合同風險管控
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合同風險管控范文第1篇
高校橫向科研項目一般是指高校接受企、事業等單位委托開展的科研活動或者是與社會企、事業單位聯合進行的技術開發、技術轉讓、技術服務、技術咨詢等類型的科研活動［1］。隨著我國對科技成果轉化的日益重視，高校作為前沿科技成果的聚集地，產學研用一體化進程日益增速。高校與社會各領域和部門的合作越來越廣泛，橫向合同數量日益增長，在不斷深化高校產學研合作、促進高校科技成果開花落地方面起到了舉足輕重的作用［2］。但是在上述轉型過程中，科研合同從訂立到履行，從過程管理到經費使用都存在風險點，要保證合同的順利履行，需對上述關鍵風險點進行分析并采取相應的管控措施。本文以某醫學院的橫向科研合同為例，分析橫向科研的發展趨勢，找出風險因素，并就相應的風險提出管控對策，以期提升橫向科研項目的管理水平，更好的引導高校橫向科研的發展。
一、某醫學院橫向科研現狀
（一）橫向科研項目及經費不斷增長。某醫學院集教學、科研、醫療為一體，在利用自身醫學方面的優勢為社會經濟建設和產學研服務方面做了大量的工作。近年來，橫向科研項目數量及經費逐年穩步增長。2009年度橫向科研合同簽約經費9892萬元，占全校科研總經費的19％，而2019年度橫向科研合同簽約經費達3．02億元，占全校科研總經費的33％。這一趨勢表明在科研成果產學研一體化不斷深入發展的背景下，橫向科研日益受到重視，在學校整體科研活動中的地位日益顯著。（二）合作內容更加多樣化。既往橫向科研合同以技術服務和技術咨詢類為主要形式，隨著產學研合作的深入推進，高校與社會各領域和部門的合作越來越廣泛。橫向科研項目數量增加的同時，技術開發、技術轉讓、技術入股等合作形式不斷增多，合作內容更加多樣化，合同審核和過程管理也更加復雜化和精細化。（三）合作單位類型趨于復雜。某醫學院橫向科研合作單位的類別趨于復雜化，特別是與企業單位的合作逐年遞增。企業作為市場經濟的主體，為了在市場競爭中保持技術和產品的優勢，越來越注重前沿技術的研發以及研究經費的投入。而高校作為前沿技術的聚集地，企業把與高校的合作看作經濟效益穩定發展的捷徑和技術進步的可靠依托［3］。2009年度，某醫學院的橫向科研合作單位共229家，合作單位性質主要集中在事業單位、政府機構（125家），且大部分為國內機構或單位，企業僅77家；2019年度，合作單位增至383家，除政府機構、事業單位外，合作企業的數量增加至189家，還擴大到社團組織、國外非政府機構、自然人等。（四）科研合同單項簽約金額日益增加。近年來，高校在教書育人、科學研究的主要職能外，越來越重視社會服務的能力的提高，單項橫向科研合同的金額也屢次創下新高。如2009年度，某醫學院單項橫向科研簽約合同最高為700萬元，2015年增至1100萬，2018年增至7800萬，不斷創歷史新高。
二、橫向科研合同風險要點
橫向科研活動的確立以及執行，一般以簽署科研合同的方式對參與方的責任、權利和義務進行約束。從前述數據分析來看，隨著橫向科研合同數量的增加、合作內容的豐富化、合作單位類型的復雜化以及合同簽約金額的日益增長，加上不同項目的成果產出和結題要求不同，所涉及的合同內容和條款也存在較大差別，勢必會增加合同管控的風險點。因此，在橫向科研合同的全流程管理過程中，風險點和形式也日益多樣化。（一）合同訂立及履行過程管理風險。科研合同的管理過程一般包括訂立和履行兩個方面，而隱藏在此過程中的風險點首先是對合作方資質的審查風險。在合同簽署前，容易忽視對方當事人的主體資格的調查，與不具有相應民事權利能力和民事行為能力或不具備特定資質的主體簽訂合同［4－5］。其次是合同制定過程風險。科研合同的簽署流程一般是由項目負責人根據相應模板起草科研合同，但是在此過程中，由于項目負責人同時承擔教學科研等任務，法律專業知識不足，很難意識、了解、防范條款背后的潛在風險［6］，或者存在片面追求合同經費的現象，有意或無意地忽略了合同風險。再次是合同履行風險。