對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)

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對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)范文第1篇

關(guān)鍵詞：專利制度；專利授權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

1　專利制度對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)份額的測(cè)算

我國(guó)自專利制度建立以來(lái)，還是取得了比較明顯的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益的。這一點(diǎn)又突出表現(xiàn)在如下兩個(gè)方面：一是專利制度的建立有力地推動(dòng)了專利權(quán)的實(shí)施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1985年到1996年，我國(guó)的專利實(shí)施率高達(dá)30％左右；而且依此實(shí)施率還可初步估算出從1985年到1996年底，按全國(guó)專利總數(shù)為531 518件計(jì)算，這段時(shí)間全國(guó)應(yīng)有132 880件專利技術(shù)得到了實(shí)施。二是專利實(shí)施的經(jīng)濟(jì)效益也十分明顯。根據(jù)中國(guó)專利局的統(tǒng)計(jì)資料，1997年這一年我國(guó)僅優(yōu)秀專利項(xiàng)目這一項(xiàng)就累計(jì)為國(guó)家新增產(chǎn)值416億元，新增利稅97．9億元，創(chuàng)匯3億多美元。

盡管在不太長(zhǎng)的時(shí)間里我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，然而總體上看我國(guó)仍有相當(dāng)一部分的高新技術(shù)企業(yè)不僅對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與利用的重要性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)和重視，而且其本身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的占有量、管理水平以及保護(hù)能力也普遍較低。例如，1996年在被調(diào)查的9 038家企業(yè)中，設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)的僅146家，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的也才620家；不僅如此，近10 000家高新技術(shù)企業(yè)中，總共擁有的專利才1 696項(xiàng)、注冊(cè)商標(biāo)1 959件、著作權(quán)163項(xiàng)；平均來(lái)講，6家企業(yè)才擁有一項(xiàng)專利、9家企業(yè)才有一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)，以致于科研主體冷落專利已成了當(dāng)時(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的普遍癥結(jié)。與我們自己的認(rèn)識(shí)落后相比較，許多國(guó)外企業(yè)為了進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，紛紛在我國(guó)大量申請(qǐng)專利，以借機(jī)搶占在未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的制高點(diǎn)。事實(shí)上，截止1998年9月底，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在累計(jì)受理的226 474件發(fā)明專利申請(qǐng)中，來(lái)自國(guó)外的即達(dá)115 409中，占了總數(shù)的51％，而且這一畸形趨勢(shì)近些年來(lái)還在進(jìn)一步發(fā)展。

為有利于對(duì)問(wèn)題的分析，在進(jìn)一步探討專利及其專利制度對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)份額影響的時(shí)候，我們正需要進(jìn)行更進(jìn)一步的定量分析。

也正如我們?cè)谇懊嫠治龅哪菢樱捎趯＠戎R(shí)產(chǎn)權(quán)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中正在日益發(fā)揮著重要作用，因此，包含者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)函數(shù)便可表述為：Y=At(N)KαLβIλ。對(duì)此生產(chǎn)函數(shù)式的兩邊求對(duì)數(shù)，即可得：lnY=lnAt+αlnK+βlnL+λ1nI。根據(jù)表1所示的我國(guó)從1985～1997年(令1985=1)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資、就業(yè)人數(shù)等方面的數(shù)據(jù)，對(duì)上述求對(duì)數(shù)后得出的生產(chǎn)函數(shù)式進(jìn)行回歸分析，即可得出如下結(jié)果：lnY=O．057 8991nI+0．517 561nK+0．299 541nL+0．017 78，R2=0．997 28。式中，0．057 899、0．517 65、0．299 54即分別代表了專利、資本以及勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。由此可見(jiàn)，近些年來(lái)，專利、資本、勞動(dòng)三者相比較，專利這一要素相對(duì)而言其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響還是比較小的；只不過(guò)從彼此間的增長(zhǎng)速度上看，專利的增長(zhǎng)卻又要快于資本與勞動(dòng)的增長(zhǎng)；顯然，總體上看，專利對(duì)我國(guó)GNP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并非最小，相反卻還超過(guò)了勞動(dòng)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)(10．05％)，達(dá)到了17．43％；盡管相對(duì)于資本54．07％的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)，專利的貢獻(xiàn)作用仍還有較大差距，但其增長(zhǎng)速度的上升勢(shì)頭卻依然不能否定。此外，我國(guó)還有學(xué)者借助于索洛余值法來(lái)進(jìn)行研究的結(jié)果也表明：改革開(kāi)放后的12年間，經(jīng)濟(jì)平均增長(zhǎng)率為9．6％，資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是40．52％，勞動(dòng)相應(yīng)的份額是18．13％，科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是41．58％(相比較而言，也超出了資本的貢獻(xiàn))。不僅如此，根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局1996年的調(diào)查結(jié)果，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)的33個(gè)部門中，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用力最強(qiáng)的是那些使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)較多的領(lǐng)域(這其中尤以電子及通信設(shè)備制造業(yè)的貢獻(xiàn)為最大)。顯然，這一點(diǎn)也就無(wú)形中間接地證明了知識(shí)、尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響力與推動(dòng)力。

2 專利制度運(yùn)行效果的經(jīng)濟(jì)分析

2．1 專利制度對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)作用評(píng)價(jià)

自1985年我國(guó)的專利制度運(yùn)行以來(lái)，全國(guó)專利申請(qǐng)與授權(quán)數(shù)量均呈現(xiàn)出了持續(xù)增長(zhǎng)之趨勢(shì)(其中，專利申請(qǐng)的年均增長(zhǎng)率更是高達(dá)17．9％)；這一點(diǎn)不僅表明了專利制度的建立與運(yùn)行已對(duì)整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生了明顯的激勵(lì)效果，而且也無(wú)形中反映出了社會(huì)公眾對(duì)專利制度法律保障的信心。不僅如此，在最近的這次專利制度修改中，還將專利方法的效力延伸到了依照該方法而直接獲得的產(chǎn)品；再加之保護(hù)期的延伸長(zhǎng)，所有這些既明顯提高了專利權(quán)的保護(hù)水平，而且也無(wú)形中激起了整個(gè)社會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入以及相關(guān)的主動(dòng)性與創(chuàng)造性的發(fā)揮。

事實(shí)也的確如此。僅從近幾年來(lái)國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的構(gòu)成上看，即可發(fā)現(xiàn)其中的一些可喜的變化。例如，從種專利的申請(qǐng)量上看，其增加的幅度便即十分明顯：僅2000年就比1999年的增長(zhǎng)了62．5％，占國(guó)內(nèi)申請(qǐng)總量的比例也較1999年增長(zhǎng)了3．9％。此外，從專利申請(qǐng)的主體來(lái)源上看，企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)量便即占了國(guó)內(nèi)同期發(fā)明專利申請(qǐng)總量的63．4％；尤其是2000年的發(fā)明專利申請(qǐng)量就比上年增長(zhǎng)了138．3％，占企業(yè)申請(qǐng)總量的比例也比上年增長(zhǎng)了7．4％。由此可見(jiàn)，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，其專利意識(shí)在專利制度的規(guī)范與激勵(lì)下，也無(wú)形中顯著地增強(qiáng)了。

2．2 專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用評(píng)價(jià)

