,圖書館年增圖書量較大,圖書種數(shù)(復(fù)本量)的變化有很重要的觀察價(jià)值。電子服務(wù)方面,1996年增加了很多問題,隨著技術(shù)手段進(jìn)步,諸如圖書館電子目錄已經(jīng)普及,原有的項(xiàng)目已失去統(tǒng)計(jì)意義,到2002年又取消了。當(dāng)然,調(diào)查表中有一些項(xiàng)目是一直不變的,長(zhǎng)期的調(diào)查數(shù)據(jù)可以很好地反映圖書館的運(yùn)作情況。從表1還可以看出,調(diào)查表的項(xiàng)目或問題數(shù)量不是很大,并且還呈下降趨勢(shì)?？梢韵胍?一個(gè)項(xiàng)目繁多的調(diào)查無(wú)論意義有多么重大,參與者填表的積極性都會(huì)遭受嚴(yán)重的打擊。

6.2調(diào)查表的填表說(shuō)明每個(gè)填表人對(duì)調(diào)查項(xiàng)目問題的理解,在沒有充分說(shuō)明的情況下,既有無(wú)意的誤解也有有意的曲解,填表者也可能選擇不回答。因此調(diào)查表的用詞除了必須簡(jiǎn)單明了,為避免誤解,必須對(duì)調(diào)查表的項(xiàng)目名詞逐項(xiàng)解釋,對(duì)填表時(shí)需要注意的事項(xiàng)用文字、必要時(shí)通過舉例的方法加以說(shuō)明。所以,調(diào)查表的填表說(shuō)明是調(diào)查表不可缺失的重要部分。舉例來(lái)說(shuō),美國(guó)大學(xué)圖書館調(diào)查中,在館藏中對(duì)于“圖書、期刊合訂本和其他紙質(zhì)文獻(xiàn)(含政府文件)”的解釋是:任何印刷、打印、手寫、油印等手段形成的,單獨(dú)裝訂的單本物理實(shí)體,并且是經(jīng)過編目、分類的,已經(jīng)可以供使用的,而且通常是計(jì)入流通量的文獻(xiàn)。復(fù)本、期刊合訂本計(jì)入。本調(diào)查表將未分類但以字母順序排列的期刊合訂本也計(jì)入,但不包括縮微文獻(xiàn)、地圖、非印刷書寫類型的文獻(xiàn)和未編目的文獻(xiàn)。無(wú)論政府文件是否單獨(dú)上架,包含通過圖書館目錄可以查詢到的政府文件[10]。這就明確地區(qū)分出電子圖書、數(shù)字圖書,將已購(gòu)待編和在編圖書排斥在外。我國(guó)的高等教育基層統(tǒng)計(jì)在高等教育統(tǒng)計(jì)指標(biāo)解釋中對(duì)圖書、資料的定義為:圖書、資料是指學(xué)校圖書館以及院系(所)資料(情報(bào))室擁有的正式出版的書籍和電子出版物(以萬(wàn)冊(cè)為計(jì)量單位)[11]。比較之下,我國(guó)對(duì)圖書的定義闡述不夠詳細(xì)。在沒有充分說(shuō)明的情況下,顯然易造成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的不正確。