橫向科研的管理較縱向科研而言，往往存在重簽署輕結題的現象，合同簽署后缺乏對合同履行過程的跟進和管控，容易因履行過程出現的問題處理不及時造成的糾紛隱患。（二）知識產權條款風險。鑒于科研合同在智慧成果方面區別于其他性質合同的獨特性，在科研合同履行過程中往往會產生專利權、著作權以及技術成果等各種類型的知識產權。因此，在科研合同條款訂立時，如果對項目履行過程中產出的知識產權成果分配未作約定或者約定不明確，極易造成職務成果的流失。另外，隨著對知識產權的日益重視，近年來科研合同中出現了關于“背景知識產權”的約定。背景知識產權一般是指合同簽約各方在合同生效日之前由合同一方產生或持有的，或者一方在技術開發合同有效期內產生或持有但是超出合同范圍或與合同無關的知識產權，包括專利、著作權、未公開的技術報告和數據等，有時也被稱為背景成果、背景發明或背景專利［7］。在企業單位特別是外資企業單位的合同中，經常出現要求高校一方授予其對高校背景知識產權的免費使用權，由此容易導致高校背景知識產權流失。（三）學校名稱使用條款風險。作為國內醫學領域的知名高校，某醫學院在國內外的生物醫藥及健康產業界具有高的影響力，經常有社會機構慕名尋求合作，以解決其在該領域的技術難題或者尋求技術突破；但同時不排除某些機構意圖借用學校或者學校相關機構、專家、學者的名義，通過對其產品進行夸大或不實宣傳，甚至從未合作過的單位或機構都會假借高校的名義進行不法宣傳。如近5年來，通過某醫學院官方“維權打假”專欄通報的、未經許可而使用學校名譽進行宣傳的案例就有10余項之多［8］。如果在雙方的科研合同中不加以約束，極易造成學校名譽權被惡意侵犯。（四）醫學倫理管理風險。隨著研究者倫理意識的不斷增強，倫理審查的地位與作用越來越受到醫學界的關注及重視，特別是臨床醫學科研項目，倫理審查顯得尤為重要，成為臨床科研項目中保護受試者權益的重要防線之一［9］。盡管2016年原國家衛生和計劃生育委員會出臺了《涉及人的生物醫學研究倫理審查辦法》，但是由于目前我國尚無專門的臨床科研項目倫理審查監管機構，相關法律中對于臨床科研項目的監管規定較為缺乏，加上部分研究者的倫理意識淡漠或者為達成簽約目的而刻意隱瞞等原因，容易造成涉及倫理審查的項目在履行時未取得倫理審查批準，進而造成侵犯受試者權益的風險。（五）人類遺傳資源管理風險我國《人類遺傳資源管理條例》規定“本條例所稱人類遺傳資源包括人類遺傳資源材料和人類遺傳資源信息。人類遺傳資源材料是指含有人體基因組、基因等遺傳物質的器官、組織、細胞等遺傳材料。人類遺傳資源信息是指利用人類遺傳資源材料產生的數據等信息資料”。由于人類遺傳資源的遺傳材料中包含了豐富的基因遺傳信息，相關研究在飛速發展的生物技術領域中占據著越來越重要的地位，對其的充分利用和法律保護已經上升為世界很多國家的國家戰略［10］。近年來，我國對人類遺傳資源的管理和保護越來越重視，凡從事涉及我國人類遺傳資源的采集、收集、研究、開發、買賣、出口、出境等活動，必須遵守國家法律。未獲得人類遺傳資源管理辦公室授予批件的，任何單位和個人不得擅自采集、收集、買賣、出口、出境或以其他形式對外提供。近幾年，非法進行我國遺傳資源采集或出境的事例頻頻發生，科技部官網公布的違反人類遺傳資源管理的案例就有6項［11］。作為醫學類院校，科研合同中經常涉及人類遺傳資源的相關研究，人類遺傳資源成為需要重點把控的風險點之一。
三、風險管控措施
（一）完善審核制度，加強信息化全流程管理。針對科研合同訂立及履行過程的風險，某醫學院對合同審查實行“院系審核－科研業務審核－法律事務審核－校級領導審核”的四級審核制度，從各個層面進行全方位的審核，有效降低了合同風險。此外，除了規范合同模板，同時要求提供合作單位營業執照復印件，并在國家企業信用系統中核實相關企業信息，進行簽約主體及行為能力的審查。某醫學院還建立了橫向科研合同信息化管理系統，替代了傳統的辦公軟件的管理模式，使運用信息化手段實現對合同的全過程管理，為提高效率、降低風險提供了有力保障。（二）加強知識產權條款審核。