投資咨詢

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投資咨詢范文第1篇

一、甲方（中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號）

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│名稱││地址││

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二、乙方（會員）

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│姓名││聯系電話││

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│通訊地址││

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│e-mail　││傳真號碼││

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│投資類別│① 5萬以下　② 5-15萬　③ 15-30萬　④ 30-100萬　│

││⑤ 100萬以上　⑥ 機構　 │

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三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務。按國家有關法律規定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

四、甲方因工作關系而得知乙方之財產狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務。

五、乙方未經甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內容，泄露予他人。

六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內獲得收益，但不接受乙方資金或股票其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據此進行投資操作時所產生的盈虧由乙方自得。

八、乙方向甲方交納的咨詢服務費于本協議簽訂時可以現金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

九、會員服務與咨詢服務費

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│會員類別│服　務　項　目│　期　限　│備　注　│

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│普通會員│短信、網站、e-mail指導操作、免費咨詢等│①季度　││

├————┼———————————————————┤　│會員咨詢│

│高級會員│含a服務外加手機信息、專家熱線、潛力投 │②半年　│服務費和│

││資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│　│帳號另附│

││底逃頂│③一年　││

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十、本協議之變更與終止

1、自本協議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協議及退還任何已繳費用。

2、甲方若發現乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協議書，且不退還乙方任何已繳費用。

十一、本協議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因導致乙方達不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢服務。

十二、本協議共壹式叁份，乙方執壹份與甲方執貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協商解決。協商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

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│甲方：│乙方（簽章）：│

│　│　│

│地址：│身份證號碼：　│

投資咨詢范文第2篇

    從事證券投資咨詢業務的人員，必須取得證券投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務。證券投資咨詢人員申請取得證券投資咨詢從業資格，必須具備一定的條件。主要包括：1、具有中國國籍；2、品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；3、具有大學本科以上學歷；4、具有從事證券業務兩年以上的經歷；5、通過中國證監會統一組織的證券從業人員資格考試等。

    取得證券投資咨詢從來資格的人員申請執業的，由所參加的證券投資咨詢機構向中國證監會提出申請，經證監會審批后，頒發執業證書。

 

投資咨詢范文第3篇

第二條  《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析、預測或者建議”包括直接或者間接影響證券、期貨市場行情的分析、預測和投資建議；直接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及人員從服務對象直接獲取收益的活動；間接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及人員沒有從服務對象直接獲取收益，但是為其營利創造條件的活動。

第三條  《辦法》第二條第二款第一項所稱“接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務”包括除證券經營機構外的從事證券、期貨投資咨詢業務的機構提供涉及證券發行、交易以及與之相關的企業財務顧問等方面的有償咨詢服務。

第四條  《辦法》第六條“申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構”是指依照《中華人民共和國公司法》設立的從事證券、期貨投資咨詢業務的有限責任公司或者股份有限公司。包括：證券、期貨投資咨詢公司，從事證券、期貨投資咨詢業務的證券經營機構、期貨經紀機構、信息服務公司、信息網絡公司、財務顧問公司、資產管理公司、投資公司以及中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）認定的其它從事證券、期貨投資咨詢業務的公司。

第五條  同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構中，具有從事證券投資咨詢或者期貨投資咨詢從業資格的專職人員各不得少于三名。

第六條  《辦法》第六條第三項所稱“場所”與“設施”應當專門用于證券、期貨投資咨詢業務。

第七條  《辦法》第七條第一款規定證券經營機構、期貨經紀機構從事證券、期貨投資咨詢業務，除符合《辦法》第六條規定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業務的部門，其業務、人員、場所、設施應當與證券經營機構、期貨經紀機構的其他部門分開，咨詢人員不得在機構其他部門兼職。

證券經營機構只能申請證券投資咨詢業務資格，從事證券投資咨詢業務；期貨經紀機構只能申請期貨投資咨詢業務資格，從事期貨投資咨詢業務。其業務資格由所屬的具有法人資格的機構申報。