6.3調(diào)查表正文在具體調(diào)查問題之前,首先是對(duì)填報(bào)資格的確認(rèn)。調(diào)查表依據(jù)該調(diào)查對(duì)大學(xué)圖書館定義的四個(gè)條件(見上文第二節(jié)調(diào)查范圍)進(jìn)行提問,以確認(rèn)填報(bào)者是統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)的大學(xué)圖書館。如果不是就不必繼續(xù)填表了。調(diào)查表正文為調(diào)查的問題。以2006年的調(diào)查表為例,正文一共有八個(gè)部分,分述如下:第一部分,公共服務(wù)窗口的數(shù)量,1個(gè)問題。分館和獨(dú)立圖書館的數(shù)量(不包含主館或中央館)。第二部分,工作人員情況,7個(gè)問題。包括館員、其他技術(shù)人員、其他有薪人員(不含學(xué)生助理工)、學(xué)生助理工四類人員的數(shù)量,館員和其他技術(shù)人員、全館所有工作人員二項(xiàng)人員數(shù)量的總和,以上六項(xiàng)均折算成全日制,以及這后四項(xiàng)對(duì)應(yīng)的工資金額,再加上一項(xiàng)圖書館雇員的福利情況調(diào)查。第三部分,圖書館經(jīng)費(fèi)情況,13個(gè)問題。分工資、信息資源和運(yùn)行費(fèi)用三方面。工資為全館所有工作人員的工資金額,同第二部分中的問題,1個(gè)問題。信息資源分為一次性購(gòu)買的圖書、期刊合訂本和其他文獻(xiàn),持續(xù)購(gòu)買的連續(xù)出版物,其他信息資源三部分。一次性購(gòu)買的圖書、期刊合訂本和其他文獻(xiàn)中,又單獨(dú)分列出電子和視聽形式的問題,3個(gè)問題;持續(xù)購(gòu)買的連續(xù)出版物中,又單獨(dú)分列出電子形式的,2個(gè)問題;其他信息資源有3個(gè)問題,文獻(xiàn)傳遞和館際互借的費(fèi)用、文獻(xiàn)保護(hù)費(fèi)用和其他信息資源的費(fèi)用。運(yùn)行費(fèi)用分為計(jì)算機(jī)軟硬件及維護(hù)費(fèi)用、其他目錄利用和網(wǎng)絡(luò)以及行業(yè)聯(lián)盟服務(wù)的費(fèi)用、所有其他運(yùn)行費(fèi)用,3個(gè)問題。最后是經(jīng)費(fèi)總額,1個(gè)問題。第四部分,館藏情況,首先確認(rèn)館藏是否都是電子資源,接著是6個(gè)問題。主要是根據(jù)資源類型分類的,有圖書、期刊合訂本和其他紙質(zhì)文獻(xiàn)(含政府文件),電子圖書,縮微讀物,視聽材料,現(xiàn)刊種類,電子參考資源和全文數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù),都包含財(cái)政年度末擁有量和年增量。第五部分,圖書館服務(wù)情況,9個(gè)問題。分館際借閱和文獻(xiàn)傳遞的提供情況、接受情況、流通量和對(duì)團(tuán)體的信息服務(wù)。館際借閱和文獻(xiàn)傳遞的提供和接受情況均分不歸還的和歸還的情況統(tǒng)計(jì),接受情況中還有從商業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)中獲取的文獻(xiàn)的情況,加上提供和接受的總數(shù),共計(jì)6個(gè)問題。流通量問題分普通流通和保留量2個(gè)子問題。對(duì)團(tuán)體的信息服務(wù)分講座的次數(shù)和參加總?cè)藬?shù)2個(gè)問題。第六部分,圖書館典型周的服務(wù)情況,3個(gè)問題,為開放時(shí)間、人次和參考咨詢量。第七部分,電子服務(wù),為4個(gè)是非問題。圖書館工作人員是否數(shù)字化文獻(xiàn)?是否通過電子郵件或網(wǎng)絡(luò)提供參考服務(wù)?是否有為殘障讀者提供的技術(shù)支持?是否有學(xué)生的電子論文?第八部分,信息素養(yǎng),3個(gè)是非題。學(xué)校是否有信息素養(yǎng)的定義?在學(xué)校的使命中是否包含信息素養(yǎng)?學(xué)校的戰(zhàn)略計(jì)劃中是否有信息素養(yǎng),如果有的話,是否在學(xué)校層面上有相應(yīng)的委員會(huì)來(lái)實(shí)現(xiàn)信息素養(yǎng)的戰(zhàn)略計(jì)劃,該戰(zhàn)略計(jì)劃是否正式確認(rèn)圖書館在信息素養(yǎng)教育中的作用?該大學(xué)圖書館調(diào)查表對(duì)各館讀者數(shù)沒有調(diào)查,但由于高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)同樣是NCES的調(diào)查項(xiàng)目,因此數(shù)據(jù)的共享使得大學(xué)圖書館調(diào)查的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中包含有各館的生均數(shù)據(jù)信息。

7主要指標(biāo)的文字報(bào)告統(tǒng)計(jì)報(bào)告在報(bào)告開頭還對(duì)大學(xué)圖書館的主要指標(biāo)用客觀性文字重點(diǎn)揭示,并且在每一重要數(shù)據(jù)后面附上詳細(xì)報(bào)表的具體序號(hào)和所在頁(yè)碼,便于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)利用者使用。通過閱讀這些客觀描述的文字,用不著逐一翻看數(shù)量較多的數(shù)據(jù)表格,可以大體上了解大學(xué)圖書館的狀況和變化。

三我國(guó)大學(xué)圖書館調(diào)查統(tǒng)計(jì)存在的主要問題

1不能全面客觀反映現(xiàn)狀高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表盡管參與率很高,但涉及圖書館的調(diào)查項(xiàng)目極少;高校圖工委的調(diào)查項(xiàng)目多,也存在“從填報(bào)結(jié)果看,存在著嚴(yán)重的填報(bào)率低、數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確問題”[12]。目前的調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不能全面客觀地反映大學(xué)圖書館的狀況,無(wú)法形成我國(guó)大學(xué)圖書館的全方位數(shù)據(jù)輪廓。由于這一基礎(chǔ)性的缺陷,大學(xué)圖書館的現(xiàn)行評(píng)估體系本身有著不可避免的盲目性,對(duì)大學(xué)圖書館的資金投入和合理利用根本無(wú)法作出合理的規(guī)劃和考核,大學(xué)圖書館工作人員供需的數(shù)量和質(zhì)量的隨意性大,大學(xué)圖書館的科學(xué)發(fā)展難以期盼。

2統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不正確最突出的現(xiàn)象是教育部亮黃牌和紅牌的家數(shù)為個(gè)位數(shù)和高校圖工委的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)揭示的大部分大學(xué)圖書館的情況出入很大。在高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表中,依據(jù)其操作流程,數(shù)據(jù)填報(bào)時(shí)的數(shù)據(jù)校驗(yàn)有數(shù)據(jù)完整性檢測(cè)、校驗(yàn)表內(nèi)部和表與表之間的數(shù)據(jù)關(guān)系等邏輯關(guān)系的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)、選擇全部校驗(yàn)或單一學(xué)校(機(jī)構(gòu))校驗(yàn)的校驗(yàn)方式、與上年數(shù)據(jù)核查等措施[13],但由于黃牌和紅牌關(guān)系到學(xué)校的生存,而教育部又不審核高等教育基層統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù),各校填報(bào)的數(shù)據(jù)必然和指標(biāo)值高度保持一致,這種生死攸關(guān)的高指標(biāo)誘發(fā)的數(shù)據(jù)不正確是很難通過技術(shù)手段予以避免的。