根據《合同法》規定，除另有約定以外，委托開發合同申請專利的權利屬于研究開發人，合作開發合同申請專利的權利歸合作開發的各方共有；技術轉讓合同一方后續改進的技術成果，其他各方無權分享，而僅由后續改進方享有；履行技術服務合同和技術咨詢合同產生的新技術成果，則遵從“誰完成誰擁有”的原則［12］。某醫學院根據各類不同的合作模式，制定不同的知識產權條款模板，在保證學校知識產權不流失的前提下，極力爭取應得的知識產權。同時加強背景知識產權條款的審核，明確未經我方書面許可，合作方不得在合作項目之外使用或者授權任意第三方使用學校的背景知識產權，有效防止學校知識產權的流失。通過對知識產權條款嚴格把控，確保連續14年未出現任何橫向科研合同知識產權糾紛。（三）規范學校名譽使用條款。為有效保護學校的名譽權，某醫學院在訂立橫向科研合同時，明確要求添加關于學校名稱使用的約束性條款。未經學校的書面授權，合作方在市場推廣或向消費者宣傳該技術（含技術產品）過程中，不得利用學校或者下屬單位（機構）、專家、學者、醫師的名義和形象作證明。如果合作方違反上述約定，應賠償學校相應經濟損失，按照合同標的額支付違約金，并將該規定寫進了相應的合同簽訂管理辦法，有效防止了橫向科研合作單位對學校名譽權的侵犯。（四）建立醫學倫理審查模塊。為提高對涉及人的醫學科學研究活動中的科學性、尊重受試者及公正性等重要倫理要素，某醫學院建立了橫向科研醫學倫理審查機制，在合同四級審核環節同步啟動倫理審查模塊，將取得倫理審查批件作為合同簽署的必要前提條件之一。同時，了《關于涉及的人類受試者技術轉讓合同文本語言的補充通知》，明確了關于研究相關傷害賠償事項、申辦方監查報告數據分享、數據安全監管計劃以及研究結果發表等各方面可接受的樣本語言，進一步完善了橫向科研項目的倫理審查。（五）加強人類遺傳資源管控。某醫學院將人類遺傳資源的管理機構設立在倫理委員會辦公室的框架下，進行有機統一的管理。在橫向科研項目中，若是涉及人類遺傳資源材料或數據的相關研究，將取得科技部人類遺傳資源管理辦公室的批件作為簽署合同的必要條件之一，同時在合同中予以明確，有效防止了人類遺傳資源的流失風險。
綜上所述，通過分析某醫學院在應對橫向科研合同中風險管控的實踐，在提高工作效率的同時，有效防止了各類風險的發生，肯定了相關工作的成效，其實踐經驗是值得推廣的。但同時也應注意到，隨著信息化的不斷加強，合同信息安全的風險也在上升，有必要加強對信息化系統保密性管理，建立智能化風險預警模式，從而進一步增強對橫向科研合同風險的管控和預防。
參考文獻
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合同風險管控范文第2篇
關鍵詞：合同管理、風險防范、風險管控
中圖分類號： TU723.1 文獻標識碼： A 文章編號：
一、前言
企業工程承包的目的是通過向業主交付符合工程設計要求的建筑產品來獲得工程利潤，實現企業的經營發展目標。隨著建筑市場日趨激烈的競爭，企業將面臨著工程任務緊張的問題也逐漸嚴重，然而，業主利用其有利的買主地位，使施工企業簽訂的合同條款常會十分苛刻，而多數施工企業尚無相關的合同風險意識。因此，加強合同風險管控工作變得十分重要，施工企業應事先有效地做出規避風險策略也變得十分重要。
二、施工合同風險種類
1.合同條款不完整，合同雙方的責權利關系未全面表達清楚，未預測到合同實施過程中可能發生的各種情況，導致合同實施過程中的出現爭執，最后造成承包企業的經濟損失。
2.合同條款不細致、不嚴密，使承包方不能清楚的理解合同內容，造成損失。
3.因業主履約能力差，而無力支付工程款或惡意拖欠工程款；分包商違約，不能保質保量按時完工；因發包人監理工程師工作效率低，不能及時解決問題，或者發出錯誤指令等。
4.違反法律法規簽訂合同。由于市場競爭激烈，有的承包方為了生存不得不與業主簽訂“黑白合同”或以合法形式掩蓋非法目的的合同。實質上這種合同是不受法律保護的無效合同，在產生了合同糾紛后，造成的損失無法得到彌補。
三、建筑工程合同風險的防范
（一）施工合同風險的防范手段
施工合同風險控制的主要措施：
1.建立企業內部風險評估機制。風險評估是企業對即將面臨的各種風險加以分析和決策的過程。企業應該建立相應的風險評估小組，將項目的風險管理落實到相應管理部門或項目管理班子。