第八條  從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在其具有證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員數低于《辦法》規定的最低要求數額時，應當在五個工作日內向地方證管辦（證監會）報告，并應當在二個月內提交擬增補的具有證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員名單，地方證管辦（證監會）審核同意后，報中國證監會審批，經批準后，該咨詢機構應當在一個月內補足人數并報地方證管辦（證監會）備案；逾期未補足的，由地方證管辦（證監會）報中國證監會注銷該咨詢機構的證券、期貨投資咨詢從業資格。

第九條  從事證券、期貨投資咨詢業務的機構和人員不得出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。

違反前款規定的，由中國證監會暫停或者撤銷其從業資格。

第十條  對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業務資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業務的機構或者人員，證券監管部門除依《辦法》規定處罰外，在三年內不受理該機構或者人員從事證券、期貨投資咨詢業務資格的申請。

第十一條  從事證券、期貨投資咨詢業務的人員包括在證券、期貨投資咨詢機構中專職從事證券或者期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員。

“高級管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構的正、副經理及相當職務者：“業務人員”是指在機構中從事證券或者期貨投資咨詢業務的分析、研究人員。

第十二條  《辦法》第十三條第（六）項所述證券、期貨從業經歷，是指專職從事證券、期貨業務的連續從業經歷。

第十三條  證券、期貨投資咨詢機構及其咨詢人員應當將其從事證券、期貨投資咨詢業務的資格證明文件原件放置于營業場所明顯處，便于投資者或客戶查驗。

第十四條  從事證券、期貨投資咨詢業務的機構在異地開辦的分支機構，應當向其機構注冊地證管辦（證監會）提出申請，并向其營業場所所在地證管辦（證監會）備案。對其日常業務的監管，由營業場所所在地證管辦（證監會）及中國證監會負責。對案件管轄有爭議的，應當報請中國證監會指定管轄；對超出地方證管辦（證監會）管轄范圍的案件，應當報中國證監會查處。

第十五條  面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前五個工作日，向舉辦地證管辦（證監會）提出書面申請，申請內容包括：主辦人（含協辦人）、演講人、研討或演講題目、舉辦的具體場所、舉辦時間、參加人數、收費標準等。需要中國證監會參加的，必須報中國證監會核準。

地方證管辦（證監會）對前款規定的申請應當在三個工作日內作出答復。

第十六條  超過半數以上表決權資本由證券、期貨投資咨詢機構直接或者間接持有的公司，以及超過半數以上表決權資本雖未由證券、期貨投資咨詢機構直接或者間接持有但財務和經營決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規定。

第十七條  《辦法》第二十六條第二款規定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構”，包括超過半數以上表決權資本由這些機構直接或者間接持有的公司，以及超過半數以上表決權資本雖未由這些機構直接或者間接持有但財務和經營決策受這些機構控制的公司。

第十八條  從事證券或者期貨資格咨詢業務的機構接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務時，應當與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務合同。投資咨詢服務合同的訂立應當遵循自愿、平等和誠實信用原則，不得違反國家的法律、法規和中國證監會的有關規定。

投資咨詢服務合同應當載明下列事項：

1、從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構的名稱、地址及法定代表人的姓名；

2、從事證券或者期貨投資咨詢業務的人員的姓名以及執業資格證書的編號；

3、咨詢內容與方式；

4、當事人雙方的權利與義務；

5、服務費或者費用金額、計算方法、支付方式及支付期限等；

6、合同解除；

7、違約責任；

8、合同簽訂日期；

9、中國證監會規定的其他事項。

第十九條  從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構及人員不得直接或者間接從事證券、期貨經紀業務，不得以自己和他人的名義向證券經營機構、期貨經紀機構介紹客戶、收取傭金或介紹費，也不得以證券經營機構、期貨經紀機構的名義與自己的客戶訂立合同、收取傭金或介紹費。