一般而言，一個(gè)國(guó)家的專利制度與其國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間是呈顯著的正相關(guān)關(guān)系的。其實(shí)，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織1985年對(duì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)所進(jìn)行的一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查就表明，專利申請(qǐng)量居世界前10名的國(guó)家，其工業(yè)的發(fā)展水平即與其本身的專利申請(qǐng)數(shù)量是基本對(duì)稱的；WIPO在對(duì)92個(gè)國(guó)家的專利授權(quán)數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值進(jìn)行量化分析的基礎(chǔ)上，也得出了二者間呈正比關(guān)系的結(jié)論。由此可見(jiàn)，一個(gè)國(guó)家所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量在相當(dāng)程度上是與其科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度密切相關(guān)的；也正因?yàn)槿绱耍瑢?shí)踐中如果忽視了專利制度的重要地位與影響力，那么知識(shí)經(jīng)濟(jì)之發(fā)展也就必然會(huì)受到極大的制約。

鑒于我國(guó)乃是一個(gè)發(fā)展中的國(guó)家，而且總體上

看專利制度本身的運(yùn)行時(shí)間也并不太長(zhǎng)，因此，在對(duì)我國(guó)的專利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的評(píng)估中，我們有必要分兩個(gè)步驟來(lái)進(jìn)行：一是按縱向的時(shí)間序列進(jìn)行宏觀分析，以檢驗(yàn)專利制度對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否具有持續(xù)的促進(jìn)作用；二是進(jìn)行多個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的橫截面方面的結(jié)構(gòu)分析，以力求發(fā)現(xiàn)專利保護(hù)對(duì)象中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的優(yōu)勢(shì)因素。

我們先從縱向的時(shí)間序列上來(lái)分析一下專利制度對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否具有持續(xù)的促進(jìn)作用。為此，我們可先根據(jù)1985～2001年我國(guó)的專利授權(quán)數(shù)與國(guó)民生產(chǎn)總值間的情況(見(jiàn)表2)，采用回歸分析的方法來(lái)具體檢查與分析一下兩組變量之間是具有某種程度之相關(guān)性。

設(shè)以上專利授權(quán)數(shù)與生產(chǎn)總值的17樣本值的樣本相關(guān)數(shù)為r，于是就有：當(dāng)r>0時(shí)，兩變量之間正相關(guān)，rr0，兩組樣本值間呈強(qiáng)相關(guān)性關(guān)系。不僅如此，進(jìn)一步往下研究，我們還可以求得y(國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值)對(duì)x(專利授權(quán)數(shù))的線性回歸方程為：y=0．822666 56x+8 728．036 658。據(jù)此，我們也就不難得出這樣一個(gè)結(jié)論：專利授權(quán)數(shù)越高，則其對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率也就越大，且專利授權(quán)數(shù)每增加一個(gè)單位，則相應(yīng)地會(huì)預(yù)計(jì)增長(zhǎng)0．82個(gè)單位的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；既然如此，我們也就可以認(rèn)定專利制度對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是具有比較明顯且持續(xù)的促進(jìn)作用的。

其次，我們?cè)偃r(shí)間點(diǎn)1996年我國(guó)31個(gè)省、市、自治區(qū)在當(dāng)年的發(fā)明、實(shí)用新型以及外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)｛xi1｝、｛xi2｝、｛xi3｝構(gòu)成三個(gè)數(shù)據(jù)列，｛yi｝為當(dāng)年各地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的數(shù)據(jù)列，I=l，2，3，…，31，則(xi1，yi)、(xi2，yi)、(xi3，yi)就為三種專利授權(quán)數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的3組各31對(duì)樣本值，再分別檢驗(yàn)3組變量的相關(guān)性，可得：發(fā)明與GDP的相關(guān)系數(shù)為――r1=0．393 746 3；實(shí)用新型與GDP的相關(guān)系數(shù)為――r2=0．719 828 9；外觀設(shè)計(jì)與GDP的相關(guān)系數(shù)為――r3=0．669049 7。

采用相同的方法對(duì)1996-2000年的數(shù)據(jù)計(jì)算可得各組變量的相關(guān)系數(shù)(見(jiàn)表3)。表3中的數(shù)據(jù)顯示，發(fā)明、實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)與專利授權(quán)數(shù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的變化間均呈正相關(guān)關(guān)系。其中，實(shí)用新型與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的相關(guān)性最高，且從變化情況上看還呈明顯的上升趨勢(shì)；外觀設(shè)計(jì)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值也有高且穩(wěn)定的相關(guān)關(guān)系；而發(fā)明專利與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的相關(guān)性偏低，且從總體上看還呈較明顯的下降趨勢(shì)。總之，計(jì)算檢驗(yàn)的結(jié)果表明：技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用進(jìn)一步得到了證實(shí)，只是不同類型的創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響力的大小有所區(qū)別而已。實(shí)用新型、與外觀設(shè)計(jì)專利國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的高關(guān)聯(lián)度反映了這兩類創(chuàng)新技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)明專利。由于實(shí)用新型專利更能反映企業(yè)的工藝創(chuàng)新能力，外觀設(shè)計(jì)專利能較直觀地體現(xiàn)企業(yè)的市場(chǎng)創(chuàng)新能力，發(fā)明專利也能標(biāo)志著企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新能力，因此，這也就從另一個(gè)角度上反映出了現(xiàn)階段我國(guó)企業(yè)依賴創(chuàng)新獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)還主要放在對(duì)產(chǎn)品工藝的改進(jìn)以及式樣的更新上，相比較而言，產(chǎn)品本身的創(chuàng)新卻又是十分的缺乏。其實(shí)，從我國(guó)發(fā)明專利的比例上也可以看出這一問(wèn)題：在發(fā)明專利授權(quán)比例最高的2000年，也僅占當(dāng)年國(guó)內(nèi)外授權(quán)總數(shù)的12％，這一點(diǎn)可以說(shuō)是與發(fā)達(dá)國(guó)家的情況形成了相當(dāng)明顯的反差。

3 一般性的結(jié)論與建議

首先，我國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的國(guó)家，雖然專利制度的運(yùn)行時(shí)間并不太長(zhǎng)，然而這種經(jīng)過(guò)工業(yè)化國(guó)家?guī)装倌陮?shí)踐檢驗(yàn)的制度，同樣在我國(guó)短暫的實(shí)踐中獲得了很好的效果。作為人類共同的財(cái)富，專利制度乃是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)物質(zhì)文明與精神文明建設(shè)的重要基礎(chǔ)；因此，合理地選擇與引進(jìn)專利制度與專利技術(shù)，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)必將會(huì)起到顯著的推動(dòng)作用。

其次，專利化的技術(shù)乃是處于市場(chǎng)邊緣的技術(shù)，因而也就具有較大的潛在市場(chǎng)價(jià)值。專利制度提供了一個(gè)激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出最大化的機(jī)制；盡管產(chǎn)出最大化并非一定就能達(dá)到利潤(rùn)最大化，但是專利技術(shù)的擴(kuò)散與使用卻恰巧正是專利制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵步驟。在數(shù)據(jù)分析中一個(gè)值得注意的現(xiàn)象是：雖然我國(guó)的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)在逐年上升，然而其與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的相關(guān)性卻下降了；顯然，這一點(diǎn)至少也還是表明了我國(guó)發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化率情況是不容樂(lè)觀的。相關(guān)研究表明：在某些國(guó)家(如日本)，技術(shù)擴(kuò)散對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)已經(jīng)超過(guò)了直接R&D的貢獻(xiàn)，因此，在以后的實(shí)踐中，制度與管理的著眼點(diǎn)應(yīng)在繼續(xù)加強(qiáng)創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)的同時(shí)，也不應(yīng)忽視技術(shù)擴(kuò)散的巨大作用，否則，也就勢(shì)必會(huì)影響到專利制度實(shí)施的績(jī)效。當(dāng)然實(shí)踐中，轉(zhuǎn)化問(wèn)題并不是一部專利法就能解決的；可以說(shuō)這是一個(gè)綜合性的問(wèn)題，其需要企業(yè)家的選擇、風(fēng)險(xiǎn)基金的投入、市場(chǎng)的有序競(jìng)爭(zhēng)以及政府的規(guī)范管理等方面力量的共同作用。也正是有鑒于此，現(xiàn)階段充分發(fā)揮專利制度之作用，就并非僅僅是法院與政府相關(guān)部門的職責(zé)，相反，整個(gè)社會(huì)中的其他各個(gè)環(huán)節(jié)其實(shí)也都是可以有所作為的。