2.在合同正式簽訂前進行嚴格的審查把關。其要點是：施工合同是否合法，業主的審批手續是否完備健全，合同是否需要公證和批準；合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異；合同雙方責任和權益是否失衡；合同實施會帶來什么后果，完不成的法律責任是什么，如何補救；雙方合同的理解是否一致，發現歧義及時溝通。
3.轉移風險和開展索賠。工程索賠制度正是轉移風險的有效方法。還要注意向第三方轉移風險。主要通過履約保證、工程保險和工程分包等方式來實現風險轉移。
4.防止借資、墊資承接工程。
（1）采取一些報價策略。如將工程中一些風險大、花錢多的分項工程或工作拋開，僅在報價單中注明，由雙方再度商討決定。
（2）在報價單中，建議將一些花費大、風險大的分項工程按成本加酬金的方式結算。（3）在法律和招標文件允許的條件下，在投標書中使用保留條件、附加或補充說明，這樣可以給合同談判和索賠留下伏筆。
（4）重視合同談判，簽訂完善的施工合同重視合同談判，簽訂完善的施工合同，使合同能體現雙方責權利關系的平衡和公平合理，使業主方和承包方雙方合理分擔風險。這是在實際工作中使用最廣泛，也是最有效的對策，充分考慮合同實施過程中可能發生的各種情況，在合同中予以詳細地具體的規定，防止意外風險。通過合同談判爭取在合同條款中增加對承包人權益的保護性條款。使風險型條款合理化，力爭對責權利不平衡條款、單方面約束條款做修改或限定，防止獨立承擔風險。
（二）、重視風險轉移1.是向業主索賠，這是施工單位常用的，也是最有效的風險轉移的方法。通過索賠可以提高合同價格，增加工程收益，補償由風險造成的損失。
2.是向第三方轉移風險，包括進行保險和擔保。
3.是將分大的分項工程分包出去，向分包商轉移風險。
4.是與其他承包商組建聯營體，共同承擔風險。
（1）組織得力的投標班子，進行詳細的招標文件分析，作詳細的環境調查，通過周密的計劃和組織，作精細的報價以降低投標風險。（2）對風險大的工程派遣最得力的項目經理、技術人員、合同管理人員等。組成精干的項目管理小組，在技術力量、機械設備、材料供應、資金供應、勞務安排等方面予以特殊對待，全力保證該合同實施，并將該風險大的工程作為施工企業的各職能部門管理工作的重點，從各個方面予以保證。同時作更周密的計劃，采取有效的檢查、監督和控制手段。
四、結束語
合同是市場經濟的產物,是商品交換的法律表現形式。現代企業的經濟往來,主要是通過合同形式進行的,一個企業的經營成敗和合同及合同管理有密切關系，所以企業面臨的最大風險就是合同中的種種陷阱。合同管理必須是全過程的、系統性的、動態性的。企業的最重要的任務就是盡量降低合同的風險,并完善合同管理的風險防范措施,因此,對合同的風險防范措施進行研究具有非常重要的現實意義。作為承包企業，要想獲取良好的經濟效益，就需要了解施工合同風險的性質，準確判斷并有效防范風險，以爭取良好的經濟效益。因而加強合同風險控制對施工企業有效地規避風險起著十分重要的作用。
參考文獻
合同風險管控范文第3篇
關鍵詞：合同管理；風險；控制措施
企業作為盈利性的經濟組織，企業的經營活動是通過一系列合同建立、履行來體現的。合同不僅僅是企業開展對外經營活動的重要聯系紐帶，同時也是企業取得經濟效益的重要保障，因此，在企業的經營管理工作之中合同管理是非常重要的內容。企業的合同管理包括的內容非常廣泛，涉及的人與機構也很多，在企業合同的每一個環節都存在著風險。企業的合同風險種類多樣，面對這些風險需要采取積極合理的措施來盡可能的避免合同風險帶來的損失，而這也是企業合同管理的核心工作內容[1]。
一、企業合同管理中風險的主要表現形式
在企業進行合同管理的過程中，其風險形式主要表現在以下的幾個方面上：
(一)合同主體風險