投資咨詢范文第4篇

2007年中國網絡游戲市場規模為128億元，同比增長66.7%。2007年中國網絡游戲用戶達到4800萬，環比增長17.1%。用戶增長一方面來自休閑游戲用戶的增加，另外一方面來自于各游戲廠商對二三級等城市的開發。預計在未來的4-5年間，網絡游戲還將繼續保持20%以上的增幅。網絡游戲的快速發展主要得益于中國龐大的用戶基數與游戲運營商對用戶的深度挖掘。

2007年中國網絡游戲實際銷售收入為105.7億元人民幣，比2006年增長61.5%。其中，中國自主研發的民族網絡游戲市場實際銷售收入達68.8億元，占網絡游戲市場實際銷售收入的65.1%。在新投入到中國網絡游戲市場公測的76款網絡游戲中，中國自主研發的民族網絡游戲達53款，占69.7%。自主研發的網絡游戲已經成為國內網絡游戲市場的支柱。

2007年中國收入排名前15的網絡游戲運營商中，有10家為上市企業，上市企業的收入約為98.7億元，占總收入的77.1%。預計到2009年上市企業的市場份額將占到90%以上。

2008年上半年國產網游發展迅猛，主要原因有兩個：一是政策環境、輿論環境轉好，二是模式的弊端暴露無遺。網絡游戲運營商市場格局方面，2008年第二季度盛大、網易、巨人位居行業排名前3位。

每一個產業，在其發展成熟的道路中，都必須經歷由不規范走向規范的過程，而這一過程中必將伴隨著這樣或那樣的阻礙因素，中國的網絡游戲產業也不例外。因此需加大政府的扶持力度、加快人才培養步伐、重點研發精品網絡游戲等。

中國游戲市場潛力巨大，在未來幾年內，中國將從資金投入、創造產業環境、保護知識產權以及加強對企業引導等方面對國內的游戲企業加以扶持。亞洲將是未來全球網絡游戲的重要市場，而中國和日本將成為地區最大的兩個在線游戲市場。

（來源 中國投資咨詢）

投資咨詢范文第5篇

關鍵詞：評估咨詢；工程咨詢；固定資產投資

Abstract: because of our country for a long time not establish legal person responsibility system investment, for the government investment projects, often in eager to hope for success guidance, the early work simple rough, and leadership and haste decision, lead to a lot of project the waste of resources is serious, the benefit of investment is poorer. So do the city government of investment in fixed assets evaluation consultation is very necessary and important.

Keywords: evaluation consultation; Engineering consulting; Fixed assets investment

中圖分類號：K826.16文獻標識碼：A 文章編號：

工程咨詢是指受客戶委托，在規定的時間內，運用科學技術、經濟管理、法律等多方面的知識，為經濟建設和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務。而評估咨詢，是工程咨詢業務的一部分，是指工程咨詢機構受市發改委委托，對市政府固定資產投資建設項目的各個階段進行評估審查，就擬建設項目的必要性、可行性、經濟性、合理性及合法性進行綜合分析，以公正、獨立、客觀的態度做出相應評價，從而給市發改委的投資決策層提供參考意見，以協助其做出正確的投資判斷。

一、 工程咨詢可以有效的監督市政府固定資產投資在建設過程中的合理使用

由于市政府每年投入到固定資產建設項目中的資金數額比較巨大，項目更是龐雜，對于這些政府投資項目，不能只投入不監管，市發改委要確保政府投入資金專款專用，避免建設單位不合法使用，造成政府資金的流失。通過委托給專業的工程咨詢機構，對建設項目進行全過程或專項稽查，可以及時發現項目建設過程中資金是否合理有效利用，是否存在套取政府資金挪作他用等行為，并就存在的問題迅速向市發改委反饋，市發改委可以根據問題的嚴重程度，要求項目單位限期整改；對情節嚴重或整改不力的，市發改委可以根據情況給予項目責任單位暫停撥款、撤消項目等處理措施。

二、 判斷項目的合理性，有效避免投資的方向性錯誤

項目立項階段，市發改委做出投資決策的先決條件是項目是否具備規劃、國土及環保部門的前期咨詢意見。很多項目單位在申報立項時，尚未取得以上三個部門的相關手續，或者手續不全，或者取得的手續中的建設內容、規模、用地情況和申報的不一致，或者環保部門對于建設方案不予認可，或者規劃意見要求建設人防工程但是未取得人防部門的咨詢意見。