再次，專利制度如同它的保護(hù)對(duì)象一樣也是需要不斷的創(chuàng)新的。其實(shí)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與科技進(jìn)步程度發(fā)生變化的同時(shí)，以及地調(diào)整和完善專利制度對(duì)提高制度的績(jī)效也是有著相當(dāng)明顯的效果的。作為有別于其他法律的保護(hù)對(duì)象，專利法所調(diào)整的對(duì)象――創(chuàng)新技術(shù)乃是一個(gè)異常活躍的因素，新技術(shù)的出現(xiàn)與利用必然會(huì)對(duì)社會(huì)利益的劃分產(chǎn)生影響；所以，專利法及其相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度也就必然要及時(shí)地對(duì)社會(huì)中的新的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整；這樣也就勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致專利法律關(guān)系較一般的民事法律關(guān)系變化更快，而且其穩(wěn)定性也會(huì)較其他的法律會(huì)弱些。也正是有鑒于此，社會(huì)也就應(yīng)寬容和適應(yīng)專利制度的這種特征；可以說(shuō)，這一點(diǎn)也是我們?cè)谑芑萦趯＠贫鹊耐瑫r(shí)應(yīng)該要承擔(dān)的一種義務(wù)或者是應(yīng)付出的一種代價(jià)。

最后，并非所有國(guó)家都需要通過(guò)專門的專利立法來(lái)保護(hù)實(shí)用新型，而在我國(guó)的專利立法中卻確立了這種保護(hù)對(duì)象并也還獲得了滿意之效果，可以說(shuō)這一點(diǎn)又是與我國(guó)現(xiàn)階段的整體技術(shù)創(chuàng)新水平是一致的。當(dāng)然，我國(guó)目前在實(shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)等方面的興旺其實(shí)在某種程度上也反映出了整個(gè)社會(huì)在創(chuàng)新問(wèn)題上的浮躁――將發(fā)展寄希望于市場(chǎng)的短期且迅速的回報(bào)，相反對(duì)那些投入大與開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)的發(fā)明卻缺乏應(yīng)有的熱情和長(zhǎng)遠(yuǎn)的期待。顯然，在我國(guó)的制度創(chuàng)新過(guò)程中是存在著比較明顯的“市場(chǎng)失效”與“制度失效”情況的。為改變此狀況，政府之管理在此方面應(yīng)完全是有所作為的：構(gòu)建起國(guó)家創(chuàng)新體系的合理結(jié)構(gòu)，大力提高對(duì)基礎(chǔ)研究以及高科技開(kāi)發(fā)的支持，以有效彌補(bǔ)市場(chǎng)與專利制度本身所無(wú)法解決的相關(guān)問(wèn)題。此外，國(guó)家機(jī)關(guān)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的保護(hù)也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度區(qū)別于其他財(cái)產(chǎn)權(quán)制度的重要特征之一；實(shí)踐中，政府應(yīng)通過(guò)對(duì)專利法不同保護(hù)對(duì)象保護(hù)水平的調(diào)整以及運(yùn)用審查制度來(lái)優(yōu)化專利技術(shù)的結(jié)構(gòu)，也能有效地提高發(fā)明創(chuàng)造的質(zhì)量以及確保科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)穩(wěn)定的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)

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對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)范文第2篇

專利制度是人類設(shè)計(jì)的重要?jiǎng)?chuàng)新機(jī)制和制度安排。雖然反對(duì)者認(rèn)為，專利制度會(huì)造成對(duì)發(fā)明領(lǐng)域的壟斷，而造成阻礙創(chuàng)新的效應(yīng)。但是現(xiàn)有的研究主要集中在專利制度的正向激勵(lì)效應(yīng)方面。通過(guò)提供專利保護(hù)，可以提供給發(fā)明人知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和收益保障，所以會(huì)激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)。本文主要研究的是專利制度的信號(hào)顯示和匹配功能。與現(xiàn)有研究把專利制度看做是政府和發(fā)明人之間合約制度安排不同，本文把專利制度看做是發(fā)明人、投資方以及政府三方博弈的游戲規(guī)則或制度安排。我們的主要觀點(diǎn)是，由于發(fā)明知識(shí)的公共物品特性，如果沒(méi)有專利保護(hù)制度，那么發(fā)明人和投資者之間的合作將是困難的。而通過(guò)引入第三方的政府，設(shè)立專利制度，不僅給發(fā)明人提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，同時(shí)也通過(guò)強(qiáng)制信息披露制度，減少了投資人的信息劣勢(shì)，從而為雙方的合作提供了良好的交易環(huán)境。認(rèn)識(shí)到專利制度信號(hào)顯示和交易匹配效應(yīng)，具有很重要的現(xiàn)實(shí)意義。現(xiàn)實(shí)中，大量的發(fā)明無(wú)法轉(zhuǎn)化成為新產(chǎn)品或新的工藝。如中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%，即使在美國(guó)，科技成果轉(zhuǎn)化率也僅有20%左右，一個(gè)重要的原因就在于發(fā)明人和投資方之間缺乏一套有效的合作的制度安排或中介組織。