我國法律之中，對于不同行業的企業主體資格要求也不一樣，對很多行業的企業來講，除了需要獲得營業執照之外，沒有其他特殊的規定。但是對于藥品、房地產開發、建筑施工、航空航天等行業來講，不僅僅是需要取得營業執照，還需要在獲得營業執照之前獲得相應的批準證書或者是資質證書。同時，這些企業只能夠在批準證書或者是資質證書所允許的范圍內進行經營活動。合同簽訂的一個重要的前提條件就是合同主體合格，如果不合格那么就會使得合同無效或者是被撤銷，企業就會因此而受到經濟上的損失。
(二)合同程序風險
我國法律之中，對于某些類型的合同有著較為嚴格的審批程序，如果是沒有經過批準或者是辦理審批手續的合同，同樣不具備法律效力。例如對于中外合資企業就必須要經過主管部門的批準才能夠生效；如果是建筑工程合同就必須要辦理了規劃審批并且獲得了規劃許可證等才具備有法律效力。而如果是沒有辦理批準或者是審批手續，那么就會使得合同無效或者是被撤銷，要想使得合同生效就必須要辦理相應的手續。還有些合同還會因為受到行政主管部門的處罰而額外的多消耗一些費用。
(三)合同內容風險
合同的內容主要是由合同條款與附屬文件這兩個部分所組成。其中合同條款主要包括了合同當事人的名稱或者是姓名、住所、數量、質量、違約責任等各項內容，附屬文件之中的內容則主要是包括了雙方所約定的各種圖、表、文字等多種資料。合同的內容必須要完備，如果不完備，那么就可能都會因為某些條款沒有約定或者是約定不明確而導致雙方出現分歧，進而導致對合同的履行造成影響。同時，合同條款之間還必須要彼此一致，在合同之中各項條款相互之間不能出現矛盾與邏輯錯誤，否則也會影響到合同的順利履行。
(四)合同履行過程中的風險
當合同生效之后，雙方當事人都必須要遵循誠實守信的原則對合同中所規定的義務進行履行。但是在履行的過程之中會容易因為各種想不到的意外因素對合同的正常履行帶來影響，有的時候也需要對合同進行一定的修改或者是變更。如果沒有經過雙方協商而擅自修改或者變更合同內容，也會導致合同的目的不能實現，帶來損失。
二、企業合同管理過程中風險控制措施
(一)充分了解《合同法》以及相關的法律、法規
《合同法》從定義、合同訂立的基本原則、形式、生效、無效以及合同相關內容等方面都進行了較為系統詳細的規定。此外，在我國就合同關系的法律規定不僅僅是只有《合同法》，此外還有其他的法律、法規等。在對外簽訂合同的過程中，企業需要對相關的法律法規進行充分的了解，才可以避免出現合同無效的情況，規避損失[2]。
(二)簽訂合同之前，需要充分了解對方當事人的各種資信情況
在正式簽約之前必須要充分了解對方當是事人的各種情況，例如要求對方提供當年年檢的《企業法人營業執照》、授權委托書、生產許可證等各種相關的證件的原件和復印件。同時如果是設計等隊伍，還需要對方提供相應的資質等級證書。企業合同管理部門經辦人需要對上述證件的復印件進行留存備查。如果是巨大的合同，有必要派專門的人去進行實地調查，對當事人的資信情況進行充分地了解，包括了對方的商譽、技術設備、管理水平、財務狀況以及人員構成等多個方面。
(三)合同簽訂過程中防范合同風險的方法
首先，在合同簽訂的過程中，需要做好對合同中的各項條款的擬定與審查，這是有效規避合同風險的核心環節。通常情況下，在實際的交易活動中，合同由簽訂雙方一起協商共同起草的情況是比較少見的，很多時候都是乙方提供預先擬好的文本，再由另一方來進行審核補充。如果是乙方自擬合同，那么就可以避免合同條款中的陷阱。而如果是另一方來擬定，那么就必須要對合同的條款進行認真的審核。要爭做到用詞準確、約定明確、表達清楚，不存在歧義，決不能出現含混不清或者是模棱兩可的情況。在涉及到對我方不利的條款，必須要據理力爭，要求對方變更。
(四)合同履行過程中的風險防范對策
在合同履行的過程中，必須要盡可能的減少合同變故，減少風險。為此，需要做好以下的幾個方面：首先，需要在履行的過程中樹立起良好的證據意識，合同管理部門必須要收集并保存各種資料，并及時掌握合同履行情況，為后期發生合同糾紛時提供更有力的證據。其次，如果出現了合同變更或者是疑問，必須要及時簽訂變更協議。另外無論是變更協議還是補充協議都必須要采用書面的形式，不能夠以口頭約定作為協議存在。一旦簽訂合同就必須要認真履行合同。同時，合同管理人員需要熟知合同中的內容信息，盡可能的確保可以利用合同中的內容來保證自身的合法權益[3]。
