發展家未來戰略選擇

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內容提要進入二十一世紀后，隨著經濟全球化的發展，發展中國家在初級產品方面的比較優勢逐漸減弱甚至喪失，本文研究表明，發展中國家可以選擇重合產業作為戰略貿易政策的目標產業進行扶持和保護，重新獲得在國際競爭中的比較優勢和競爭優勢。

比較優勢發展中國家重合產業戰略貿易政策

進入二十一世紀后，隨著經濟全球化的發展，相當多的發展中國家在農礦等初級產品方面的優勢已不復存在，如何現實地選擇有發展前景并能夠充分發揮本國相對比較優勢的產業并加以扶持和發展，已成為發展中國家能否在國際競爭中取勝的關鍵。

一、戰略貿易政策的含義及實施條件分析

1、戰略貿易政策的含義

戰略貿易政策是指在為不完全競爭和規模經濟條件下，一國政府采用生產扶持、出口補貼、稅收優惠等貿易和產業政策手段，提高本國戰略性產業的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。戰略貿易政策的重要思想，發源于Brander和Spence（1983、1985）的第三國市場模型，他們假定一個寡占行業中有兩個為第三國市場生產同質產品進行Cournot競爭的廠商，分別位于兩個不同的國家，本國沒有消費，這樣，在自由貿易的情況下，企業間會達成一個Cournot-Nash均衡。這種均衡狀態下，雙方就沒有任何激勵去改變自身行為，均衡結果就可自行維持下去。但假如當有一方政府進行干預時，競爭就會演變為Stackelberg競爭，有政府補貼的一方廠商就會處于Stackelberg領導者的地位，而外國競爭企業則處于跟隨者的地位，外國企業會做出向本國企業讓渡市場份額和利潤的反應。此時，即產生利潤轉移效應（profitshiftingeffect）。因此，政府的最佳反應是給予一定的出口補貼。Helpman和Krugman（1989）則從私人邊際收益和社會邊際收益的角度得到類似的結論。戰略貿易政策實質是將市場經濟體制中的競爭主體和利益主體由企業擴展到國家，將企業競爭力提升到國家競爭力，將企業競爭策略上升到國家經濟政策，借助政府的力量和國家公共財力來應對國際化經營中的不完全競爭和規模經濟效應。

2、戰略貿易政策的實施條件分析

戰略貿易政策為不完全競爭條件下政府的貿易干預提供了新的依據，但是戰略貿易政策在發展中國家要取得良好的效果，還需要一些基本條件，這些基本條件包括目標產業的選擇、時間選擇、政府行政效率、外部約束等方面。

目標產業的選擇。一國對某一產業運用戰略貿易政策時，必須造成其他競爭使用稀缺資源的行業的影響，因此，對目標產業的正確選擇就成為一國成功實施戰略貿易政策的關鍵。關于這個問題的思考穆勒—巴斯塔布爾—肯普標準與斯潘塞標準給了我們以啟發：一方面，發展中國家可以對某些已經有競爭優勢并能夠產生靜態規模經濟效應的產業予以政策干預從而促進這些產業產品的出口；另一方面，發展中國家應對某些具有潛在優勢能夠產生動態規模經濟效應的產業予以扶持，從而實現戰略效應。

時間選擇。戰略貿易政策對某一特定產業干預持續時間的適度與否，是影響發展中國家戰略貿易政策績效的又一因素。而產業能否實現規模報酬遞增，則是界定戰略貿易政策干預持續期的重要標準。對于發展中國家而言，其實施戰略貿易政策敢于的產業多為幼稚產業，政策干預成功與否的關鍵在于產業成長后所獲得的收益能夠彌補干預成本。當某一產業隨著生產的進一步擴大由規模報酬遞增而進入規模報酬遞減階段時戰略貿易干預亦應隨之取消。

政府行政效率。一般講，較高的政府行政效率要求政府行為決策獨立，對市場和企業的信息了解比較充分。

外部約束主要是指戰略貿易政策的實施必須符合一國參與的多邊與雙邊約束,尤其是與WTO相關的規則約束。也就是說戰略貿易政策的實施不能違反WTO的精神和相關協議的具體規定，如關稅保護措施的稅率不能超過本國的承諾等；另外，戰略貿易政策的有效實施不能引起貿易伙伴國的報復，否則會造成兩敗俱傷的惡果。