二、知識(shí)交易的困境

技術(shù)創(chuàng)新是一系列的過(guò)程，技術(shù)創(chuàng)新至少可以分為基礎(chǔ)研究（發(fā)明）、應(yīng)用研究（中試）和開(kāi)發(fā)（規(guī)模化生產(chǎn)）三個(gè)階段的活動(dòng)。發(fā)明只是創(chuàng)新的最初環(huán)節(jié)，要將發(fā)明轉(zhuǎn)變成一項(xiàng)有市場(chǎng)價(jià)值的產(chǎn)品還需要很多艱難的后續(xù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)和大量投資，而且耗時(shí)長(zhǎng)達(dá)十年以上。因此技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的投資和制度設(shè)計(jì)是至關(guān)重要的。經(jīng)驗(yàn)表明發(fā)明、中試和開(kāi)發(fā)三個(gè)階段的投資比例大約是1∶10∶100。由此可見(jiàn)，中試和規(guī)模化生產(chǎn)是創(chuàng)新過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。如果只有基礎(chǔ)研究發(fā)明，而沒(méi)有后續(xù)資金開(kāi)發(fā)，發(fā)明成果只能停留在概念和理論模型階段，而無(wú)法獲得市場(chǎng)收益，也不能對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生推動(dòng)作用。現(xiàn)實(shí)中，發(fā)明知識(shí)和資本的“鏈接”是一件困難的事。不同于有形物質(zhì)產(chǎn)品的交易，知識(shí)產(chǎn)品交易存在著阿羅所稱的信息悖論（Informationparadox）問(wèn)題。信息悖論使得交易的利得（gainsfromtrade）不能實(shí)現(xiàn)。很多發(fā)明知識(shí)只能以私人信息方式存在，因?yàn)橐坏┕_(kāi)，就將變成公共物品。也就是說(shuō)，發(fā)明知識(shí)在買方得到知識(shí)或信息之前，買方并不了解其價(jià)值，但是，一旦他了解了該信息，他事實(shí)上已經(jīng)無(wú)成本的獲取了這一信息。這就是著名的信息悖論（Arrow，1969）。信息悖論揭示了知識(shí)產(chǎn)品和創(chuàng)意交易的困難。在信息嚴(yán)重不對(duì)稱情形下，事前的道德風(fēng)險(xiǎn)和事后的逆向選擇都會(huì)發(fā)生。道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為，發(fā)明人可能會(huì)利用信息不對(duì)稱夸大發(fā)明的價(jià)值，索取高于發(fā)明實(shí)際價(jià)值的價(jià)格，而逆向選擇表現(xiàn)為，當(dāng)投資人（買方）獲得發(fā)明知識(shí)的信息后，會(huì)壓低發(fā)明知識(shí)的價(jià)格，甚至退出交易。信息悖論深刻的指出了知識(shí)和信息交易的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。有形實(shí)體物品，如蘋果，其價(jià)值承載于具體物品上，在交易中，價(jià)值和實(shí)體一起發(fā)生了產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移。而知識(shí)和信息則不同，其價(jià)值和承載物可以分離，而且可以低成本的復(fù)制。

三、專利的信號(hào)顯示功能和交易匹配功能

與以商業(yè)機(jī)密形式存在的發(fā)明知識(shí)相比，專利制度便利交易的好處表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

（1）政府的產(chǎn)權(quán)保護(hù)承諾。政府通過(guò)法律建立專利制度，承諾保護(hù)發(fā)明知識(shí)的產(chǎn)權(quán)，打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，有效地激勵(lì)了研究和發(fā)明行為和專利申請(qǐng)行為。法律意義上講，專利是一種所有權(quán)證書(shū)，它授予其所有者在一定時(shí)期內(nèi)享有某種知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用的排他性權(quán)利。與市場(chǎng)中第三方中間組織相比，政府作為增進(jìn)交易的第三方優(yōu)點(diǎn)在于政府擁有暴力優(yōu)勢(shì)，可以通過(guò)對(duì)侵犯專利權(quán)的懲罰實(shí)現(xiàn)對(duì)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)。如1991年，寶麗來(lái)公司柯達(dá)公司在即時(shí)成像技術(shù)方面侵權(quán)一案，最后法院判決柯達(dá)敗訴，向?qū)汒悂?lái)公司賠償近9億美元，如果加上向消費(fèi)者賠償，訴訟費(fèi)以及損失的潛在的投資機(jī)會(huì)以及聲譽(yù)損失，柯達(dá)的侵權(quán)損失更大。現(xiàn)實(shí)中專利侵權(quán)官司巨額的賠償?shù)呐欣龑乙?jiàn)不鮮，正是政府的這一承諾的可信性，提高了發(fā)明人通過(guò)申請(qǐng)專利方式來(lái)實(shí)現(xiàn)發(fā)明知識(shí)價(jià)值的積極性。

（2）減弱信息不對(duì)稱。政府承諾保護(hù)發(fā)明知識(shí)的專利，作為交換條件，發(fā)明人有義務(wù)披露發(fā)明知識(shí)的信息。專利（patent）本意是公開(kāi)的意思。通過(guò)發(fā)明人的信息披露，減少了買方的信息不對(duì)稱，有利于投資方對(duì)發(fā)明知識(shí)進(jìn)行了解和評(píng)估，提高了交易合作的可能性。正是有了專利制度這一政府承諾機(jī)制，很多技術(shù)秘密才能公開(kāi)成為專利，這對(duì)于知識(shí)的保存，傳播和積累有著重大的意義。假若沒(méi)有國(guó)家專利制度，很多發(fā)明只能以商業(yè)機(jī)密的形式存在。在古代，很多技巧只能以秘方形式在父子或以師徒這樣狹小的范圍內(nèi)傳承。這既不利于知識(shí)的傳播，也不利于進(jìn)一步的發(fā)明創(chuàng)造。正如李約瑟所說(shuō)，中國(guó)是善于保護(hù)發(fā)明胚胎的國(guó)家。

（3）信號(hào)顯示和投資匹配效應(yīng)。正是在專利制度的上述兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)，專利變成了發(fā)明人顯示技術(shù)發(fā)明價(jià)值的一種信號(hào)（sig-nal），信息披露大大提高了發(fā)明知識(shí)和資本的合作機(jī)會(huì)，通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓和許可，獲取發(fā)明回報(bào)。而另一方面，這種信號(hào)顯示使得投資者更容易獲得有關(guān)發(fā)明的詳細(xì)情況以及市場(chǎng)價(jià)值。蒸汽機(jī)的發(fā)明過(guò)程證明了專利制度對(duì)于科學(xué)家和企業(yè)家資本的匹配效應(yīng)。人們往往以為蒸汽機(jī)是詹姆斯•瓦特發(fā)明的，其實(shí)如果沒(méi)有實(shí)業(yè)家約翰•羅巴特和馬修•博爾頓的合作，瓦特是難以完成蒸汽機(jī)的改進(jìn)以及其商業(yè)化應(yīng)用。1773年，瓦特妻子去世，留下了六個(gè)子女，在家庭變故打擊的同時(shí)，他的第一位合伙人羅巴特也破產(chǎn)了，蒸汽機(jī)研究缺乏資金難以為繼，生活陷入危機(jī)，他曾一度打算放棄了蒸汽機(jī)的改進(jìn)工作正是這個(gè)時(shí)候，博爾頓挽留了打算去俄羅斯工作的瓦特，以取得蒸汽機(jī)2/3的專利權(quán)作為交換條件，支持瓦特發(fā)明研究工作，兩人開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)二十五年的合作。博爾頓為瓦特的昂貴的實(shí)驗(yàn)設(shè)備和初始模型籌措資金，支持他的研究。與博爾頓的合作，使得瓦特得到了更好的設(shè)備資金以及技術(shù)上的支持，特別是在加工制造工藝方面。博爾頓傾其所有精力和財(cái)力使瓦特的蒸汽機(jī)夢(mèng)想成為現(xiàn)實(shí)。此外，博爾頓還在精神方面也給瓦特提供了巨大支持。馬修•博爾頓和詹姆斯•瓦特有著完全不同的性格。從性格方面來(lái)看，兩人能夠走到一起是工業(yè)歷史上最令人難以置信的一頁(yè)。詹姆斯•瓦特心思細(xì)膩，做事動(dòng)作遲緩并且非常容易焦慮。他常常會(huì)灰心喪氣。他會(huì)將工作放到一邊，感覺(jué)好像要徹底放棄了。瓦特對(duì)商業(yè)經(jīng)營(yíng)基本一竅不通，特別討厭與那些有興趣使用他的蒸汽機(jī)的人討價(jià)還價(jià)或談判合同。與他形成鮮明對(duì)比的是，馬修•博爾頓熱情洋溢，生氣勃勃，與人相處得很好，總是很樂(lè)觀。當(dāng)瓦特說(shuō)：“不會(huì)起作用的。”博爾頓會(huì)說(shuō)：“當(dāng)然會(huì)成功的，只要再試一下就行。”