(五)打造完善的合同管理系統，實現合同管理信息化
在過去，企業之中很多都采用手工管理合同的方式，因為所涉及的部門和人員較多，所以費時又費力，并且在在歸檔、合同執行進度、預警機制等方面效率不高，存在很大的管理漏洞，容易出現風險。合同管理系統有效地彌補了手工管理合同的不足，提高了合同管理的效率。通過系統實現對合同的全生命周期管理，即從預算到合同付款的全流程管理。通過完善的合同管理系統規范合同執行，實現業務單位、財務、法務聯合管控，通過實時監控，規避公司違約風險。為了有效規避合同風險，公司結合自身實際情況打造專門的合同管理系統，從而實現對合同的全生命周期管理。該系統綜合運用信息化手段，建立完善的歷史數據庫，為進一步提升公司財務管理水平打下扎實基礎。在系統中還具備有項目談判啟用日志管理功能，合同物資交付、發票的全流程跟蹤功能，并能夠規范合同執行、進行實時監控。提升合同管理的自動化，同時還提升合同相關的會計帳務處理。這些功能的實現有效地規范了合同管理流程，規避了合同風險。
三、結語
隨著我國經濟水平的快速提高，為企業的發展提供了巨大的空間，使得合同管理風險防控在企業的管理中變得越來越重要。雖然近年來，各個企業在合同管理中取得了巨大的成效，有效的預防了各種風險的發生，但是也仍然需要進一步的改進，而合同管理系統的開發與運行無疑為企業合同管理與風險防控提供了巨大的支持，有效地促進了企業的發展。此外，合同管理系統還需要與其他的一些措施一起配合才可以更好的發揮出效果。
參考文獻：
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合同風險管控范文第4篇
關鍵詞：合同管理；風險控制
施工企業承包工程的目的是通過向業主交付設計要求符合工程質量標準的建筑產品來獲取工程利潤，從而實現項目發展目標和企業的戰略發展目標。然而，隨著建筑市場競爭的日趨激烈，施工企業面臨工程任務緊張的問題日益嚴重，而目前建筑市場過于向買方傾斜，業主利用其有利的買主地位，使施工企業簽訂過于苛刻的合同條款，而大多數施工企業尚無相關的合同風險意識，因而加強合同風險控制對施工企業有效地規避風險起著十分重要的作用。
一、建設工程施工合同風險的種類
1.合同條文不完全，不完整，沒有將合同雙方的責權利關系全面表達清楚，沒預計到合同實施過程中可能發生的各種情況。這樣導致合同過程中的激烈爭執，最后導致承包企業的損失。例如缺少工期拖延違約金的最高限額的條款或限額太高；缺工期提前的獎勵條款；缺少發包人拖欠工程款的處罰條款。
2.合同條文不清楚，不細致和不嚴密所致使承包方不能清楚的理解合同內容，造成失誤。
3.其他對承包方苛刻的要求，如要承包企業大量墊資承包；工期要求太緊，超過常規；過于苛刻的質量要求等。
4.業主履約能力差，無力支付工程款或惡意拖欠工程款；分包商(特別是發包人指定的分包商)違約，不能按質、按量、按時完工；由于發包人駐工地代表或監理工程師工作效率低，不能及時解決問題，或者發出錯誤指令等。
5.違反法律法規簽訂合同。由于市場競爭激烈，有的承包方為了生存不得不與業主簽訂“黑白合同”或以合法形式掩蓋非法目的的合同。實質上這種合同是不受法律保護的無效合同，在產生了合同糾紛后，造成的損失無法得到彌補。
二、建筑工程合同風險的防范
（一）施工合同風險的防范手段
施工合同風險控制的主要措施：
1.建立企業內部風險評估機制。風險評估是企業對即將面臨的各種風險加以分析和決策的過程。企業應該建立相應的風險評估小組，將項目的風險管理落實到相應管理部門或項目管理班子。
2.在合同正式簽訂前進行嚴格的審查把關。其要點是：施工合同是否合法，業主的審批手續是否完備健全，合同是否需要公證和批準；合同是否完整無誤，包括合同文件的完備和合同條款的完備；合同是否采取了示范文本，與其對照有無差異；合同雙方責任和權益是否失衡；合同實施會帶來什么后果，完不成的法律責任是什么，如何補救；雙方合同的理解是否一致，發現歧義及時溝通。
3.轉移風險和開展索賠。工程索賠制度正是轉移風險的有效方法。還要注意向第三方轉移風險。主要通過履約保證、工程保險和工程分包等方式來實現風險轉移。