二、重合產業：發展中國家戰略貿易政策的目標產業

西方學者普遍認為，在技術，知識密集程度最高，與國家利益和聲望關系最大的高新技術產業，戰略貿易政策和政府的干預是最有價值的。但是我們也應看到，戰略貿易政策及其模型均是由西方學者提出的，在這些理論模型中過多地考慮了西方發達國家的現實狀況，即產業等級較高，技術創新能力較強，國家間的要素稟賦狀況接近等。而技術創新能力的高低正是決定規模經濟差異的基礎。于是發達國家在戰略貿易政策的目標產業的選擇上必然多從規模經濟角度著眼，同時高新技術產業往往是最能發揮規模經濟效應的產業，因此，發達國家普遍將高新技術產業選為目標產業。但戰略貿易政策之所以冠以“戰略”一詞，要求所扶持的目標產業必須是具有發展前途并在國際市場上具有較強的競爭能力從而能夠劫掠他人的市場份額和工業利潤。若所選擇的產業在一段時間內很難或根本無法達到這樣的目標，這種選擇很難說是正確的。鑒于發展中國家與發達國家在要素比較優勢，社會經濟發展條件和市場結構等方面的巨大差異，對戰略貿易政策的目標產業選擇標準應有所不同。因此，基于發展中國家的現實狀況，在進行戰略貿易政策的目標產業選擇時，應更多地從要素比較優勢方面考慮。

1、重合產業能夠體現發展中國家的要素比較優勢

根據弗農的產品生命周期理論和小島清的“邊際產業擴張論”，我們知道假如發達國家向欠發達國家轉讓的技術具有相同的生產函數，因此在國際產業轉移的過程中，必然會出現一個發達國家移出產業與發展中國家移入產業的重疊階段，我們稱之為重合產業。這里的重合產業是一個特定范疇，它是指發達國家和欠發達國家在一定時期內存在的技術構成相似的同類商品生產部門。他們使用相似的機器設備或生產線，運用相似的技術工藝，需要相似比例的生產資料和勞動力，生產相似的商品（盧根鑫，1997）。從產業發展史來看，棉紡業，毛紡業，化學纖維工業，制鞋業，成衣業等勞動密集型工業部門，在一段時期內，是發達國家和欠發達國家都存在的產業部門。鋼鐵冶煉業，石油化學工業，電子工業，汽車工業等也將成為重合產業部門。

發展中國

與發達國家在重合產業技術構成的相似性，決定了發展中國家與發達國家在重合產業活勞動的投入上是等量的。在重合產業的運作過程中，可能出現兩種情況：一種情況是，當采用了相似的技術設備和技術工藝，配備了數量相等的勞動力，起初可能達不到相同的產出率，但經過一段時間之后，隨著勞動熟練程度的提高，最終能夠達到相同的產出率；一種情況是，當采用了相似的技術設備和技術工藝，為了保證相同的產出率，其配備的勞動數量可能高于發達國家，但當勞動熟練程度提高后，多余的勞動力可以從操作崗位上精簡下來。總之，隨著勞動力勞動熟練程度的提高，等量勞動投入從而具有相同的勞動生產率的特征一定會凸現出來，這意味著重合產業產品具有相等的價值。而發展中國家具有勞動力價值低的優勢，這就表明了在技術構成相似的重合產業中，發達國家的勞動力價值即可變資本要大于發展中國家的勞動力價值即可變資本，這在生產資料價值即不變資本的投入相等的條件下，意味著發達國家重合產業產品生產的絕對成本要大于發展中國家重合產業產品生產的絕對成本。這樣，必然產生兩種可能性：一是在相同的國際市場價格條件下，發展中國家重合產業擁有更高的利潤率；二是發展中國家可以較低的價格在國際市場銷售商品。這兩種結果都使發達國家重合產業的產品在國際市場上的競爭力要弱于發展中國家。近年來韓國，巴西等在汽車工業上的成就也令世人矚目，在世界汽車工業中的份額也在不斷上升，這些例子似乎都說明了發展中國家在重合產業上確實是具有比較優勢的。

2、重合產業能夠滿足戰略貿易政策實施的基本條件

首先，發展中國家政府對于重合產業的信息把握更充分。把握必要，完整的信息并明智地駕馭和使用這些信息是一國政府制定戰略貿易政策的前提條件。由于重合產業在發達國家的發展過程中已經造就了一個成熟，穩定的需求市場，且產業組織結構和市場競爭方式等也都有例可循，因此更輕易猜測其發展前景和可能帶來的利潤。而高新技術產業相比之下，有的市場需求尚未形成，有的市場前景難以猜測，具有更大的不確定性。這樣發展中國家若選擇高新技術產業則更難獲得作決策所需的信息。