四、便利知識(shí)交易的市場(chǎng)中間組織

19世紀(jì)末到20世紀(jì)初大型企業(yè)實(shí)驗(yàn)室的出現(xiàn)可以看做是一體化的研發(fā)創(chuàng)新組織。從威廉姆森（1985）的交易費(fèi)用角度看，創(chuàng)新活動(dòng)在組織形式上的縱向一體化也恰恰反映了發(fā)明知識(shí)交易的困境。大型企業(yè)內(nèi)部建立實(shí)驗(yàn)室和研究中心，正是為了避免知識(shí)交易中的道德風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格要挾。戰(zhàn)后，在知識(shí)生產(chǎn)方面又出現(xiàn)了“市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的替代”的趨勢(shì)。大量便利發(fā)明專利交易的市場(chǎng)主體也不斷產(chǎn)生，最著名的就是斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（OTL，OfficeofTechnologyLicensing）和美國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO，technologytransferoffice）。通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，實(shí)現(xiàn)了發(fā)明和資本的“鏈接”，這些專利機(jī)構(gòu)正是專利制度的匹配功能的體現(xiàn)。斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室作用主要是致力于發(fā)明的市場(chǎng)化，尋求發(fā)明技術(shù)轉(zhuǎn)移的合作伙伴。OTL的主要做法：一是明確專利產(chǎn)權(quán)歸屬，避免以后產(chǎn)生法律上糾紛；二是對(duì)技術(shù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以決定是否申請(qǐng)專利等；三是對(duì)技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，預(yù)測(cè)技術(shù)的市場(chǎng)前景；四是尋找投資公司，確定專利轉(zhuǎn)讓的方式。在收益分配上，OTL兼顧各方利益。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的收益中，15%留給OTL作為運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用，其余部分由發(fā)明人、發(fā)明人所在系和發(fā)明人所在的學(xué)院各得1/3。斯坦福大學(xué)也因?yàn)楂@得了收益，這大約占其研發(fā)基金的10%；美國(guó)政府則通過(guò)稅收大循環(huán)，最終得到了回報(bào)。所以O(shè)TL作為市場(chǎng)之間組織形式出現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)了發(fā)明人和企業(yè)的有效匹配。借助于OTL，發(fā)明人既不出經(jīng)費(fèi)，也不必花太多的精力，就可以將自己掌握的技術(shù)市場(chǎng)化，并獲得可觀的報(bào)酬（除得到1/3的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)外，還有每年的提成）；而另一方面，實(shí)施技術(shù)的公司通過(guò)OTL的信息和幫助也容易得到了想要的技術(shù)。

對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)范文第3篇

[關(guān)鍵詞]專利制度　食品安全　專利審查

從蘇丹紅、毒奶粉到地溝油，食品安全成為人們生活中的高頻詞匯，法律制度、政府監(jiān)管體系以及企業(yè)誠(chéng)信道德一次次受到社會(huì)的質(zhì)疑，近來(lái)的“毒膠囊”“毒酸奶”等系列毒明膠事件更是將專利制度推到了風(fēng)口浪尖。專利制度審查的合法性一度成為社會(huì)各界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，媒體和公眾認(rèn)為專利應(yīng)該是先進(jìn)的代名詞,這其中深含著對(duì)專利制度的信賴，但同時(shí)也折射出社會(huì)對(duì)專利制度極大程度上的誤讀。聯(lián)系近來(lái)的食品安全事件，筆者在結(jié)合專業(yè)知識(shí)與查閱參考一些專業(yè)文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，嘗試分析依照專利法及相關(guān)法規(guī)該如何對(duì)待涉及食品藥品相關(guān)專利的專利審查問(wèn)題。

一、專利權(quán)的本質(zhì)與限制

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的逐步普及，專利開(kāi)始被廣泛地用作商業(yè)營(yíng)銷和宣傳的手段之一。據(jù)調(diào)查顯示，多數(shù)消費(fèi)者在購(gòu)買同種類食品藥品時(shí)會(huì)更傾向于包裝上貼有專利標(biāo)志的產(chǎn)品，這也使公眾在潛意識(shí)里給專利貼上了先進(jìn)和權(quán)威的標(biāo)簽，導(dǎo)致人們難以將專利審查與食品藥品審查區(qū)分開(kāi)，把對(duì)食品安全的不安與憤怒歸責(zé)于對(duì)專利的過(guò)高信賴。這種誤讀如果不及時(shí)糾正，很有可能降低專利制度在社會(huì)上的公信力，不利于現(xiàn)明創(chuàng)新與社會(huì)發(fā)展。

專利權(quán)的宗旨是促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，其本質(zhì)上是國(guó)家根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造人或設(shè)計(jì)人的申請(qǐng)，以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)明創(chuàng)造或設(shè)計(jì)的內(nèi)容，及發(fā)明創(chuàng)造或設(shè)計(jì)對(duì)社會(huì)具有符合法律規(guī)定的利益為前提，根據(jù)法定程序在一定期限內(nèi)授予發(fā)明創(chuàng)造人的一種排他性權(quán)利。因此專利權(quán)實(shí)質(zhì)上只是一種排他性的消極權(quán)利，僅限于對(duì)專利權(quán)人專有權(quán)利的保護(hù)。其次，雖然我國(guó)《專利法》要求發(fā)明專利必須具有實(shí)用性，但基于書(shū)面審查原則只會(huì)對(duì)申請(qǐng)人提供的書(shū)面材料進(jìn)行審查，而不會(huì)審查實(shí)際產(chǎn)品，其授權(quán)的也是提交的書(shū)面材料中的技術(shù)方案，授予的權(quán)利是禁止他人實(shí)施權(quán)利人的技術(shù)方案，而不是對(duì)權(quán)利人的產(chǎn)品予以質(zhì)量認(rèn)證。權(quán)利人必須依照其他國(guó)家法律、法規(guī)及規(guī)則利用其專利進(jìn)行商業(yè)生產(chǎn)、銷售及使用，并受相應(yīng)的生產(chǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)督。《專利法實(shí)施細(xì)則》第十條規(guī)定：“違反國(guó)家法律的發(fā)明創(chuàng)造，不包括僅其實(shí)施為國(guó)家法律所禁止的發(fā)明創(chuàng)造。”說(shuō)明因?yàn)E用專利權(quán)而違反法律或損害公共利益的權(quán)利人依舊可以獲得專利權(quán)，其違法實(shí)施行為會(huì)受到其他法律或法規(guī)的制約。 因此，在看待專利授權(quán)這一概念時(shí)，不能與合法畫(huà)上等號(hào)。