4.防止借資、墊資承接工程。沒有進行公開招投標前就簽訂協議或者企業間借貸是違反法律法規的，是無效民事行為。一旦發生糾紛，對施工企業極為不利，可能導致投入的資金不能及時收回或者無法收回。
5.在合同的簽訂和實施過程中，不要輕易相信任口頭承諾和保證，一“字”干金，而非一“諾”千金。雙方商討的結果、做出的決定或對方的承諾，只有寫入合同，或雙方簽署文字意見才算確定。合同的簽訂需要字斟句酌，只有把每項活動存在的風險降到最低，才一能獲得最大收益。
（二）合同風險防范的幾種具體對策
1.在報價中考慮
（1）采取一些報價策略。如將工程中一些風險大、花錢多的分項工程或工作拋開，僅在報價單中注明，由雙方再度商討決定。
（2）在報價單中，建議將一些花費大、風險大的分項工程按成本加酬金的方式結算。
（3）在法律和招標文件允許的條件下，在投標書中使用保留條件、附加或補充說明，這樣可以給合同談判和索賠留下伏筆。
（4）重視合同談判，簽訂完善的施工合同
重視合同談判，簽訂完善的施工合同，使合同能體現雙方責權利關系的平衡和公平合理，使業主方和承包方雙方合理分擔風險。這是在實際工作中使用最廣泛，也是最有效的對策，充分考慮合同實施過程中可能發生的各種情況，在合同中予以詳細地具體的規定，防止意外風險。通過合同談判爭取在合同條款中增加對承包人權益的保護性條款。使風險型條款合理化，力爭對責權利不平衡條款、單方面約束條款做修改或限定，防止獨立承擔風險。（三）重視風險轉移
1.是向業主索賠，這是施工單位常用的，也是最有效的風險轉移的方法。通過索賠可以提高合同價格，增加工程收益，補償由風險造成的損失。
2.是向第三方轉移風險，包括進行保險和擔保。
3.是將分大的分項工程分包出去，向分包商轉移風險。
4.是與其他承包商組建聯營體，共同承擔風險。
5.購買保險。
工程保險是發包人和承包人轉移風險的一種重要手段。購買工程保險后，當出現保險范圍內的風險，造成財務損失時，承包人可以向保險公司索賠，以獲得一定數額的賠償。通常承包工程保險有工程一切險，施工設備保險，第三方責任險，人身傷亡保險。承包人應充分了解這些保險所保的風險范圍、保險金計算、賠償方法、程序、賠償額等詳細情況，以作出正確的保險決策。
（1）組織得力的投標班子，進行詳細的招標文件分析，作詳細的環境調查，通過周密的計劃和組織，作精細的報價以降低投標風險。
（2）對風險大的工程派遣最得力的項目經理、技術人員、合同管理人員等。
組成精干的項目管理小組，在技術力量、機械設備、材料供應、資金供應、勞務安排等方面予以特殊對待，全力保證該合同實施，并將該風險大的工程作為施工企業的各職能部門管理工作的重點，從各個方面予以保證。同時作更周密的計劃，采取有效的檢查、監督和控制手段。
6.對技術復雜的工程，采用新的，同時又是成熟的工藝，設備和施工方法。
參考文獻：
合同風險管控范文第5篇
我國建筑行業處于快速發展階段，各類建筑工程項目投資額度不斷擴大，形成了以建筑業為中心的產業體系。據統計，2016年，我國建筑市場成交金額超過2.6萬億元，成為支持社會經濟發展的主要項目。建筑工程市場規模不斷擴大化，建筑體系結構改造面臨全新調整，建筑工程市場模式也在不斷更新，對建筑工程企業運營機制提出了嚴格要求。未來，建筑合同管理體制將成為重點對象，如何從合同管理中創造良好的機遇，是現代建筑市場改造中不可缺少的內容。隨著建筑市場經濟可持續發展，必須要考慮合同管理存在的風險隱患，為經濟體制改革做好充分的準備，這些都是實現經濟發展的必要條件。
二、合同管理風險及成因
（一）技術支撐問題
建筑合同管理技術條件不足，對合同管理缺乏科學的引導機制，限制了合同管理數字化發展水平，這些都是限制行業改造難度的關鍵。面對信息化發展趨勢，建筑企業尚未構建科學的管理方式，對不同類型合同項目失去了創新管理平臺，這必然會影響建筑工程的發展進程。建筑工程作為一種新的建筑工程市場化方式，很受人們的關注，在建筑工程市場化市場的逐漸擴大下，有很大的發展前景。城市作為著名的建筑工程市場化城市，而且用戶很多，有一定的市場潛力。要綜合分析項目合同，提出切實可行的改革對策，分析其現狀存在的問題，并解決問題，達到促進城市建筑工程市場化發展的效果。