其次，重合產業內的企業能在一個相當長的時期保持住自身優越的壟斷地位。重合產業是發展中國家具有比較優勢的產業，因此在與發達國家重合產業的競爭中占有優勢，并且隨著發達國家重合產業的不斷衰弱和移出，發展中國家的重合產業就能不斷擴大市場占有率，最終導致發達國家完全放棄這種產業，發展中國家形成自己的壟斷地位和新的比較優勢。

再次，選擇重合產業能有效防止尋租行為及由此帶來的資源錯置。在政府選擇戰略貿易政策的目標產業時，各行各業都試圖尋求政府扶持。在這種情況下，很輕易導致尋租行為的發生，從而使政府可能將那些落后的或根本不能達到戰略貿易政策效果的產業選為目標產業而給予扶持。這種扶持意味著資源的再分配，得到扶持的部門必然會從其他一些部門抽取資源，從而阻礙了那些真正具有潛在優勢的產業的發展。而重合產業的產生是源于發達國家向發展中國家的產業轉移，主要取決于客觀的外部條件。當然發展中國家也能在投資環境，市場條件，勞動力素質等方面作一些努力，但與發達國家產業轉移的動因相比，只是居于次要的地位。在這種情況下，本國企業的尋租行為將難以左右政府的選擇。

最后，選擇重合產業較少帶來報復。由于重合產業是發達國家居于比較劣勢的移出產業，若發展中國家敞開大門接受這類產業的移入，將使發達國家實現產業的二次增值。這正是發達國家所歡迎的，這樣將較少引起報復而引致兩敗俱傷。假如發展中國家選擇高新技術產業，這將與發達國家的目標產業相沖突，發展中國家在這些產業中不具有什么比較優勢，很難達到理想的政策效果，還可能引起發達國家的強烈報復，這樣就可能不僅會抵消戰略貿易政策的功效，而且還會因報復性措施的實行造成國際貿易的劇烈萎縮。

總之，目前發展中國家在重合產業上更具有比較優勢，能更好地滿足戰略貿易政策實施的約束條件，與高新技術產業比較能夠更好地達到獲得壟斷利潤和搶占他人市場的戰略目標，因而不失為現階段發展中國家戰略貿易政策目標產業的明智選擇。

三、對我國制定貿易政策的啟示

一國政府應清楚地知道自己的比較優勢和本國在世界經濟發展中的位置。邁克爾·波特將一國產業與國際競爭的過程分為四個階段：第一階段是要素驅動，第二階段是投資驅動，第三階段是創新驅動，第四階段是財富驅動。前三個階段是產業國際競爭力增長時期，第四個階段是產業國際競爭力下降時期。我國當前正處于第一階段向第二階段的過渡時期，而發達國家一般處于第三階段，因此在這一階段應優先發展能充分發揮本國比較優勢的產業即重合產業，而不能好高務遠，不切實際地過快進行產業升級?，F階段發展重合產業并不意味著我們今后將永遠落后于人，我們正是要通過發展重合產業來不斷積累資金和技術，以便通過努力進入創新驅動階段，而屆時許多發達國家已經進入了財富驅動階段，到那時我們便有可能趕上并超越發達國家。

鑒于目前勞動力要素比較優勢仍是我國獲得產業比較優勢的最重要因素，現階段若喪失了這一優勢，在與發達國家的競爭中處境將更為困難。因此我們在發展經濟過程中，政府應制定政策，使工資的增長速度不得高于勞動生產率的增長速度以保持這一優勢。

我們應主動迎接發達國家的產業移入。因為只有這樣才能學到技術和治理經驗并積累資金，為今后趕超發達國家打好物質基礎。為此應在投資環境上多下工夫，同時要加大教育和科技投入，促進科技成果的產業化。一方面通過提高勞動者素質使移入產業更快地達到與發達國家相同的勞動生產率以盡快樹立起本國的產業優勢，另一方面，也可使本國產業技術等級不斷提升從而有可能使發達國家將技術更先進的產業移入，因為當今投資國與被投資國一般總是“從技術差距最小的產業依此進行移植”。

貿易保護應著眼于資源的動態優化配置和經濟共同發展的長遠利益。因此保護和扶持不能排斥競爭，而只是把這一競爭限制在本國戰略性產業能夠承受的范圍之內。通過扶持使本國產業發展走向世成熟，從而增強我國的國際競爭力，最終創造出平等競爭機制，自由貿易的條

件和國際經濟環境，促使世界經濟在相對平衡中穩定發展，共同繁榮。

主要參考文獻：

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