二、涉及食品藥品專利審查的相關(guān)法條及其適用

專利法中沒(méi)有對(duì)食品藥品專利進(jìn)行專門的規(guī)定，但在實(shí)踐中受到較多關(guān)注的是《專利法》第五條第一款規(guī)定：“對(duì)違反法律、社會(huì)公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。” 這里審查的依據(jù)應(yīng)當(dāng)是“發(fā)明創(chuàng)造的根本目的“。故此處的“違反法律”，應(yīng)理解為該發(fā)明創(chuàng)造本身目的與法律相違背，例如提煉“地溝油”為食用油的技術(shù)。但是，“發(fā)明創(chuàng)造并沒(méi)有違反國(guó)家法律，但是由于其被濫用而違反法律的，則不屬此列”。也就是說(shuō)，基于合法前提而發(fā)明創(chuàng)造的食品或者藥品專利，由于該技術(shù)被用于可能危害公眾健康的違法商業(yè)行為，其專利權(quán)本身仍應(yīng)得到保護(hù)。例如人們聞聽(tīng)色變的“瘦肉精”包括萊克多巴胺、克倫特羅等動(dòng)物促生長(zhǎng)劑在內(nèi)，雖然國(guó)家嚴(yán)令禁止任何將其添加進(jìn)飼料的生產(chǎn)銷售及使用行為，但該類動(dòng)物促生長(zhǎng)劑的合成技術(shù)沒(méi)有，有權(quán)得到專利法保護(hù)。對(duì)于這類專利，授權(quán)僅針對(duì)該促生長(zhǎng)劑合成方法的保護(hù)，不要求保護(hù)其在飼料上的應(yīng)用，這些專利申請(qǐng)有權(quán)得到保護(hù)，但使用到飼料的制造、銷售上即構(gòu)成違法。

實(shí)踐中，專利申請(qǐng)涉及食品藥品安全的主要為發(fā)明專利，即食品藥品的加工工藝或是食品藥品原材料的加工技術(shù)。而這類發(fā)明專利涉及到安全隱患問(wèn)題的情形大致可分為以下兩種：第一，食品藥品加工的本質(zhì)目的是違法的；例如，為了提供奶粉中蛋白質(zhì)的檢測(cè)含量而向奶粉中添加作為塑料化工原料的三聚氰胺。對(duì)于此種專利申請(qǐng)，顯然應(yīng)當(dāng)以專利法第五條違反國(guó)家法律為由拒絕授權(quán)。第二，發(fā)明創(chuàng)造的目的本身沒(méi)有違反法律，只是基于技術(shù)改良或其他正當(dāng)技術(shù)原因，而在食品生產(chǎn)或加工時(shí)使用了國(guó)家明文規(guī)定不允許使用的非食用類原料或添加劑，存在可能存在食品安全的危害或隱患，或者專利審查人員依據(jù)自身技術(shù)水平或者公序良俗有理由認(rèn)為該技術(shù)存在安全隱患，則可以專利法第五條“妨害公共利益”為由拒絕授權(quán)。這里值得注意的是，以該理由對(duì)這類專利申請(qǐng)拒絕授權(quán)，除非有明確的證據(jù)證明該發(fā)明創(chuàng)造所涉及的原料或添加劑被國(guó)家明文禁止在食品或藥品中使用的情形，否則專利審查人員根據(jù)當(dāng)時(shí)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以依法授予專利權(quán)。這是基于技術(shù)方案本身發(fā)展來(lái)考量，而不宜過(guò)多以倫理性來(lái)進(jìn)行限制。

以不久前的“毒明膠”專利為例，主要爭(zhēng)議集中于2000年獲得授權(quán)并于2004年失效的“一種制備高鉻明膠的方法”的專利技術(shù)。首先從其目的合法性來(lái)判斷，其在說(shuō)明中描述的“作為補(bǔ)鉻食品和補(bǔ)鉻藥品的原料”表示其目的在于補(bǔ)充人體所需的三價(jià)鉻微量元素，這并未違背當(dāng)時(shí)的法律。其次針對(duì)其“利用制革工業(yè)的鉻革邊屑料制備高鉻明膠”的方法，需要指出的是，工信部于2010年的《食用明膠》標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定：“食用明膠的原料應(yīng)為動(dòng)物的骨和皮等，嚴(yán)禁使用制革廠鞣制后的任何廢料”。但在此之前，我國(guó)并無(wú)相關(guān)規(guī)定，這也使得當(dāng)時(shí)的專利審查沒(méi)有明文依據(jù)可以駁回。因而對(duì)該發(fā)明的授權(quán)是符合法律規(guī)定的。

三、專利無(wú)效宣告制度的權(quán)利救濟(jì)

隨著質(zhì)檢技術(shù)的發(fā)展以及社會(huì)對(duì)食品安全的日益關(guān)注，我國(guó)的食品藥品安全標(biāo)準(zhǔn)在不斷完善，這也使食品藥品專利審查面臨合法性存續(xù)的問(wèn)題。即便某食品活藥品專利在授權(quán)當(dāng)時(shí)不存在瑕疵，但隨著技術(shù)革新與社會(huì)發(fā)展也可能被證明存在危及人身健康的隱患。基于這樣的情形，可以運(yùn)用專利無(wú)效宣告制度予以補(bǔ)正。

設(shè)置無(wú)效宣告程序的目的就是為了糾正專利審查過(guò)程中可能出現(xiàn)的錯(cuò)誤。《專利法》第45條規(guī)定：“自國(guó)務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無(wú)效。”尤其在醫(yī)藥業(yè)領(lǐng)域，專利宣告無(wú)效案件較為常見(jiàn)。世界制藥巨頭禮來(lái)公司的抗腫瘤藥物吉西他濱專利就因中方企業(yè)的無(wú)效宣告請(qǐng)求而被國(guó)家專利復(fù)審委員會(huì)宣告無(wú)效。專利被宣告無(wú)效后，該專利自始無(wú)效，這就從源頭上保障了食品藥品專利審查的合法性。

結(jié)束語(yǔ)

面對(duì)愈演愈烈的食品安全風(fēng)波，應(yīng)當(dāng)從制度的本身挖掘問(wèn)題的根源。在對(duì)食品藥品專利授予專利權(quán)時(shí)嚴(yán)把審查關(guān)，防止有違公共利益、危害公眾健康的專利授權(quán)，通過(guò)專利無(wú)效宣告糾正有瑕疵的專利授權(quán)。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)社會(huì)媒體與公眾正確認(rèn)識(shí)專利制度，區(qū)分專利制度與其他法律的分工，合理運(yùn)用法律維護(hù)自身權(quán)益。

參考文獻(xiàn)：

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對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)范文第4篇

當(dāng)我們看到的地市專利工作取得成績(jī)的同時(shí)，也應(yīng)看到不同地域之間的差別，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度、從中央對(duì)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求看，地市專利工作開(kāi)展還有很多不足之處。

1.1專利意識(shí)不強(qiáng)在地市里，多數(shù)民眾甚至政府工作人員和企事業(yè)單位人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不高，專利知識(shí)短缺，整個(gè)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)氛圍不濃厚。尤其在科技立項(xiàng)、重大項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估和法律狀態(tài)的驗(yàn)證，或出現(xiàn)重復(fù)研究，或出現(xiàn)技術(shù)專利糾紛，或在技術(shù)引進(jìn)中上當(dāng)受騙，對(duì)當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了不良的影響。

1.2機(jī)構(gòu)設(shè)置參差不齊就地市一級(jí)來(lái)說(shuō)，我國(guó)專利工作的機(jī)構(gòu)大小情況不一致，有的為正處級(jí)、有的為副處級(jí)、有的為科級(jí)，機(jī)構(gòu)規(guī)格大小不一；在職人員編制上，有的為公務(wù)員編制，有的為事業(yè)編制，有的為參公編制；在機(jī)構(gòu)的組成上，有的為獨(dú)立機(jī)構(gòu)，有的為地市科技局掛知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的牌子；執(zhí)法隊(duì)伍更是有的有，有的沒(méi)有。機(jī)構(gòu)不統(tǒng)一，導(dǎo)致各地工作的力度不統(tǒng)一，工作人員的積極性得不到充分調(diào)動(dòng)，工作的推進(jìn)和政策的落實(shí)上存在偏差。