（二）產業配套問題
現有建筑行業模式相對落后，產業規劃與發展面臨諸多困難，導致合同管理體制達不到預期狀態，從而影響了整個產業的可持續發展。合同管理機制與產業配套模式不符合，限制了各種類型的項目體系，這些都會影響城市建筑行業改革與發展。例如，相同城市地區的合同方案中，對建筑質量標準及要求不一樣，這些都限制了區域性的產業發展，不利于整個企業合同編制與實施。再如，建筑工程發展必須要建立“共享式”的網絡平臺，促進企業與企業、用戶與用戶之間的信息資源融合，合同項目無法建立科學的管理體制，限制了各類型合同內容編寫與調整，無法達到信息資源共享目標。
（三）合同人才問題
人力資源缺乏時代，企業更重視人力資源評估及需求，這些都會影響建筑行業的可持續發展。面對現有人才結構機制，合同編寫與規劃需要從多個方面開展工作，才能更好地完成項目建設目標，為合同管理與改造做好充分的準備工作。但由于合同編制體系與調整需求，現有人才資源無法達到合同管理標準，也限制了合同內部條款實施與應用，這些都降低了項目管理與控制的難度。由于特殊的地理位置，城市地區發展建筑工程行業存在一些問題，如項目引進機制不健全、規模化產業結構不協調等，這些都是限制城市地區產業結構發展的主要因素。
三、建筑企業合同分析控制的對策
（一）“建筑企業”目標市場及定位
第一，分級管理，提升合同層次。建筑工程合同要從不同角度開展管理，按照分級管理思想實施工作，從多個角度進行合同改造與分析，這樣才能更好地完成項目工作。但是對于建筑企業來說，合同管理需要從項目規劃、設計、施工、檢驗等多個方面開展工作，這樣才能保證項目管理機制的協調性，維持整個項目運行穩定。基于目標市場定位與控制引導下，項目管理機制要考慮風險系數，以不同類型的建筑體系為中心，采取相對應的控制方案，促進合同條款編制與運行的一體化。對于存在風險隱患的合同項目，要考慮企業未來發展及戰略調整要求，共同打造全面性的風險控制流程。第二，專業維護團隊，個性化服務。公司客戶維護的前提是準確計量風險所帶來的損失，公司風險所帶來的潛在損失一般可以分為預期損失、非預期損失和異常損失三種。預期損失是指在一般正常情況下，公司風險損失的統計平均值，是公司在一定時期可預見的平均損失。它是公司的經營成本而不是風險，通過撥備和產品定價進行預防。上市公司市場合同具有多變性、復雜性、風險性等特點，這些都是上市公司市場合同改造需要考慮的問題。此次研究，對建筑合同管理市場合同戰略調整提供指導方向，為市場合同調整提供科學的指導方向，重點強化市場合同風險防范及控制，為上市公司經營改造提供了指導，以市場合同為基礎完善客戶議價體系，與客戶實現共同成長。
（二）“建筑企業”產品策略
第一，主動合同理念。客戶合同是基于客觀事實的概述性理論，應在客觀條件下建立有效的建筑企業合同模式。企業走市場化轉型之路，并不是某個階段對經營管理提出的要求，而是整個行業未來革新建設的必然趨勢。城市地區作為國家經濟建設的重點對象，必須要緊隨時代潮流，挖掘建筑工程市場化轉型潛在的價值意義，為市場化建設與發展做好充分的準備，這樣才能實現經營模式轉型與改進。信息科技是建筑工程市場化發展的根基，這樣才能維持企業經營模式的優化發展，帶動經營效益穩步增長。設定主動合同管理模式，也是對產業經濟改造的新要求，有助于實現企業規劃與發展目標。第二，合同考評理念。不同項目在市場中的需求是不一樣的，如何定位項目屬性，能夠指導合同管理的科學開展，為建筑工程公司創造豐厚的收益。屬性定位是一項復雜的過程，需要考慮多個方面的因素，如交通、環境、需求等，才能編制出一套完整的市場合同方案。建筑工程開發全過程中，市場調研是不可缺少的工作，也是直接向開發商反饋市場需求的主要途徑。比如，價格同等條件下，需要調查客戶對項目環境、格局、空間等方面的需求，抓住項目推廣優勢，才能獲得更多客戶的關注。形象推廣是項目定位、市場調研之后的環節，也是合同管理的終端，直接與客戶面對面地展開合同活動。
四、結語