工程咨詢機構在接到評估任務后，首先要就項目的前期手續是否齊全進行復核，對于手續不齊全的，工程咨詢機構會要求項目單位補辦相關手續；對于申報與批復不一致的，會要求其重新辦理；對于環保部門不予認可的，會要求項目單位重新調整項目建設方案并取得批復意見；對于未取得人防部門咨詢意見的，會要求其在可行性研究階段盡快征求人防意見，以保證建設方案的合理性。通過以上措施，可以降低固定資產的投資風險，從而避免市政府固定資產投資出現方向性錯誤。

三、對市政府固定資產投資提出合理化建議，有效利用政府資金

政府投資的建設項目，根據項目的不同性質，分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、貼息等方式投入資金。對采用直接投資和資本金注入方式的政府投資項目，要按有關規定程序審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計；對采用投資補助、貼息方式進行投資的投資項目，市發改委只審批資金申請報告。

依據相關條例，“對政府直接投資或資本金注入的項目，原則上初步設計概算投資總額不得超過可行性研究報告批復投資總額的10%，初步設計方案建筑面積不得超過可行性研究報告批準面積的10%，超出上述限額的，應對項目進行重新核定，并根據實際情況重新履行相關審批程序。”可以看出，項目可行性研究階段批準的建設規模及總投資估算非常重要，直接影響到該項目下一階段能否順利進行，也直接關系到市政府固定資產投資的準確性；同時，審定的初步設計概算將作為市政府安排年度投資計劃的依據，也是市發改委進行項目竣工決算審核的依據，其費用構成的完整性和準確性對于市政府固定資產投資起著非常關鍵的作用。

有資質的工程咨詢機構，通過聘請相關專家、安排專業的造價審核人員及具有豐富工作經驗的投資咨詢工程師，就項目估算投資、概算投資、初步設計方案概算是否依照批準的可行性研究報告所確定的規模和標準進行限額設計、項目貸款的真實性、社會效益及方案優化等進行評估審核；就建設規模或建設方案不合理處提出合理化建議；就投資構成是否符合各部門相關規定，投資組價是否合理，是否存在價格虛高、相同費用變相重復申報等情況進行復核；最終出具評估論證意見及審核報告，作為市政府投資的參考依據。

由此可見，通過工程咨詢機構對項目建議書、可行性研究報告、初步設計、資金申請報告的評估（審核），可以為市政府固定資產投資提出合理化建議，從而節約資金，避免不必要的資金流失。

四、監督市政府固定資產投資在建設過程中的合理使用

市政府每年投入到固定資產建設項目中的資金數額巨大，項目龐雜，對于這些政府投資項目，不能只投入不監管，市發改委要確保政府投入資金專款專用，避免建設單位不合法使用，造成政府資金的流失。

通過委托給專業的工程咨詢機構，對建設項目進行全過程或專項稽查，可以及時發現項目建設過程中資金是否合理有效利用，是否存在套取政府資金挪作他用等行為，并就存在的問題迅速向市發改委反饋，市發改委可以根據問題的嚴重程度，要求項目單位限期整改；對情節嚴重或整改不力的，市發改委可以根據情況給予項目責任單位暫停撥款、撤消項目等處理措施。

結束語

工程咨詢機構在市政府固定資產投資中扮演的角色比較重要。不僅市發改委非常重視項目的評估咨詢工作，各區縣發改委也開始重視評該項工作，相繼開始規范各自區縣范圍內的建設項目管理，委托專業的工程咨詢機構進行項目的評估審核。希望市政府在固定資產投資中能夠充分意識到評估咨詢工作的重要性，而不是簡單的搞搞形式主義，要真正發揮工程咨詢機構在市政府固定資產投資中的作用。

參考文獻

【1】邢泰景 孫和平.綜合性工程咨詢機構應在政府投資項目中發揮重要作用. 中國工程咨詢