1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才缺失由于我國(guó)專利制度起步較晚，高等院校沒(méi)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)，所以地市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)和企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才多是邊學(xué)邊摸索地進(jìn)行專利工作，專業(yè)知識(shí)欠缺。專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作需要懂法律、懂技術(shù)、懂管理的專業(yè)人才，由于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺失，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)失效、維權(quán)等案例屢見(jiàn)不鮮。

1.4專利制度在地市運(yùn)用較少?gòu)膰?guó)家到地方都采取一系列措施以加強(qiáng)專利制度使用，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但地市各方面對(duì)專利制度利用非常有限。專利制度中的專利信息、專利轉(zhuǎn)讓、專利交易、專利質(zhì)押、專利入股等沒(méi)能較好地運(yùn)用，企業(yè)不知道如何有效利用專利信息，如何進(jìn)行專利交易、專利融資等，地市專利技術(shù)難以轉(zhuǎn)化和實(shí)施，是制約地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素之一。

1.5專利執(zhí)法維權(quán)薄弱一是管理部門人員數(shù)量不足、業(yè)務(wù)能力較差，多數(shù)地市沒(méi)有專門專利執(zhí)法機(jī)構(gòu)，沒(méi)有專業(yè)的專利執(zhí)法人員；二是專利意識(shí)不強(qiáng)，執(zhí)法的主動(dòng)性和積極性不夠；三是侵權(quán)人法律意識(shí)淡漠，專利權(quán)人維權(quán)意識(shí)低，維權(quán)成本高，對(duì)執(zhí)法不抱希望，不去主動(dòng)維權(quán)；四是執(zhí)法手段不足，執(zhí)法裝備、設(shè)備沒(méi)有保障，這是造成專利執(zhí)法能力弱的另一個(gè)原因。

2加強(qiáng)地市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的對(duì)策

（1）加大專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)力度。針對(duì)地市專利意識(shí)薄弱的問(wèn)題，我們要利用4•26知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周、科普日、科技活動(dòng)周、“12•4”法制宣傳日等一切可以利用的機(jī)會(huì)，進(jìn)行大力宣傳，利用一切場(chǎng)合提高民眾的專利意識(shí)。同時(shí)，在一些干部培訓(xùn)中加入專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的課程，提高其專利意識(shí)；在專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)和再教育中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。地市知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門多舉辦一些針對(duì)不同人群的專利培訓(xùn)，特別是企業(yè)人員的專利培訓(xùn)，提高人們專利創(chuàng)造、運(yùn)用、管理意識(shí)。

（2）加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)，完善管理機(jī)構(gòu)。專利工作雖然現(xiàn)在受到較大的關(guān)注，但是在機(jī)構(gòu)方面，全國(guó)的布置和發(fā)展并不平衡，建立健全專利管理體系，是開(kāi)展專利工作的組織保證。有關(guān)部門要進(jìn)行必要的協(xié)調(diào)，地市政府要在機(jī)構(gòu)設(shè)置、經(jīng)費(fèi)等方面進(jìn)行支持，配備專職工作人員，建立專利維權(quán)援助、專利信息服務(wù)等公益機(jī)構(gòu)，形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的高效運(yùn)行的全國(guó)專利管理網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)專利事業(yè)的發(fā)展。

（3）加強(qiáng)人才的培養(yǎng)、引進(jìn)力度。在各項(xiàng)制約因素中，人才的制約是最大的制約，專利人才是專利工作的基礎(chǔ)和必要條件。專利工作需要懂外語(yǔ)、懂法律、懂管理的復(fù)合型人才，地市要堅(jiān)持培養(yǎng)和引進(jìn)相結(jié)合原則，整合各方面人才的優(yōu)勢(shì)，一方面要加強(qiáng)原有人才的再教育和培養(yǎng)，讓他們到大企業(yè)、高等院校學(xué)習(xí)專利管理知識(shí)，提高專利管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，同時(shí)要建立一支可以為企業(yè)服務(wù)的專利師資隊(duì)伍；另一方面，要從外地引進(jìn)專利人才，在地市從事專利管理或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的服務(wù)工作，真正為地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮作用。

（4）加強(qiáng)專利執(zhí)法維權(quán)工作。真正提高人們對(duì)專利執(zhí)法工作的認(rèn)識(shí)和重視程度，建立專門的專利行政執(zhí)法隊(duì)伍，確保專利案件有人管，使專利侵權(quán)案件能及時(shí)、方便地得到解決。積極開(kāi)展地市執(zhí)法人員的上崗培訓(xùn)，讓他們進(jìn)一步熟悉執(zhí)法程序，強(qiáng)化業(yè)務(wù)能力，加強(qiáng)執(zhí)法裝備，配備必要的便攜式專利法律狀態(tài)查詢?cè)O(shè)備，提高辦案效率和執(zhí)法人員的執(zhí)法辦案水平。同時(shí)，開(kāi)展專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)解機(jī)制，建立維權(quán)援助、舉報(bào)投訴系統(tǒng)，暢通維權(quán)渠道，使專利維權(quán)成本減少，提高專利維權(quán)的便捷、高效性。

（5）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力建設(shè)。積極開(kāi)展重大項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議制度，防范專利風(fēng)險(xiǎn)。要將發(fā)明專利擁有量、申請(qǐng)量納入對(duì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等單位的有關(guān)考核中，建立科學(xué)的專利工作考核體系。積極開(kāi)展專利技術(shù)交易、專利質(zhì)押融資活動(dòng)，促進(jìn)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。同時(shí)，還要積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)信用評(píng)價(jià)體系建設(shè)，形成保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好社會(huì)氛圍。

對(duì)專利制度的認(rèn)識(shí)范文第5篇

【關(guān)鍵詞】 專利 實(shí)施 應(yīng)對(duì)策略

1 我國(guó)專利實(shí)施歷史概況

1984年3月12日，在六屆人大四次會(huì)議上，頒布了《中華人民共和國(guó)專利法》。隨后公布并實(shí)施。如今，我國(guó)專利法已經(jīng)過(guò)了三次修改。首先，在新穎性標(biāo)準(zhǔn)上，引進(jìn)了很多國(guó)家采用的絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，有利于提高我國(guó)專利授權(quán)的質(zhì)量，提高自主創(chuàng)新能力。其次，增加了外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)人的“許諾銷售權(quán)”。而且修改后整合了對(duì)假冒他人專利和冒充專利處罰，并提高了行政處罰標(biāo)準(zhǔn)。

自1984年我國(guó)頒布專利法以來(lái)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已經(jīng)累計(jì)受理了28萬(wàn)件發(fā)明專利申請(qǐng)，其中國(guó)外申請(qǐng)占54%，而在國(guó)內(nèi)的申請(qǐng)中，屬于企業(yè)申請(qǐng)的只占17%，而在國(guó)外的專利申請(qǐng)中企業(yè)申請(qǐng)高達(dá)93%。簡(jiǎn)單換算后，中國(guó)企業(yè)的專利申請(qǐng)量只有2.2萬(wàn)件，而外國(guó)企業(yè)申請(qǐng)了14萬(wàn)件，是中國(guó)企業(yè)的6倍多。

2 我國(guó)專利事業(yè)面臨的困境

2.1 我國(guó)專利結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡

根據(jù)中國(guó)專利局有關(guān)數(shù)據(jù)表明，1997年國(guó)內(nèi)外三種專利授權(quán)量合計(jì)為50996件，2002年國(guó)內(nèi)外三種專利授權(quán)量合計(jì)為132401件，平均年增長(zhǎng)17.24%。但是我們從具體數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，在專利授權(quán)的結(jié)構(gòu)中，三種專利的比例卻非常失衡，三種專利授權(quán)累計(jì)量中，國(guó)內(nèi)部分，發(fā)明專利38211件，占專利授權(quán)總量的4.7%，實(shí)用新型518499件，占專利授權(quán)總量的63.78%，外觀設(shè)計(jì)為256198，件，占專利授權(quán)總量的31.52%；國(guó)外部分，發(fā)明專利65048件，占專利授權(quán)總量的68.50%，實(shí)用新型28789件，占專利授權(quán)總量的3.03%，外觀設(shè)計(jì)為27040件，占專利授權(quán)總量的28.07%。

從上述數(shù)據(jù)明顯看出，國(guó)內(nèi)部分發(fā)明的比重相當(dāng)失衡，而實(shí)際上三種專利中，發(fā)明專利最具創(chuàng)造性，較多的發(fā)明意味著較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，由此看出，今后發(fā)明專利應(yīng)成為我國(guó)鼓勵(lì)的對(duì)象，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力直接關(guān)系到國(guó)家綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大小。

2.2 自主專利極其缺乏且質(zhì)量不高

由于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家有所不同，以美國(guó)為例，企業(yè)專利申請(qǐng)主要集中在信息通訊、航天航空、醫(yī)藥制造、光電技術(shù)等高新技術(shù)領(lǐng)域，而且注重企業(yè)自主原創(chuàng)性技術(shù)革新和發(fā)明，并且已經(jīng)形成了較好的良性循環(huán)，由技術(shù)發(fā)明和革新帶動(dòng)企業(yè)間良心競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展。而我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)專利申請(qǐng)主要集中在中藥、食品、非酒精飲料、污水處理和各種陶瓷制品等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，且大多是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利。原創(chuàng)性發(fā)明和高科技技術(shù)革新專利申請(qǐng)較少，大多沒(méi)有實(shí)質(zhì)上的突破。

然而真正反映一個(gè)國(guó)家專利申請(qǐng)質(zhì)量的發(fā)明專利是自主研發(fā)的創(chuàng)新專利，我國(guó)由于專利申請(qǐng)的不平衡導(dǎo)致的問(wèn)題使得許多中小企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中寸步難行。

2.3 專利意識(shí)淡薄

在我國(guó)的很多企業(yè)，尤其是中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者總是認(rèn)為：將發(fā)明專利進(jìn)行申請(qǐng)并取得專利權(quán)就是企業(yè)專利戰(zhàn)略的目的。誠(chéng)然，專利權(quán)作為企業(yè)獲得利益的資源必須要確定其權(quán)利定位，但是專利更為重要的作用在于發(fā)揮其應(yīng)用價(jià)值。雖然我國(guó)專利法頒布近30年了，但企業(yè)專利工作的基礎(chǔ)至今仍然相當(dāng)薄弱，企業(yè)專利的意識(shí)還比較淡薄，對(duì)專利制度、專利工作在企業(yè)發(fā)展中的作用之認(rèn)識(shí)還嚴(yán)重不足。

2.4 企業(yè)普遍缺乏專門的專利管理人才

縱觀我國(guó)各大中小型企業(yè)，只有海爾、聯(lián)想、華為等極少數(shù)的企業(yè)建立起了自己的專利管理機(jī)構(gòu)，制定了有關(guān)的專利制度，而大部分企業(yè)在該方面幾乎是一片空白。

而許多西方發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)都有適合自己特色的專利制度，并且都具有較強(qiáng)的專利和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。

3 國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)采取的對(duì)策

3.1 提高企業(yè)的專利意識(shí)

在經(jīng)濟(jì)全球化的大形勢(shì)下，幾乎所有的跨國(guó)公司都在加快專利申請(qǐng)、實(shí)施和運(yùn)用的步伐。相比之下，我國(guó)的很多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視不夠，尤其不善于運(yùn)用專利創(chuàng)造企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，而且忽視技術(shù)創(chuàng)新成果的法律保護(hù)，在發(fā)生相應(yīng)的專利法律糾紛中處于不力被動(dòng)的地位。所以，我國(guó)企業(yè)必須從認(rèn)識(shí)上入手，要認(rèn)識(shí)到專利工作在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的日益重要的地位，并且利用法律武器在必要時(shí)候保護(hù)企業(yè)自身的權(quán)利。

3.2 實(shí)施專利許可戰(zhàn)略

專利許可是指專利權(quán)人將其所擁有的專利技術(shù)許可他人實(shí)施的行為。在專利許可中，專利權(quán)人成為許可方，允許實(shí)施的人成為被許可方，許可方與被許可方要簽訂專利實(shí)施許可合同。這種合同只允許被許可方實(shí)施許可方的發(fā)明創(chuàng)造專利技術(shù)，而不轉(zhuǎn)移許可方的專利所有權(quán)。我國(guó)企業(yè)可以通過(guò)專利交易將其擁有的高質(zhì)量的專利許可給其它需要的企業(yè)，并在專利管理監(jiān)控下獲得高額的專利許可費(fèi)， 專利權(quán)的許可交易可以幫助我國(guó)企業(yè)加快了技術(shù)擴(kuò)散的速度，縮短了創(chuàng)新企業(yè)的盈利周期。

3.3 配備專利管理人員

各個(gè)企業(yè)必須在加強(qiáng)對(duì)專利工作的基礎(chǔ)上加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人，把專利工作納入到企業(yè)經(jīng)營(yíng)體制中，這對(duì)于未來(lái)企業(yè)進(jìn)行科技研發(fā)、項(xiàng)目發(fā)明、技術(shù)革新，對(duì)企業(yè)長(zhǎng)久的經(jīng)營(yíng)發(fā)展必將起到積極作用。

以華為集團(tuán)為例，華為目前擁有300多名專門從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的技術(shù)人員。同時(shí)，華為制定了全面、嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)保護(hù)制度和流程，以及管理公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的操作指導(dǎo)書(shū)及手冊(cè)，包括有關(guān)專利開(kāi)發(fā)及申請(qǐng)、版權(quán)及軟件管理的流程。為激發(fā)企業(yè)員工進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，華為出臺(tái)了多階段獎(jiǎng)勵(lì)政策等一系列專利創(chuàng)新鼓勵(lì)辦法，保證發(fā)明人全流程地關(guān)注其專利申請(qǐng)，每項(xiàng)有重大貢獻(xiàn)的專利可獲得特別獎(jiǎng)勵(lì)。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)越來(lái)越呈現(xiàn)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)該也必須成為企業(yè)的核心戰(zhàn)略之一。因此，我國(guó)的企業(yè)必須從戰(zhàn)略的高度來(lái)認(rèn)識(shí)和處理專利戰(zhàn)略問(wèn)題，我國(guó)企業(yè)只有在認(rèn)清自己的不足的基礎(chǔ)上，制定出適合自身發(fā)展的專利戰(zhàn)略，才能使本企業(yè)走上良性發(fā)展的道路，獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的勝利，打好專利戰(zhàn)這場(chǎng)看不見(jiàn)硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)，同時(shí)也應(yīng)該明確，企業(yè)專利戰(zhàn)略只是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，企業(yè)運(yùn)用專利戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)與企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，只有這樣，才能使企業(yè)科技成果較快地轉(zhuǎn)化為專利，成為開(kāi)拓國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的重要工具。

參考文獻(xiàn)：